驗收方案

驗收方案

1、驗收目的

為使項目建設(shè)按照招標文件及采購人要求進行，確保項目竣工后達到有關(guān)要

求和標準，并能正常投入運行，必須進行項目驗收。

2、驗收小組

參與項目建設(shè)的施工單位。

3、項目驗收的前提條件

（一）所有建設(shè)項目按照合同要求全部建成，并滿足使用要求；

（二）各個分項工程全部初驗合格；

（三）已通過軟件確認測試評審；

（四）已通過軟件系統(tǒng)測試評審；

（五）軟件已置于配置管理之下；

（六）各種技術(shù)文檔和驗收資料完備，符合合同的內(nèi)容；

（七）系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)處理符合信息安全的要求，涉密信息系統(tǒng)需提供保密主管

部門出具的驗收合格證書；

（八）外購的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用軟件和開發(fā)工具符合知識產(chǎn)權(quán)相

關(guān)政策法規(guī)的要求；

（九）各種設(shè)備經(jīng)加電試運行，狀態(tài)正常；

（十）經(jīng)過監(jiān)理方同意；

（十一）經(jīng)過相關(guān)主管部門和項目業(yè)主同意；

（十二）合同或合同附件規(guī)定的其他驗收條件。

4、驗收步驟

（一）需求分析

項目監(jiān)理單位或用戶單位組織人員對項目進行驗收需求分析，針對項目驗收，

監(jiān)理單位或用戶單位需配備2名有經(jīng)驗的工程師和一名行業(yè)專家來組成項目團

隊，負責具體工作。

（二）編寫驗收方案（計劃書）

項目單位在對項目進行深入的需求分析的基礎(chǔ)上編寫驗收方案（計劃書），

提交業(yè)主單位審定。

（三）成立項目驗收小組

實施測試驗收工作時，應(yīng)當成立項目驗收小組，具體負責驗收事宜。

（四）項目驗收的實施

嚴格按照驗收方案對項目應(yīng)用軟件、網(wǎng)絡(luò)集成效果、系統(tǒng)文檔資料等進行全

面的測試和驗收。

（五）提交驗收報告

項目驗收完畢，對項目系統(tǒng)設(shè)計、建設(shè)質(zhì)量、設(shè)備質(zhì)量、軟件運行情況等做

出全面的評價，得出結(jié)論性意見，對不合格的項目不予驗收，對遺留問題提出具

體的解決意見。

（六）召開項目驗收評審會

召開由驗收委員會全體成員參加的項目驗收評審會，全面細致地審核項目驗

收小組所提交的驗收報告，給出最終的驗收意見，形成驗收評審報告提交市信息

辦和項目業(yè)主存檔。

5、驗收程序

系統(tǒng)驗收包括初驗、終驗兩個階段。

系統(tǒng)安裝、調(diào)試達到技術(shù)規(guī)范書規(guī)定的指標并開通業(yè)務(wù)后，可進行驗收測試

(初驗)。根據(jù)合同及技術(shù)規(guī)范書的有關(guān)規(guī)定進行修改和補充,經(jīng)雙方確認后形成

驗收文件作為驗收依據(jù)。割接驗收測試合格后,雙方簽署驗收協(xié)議,設(shè)備開通試

運行。

系統(tǒng)經(jīng)過3個月試運行期，所有性能指標達到技術(shù)規(guī)范書的要求時，可進行

最終驗收。

5.1初驗

1、申請：項目竣工后經(jīng)測試和試運行合格，施工單位根據(jù)合同、招標書、計

劃任務(wù)書，檢查、總結(jié)項目完成情況后向業(yè)主提出初驗申請。

2、方式：項目業(yè)主組織監(jiān)理或?qū)＜掖砗褪┕挝贿M行初驗。

3、施工單位提供材料：初驗申請書、完工報告、項目總結(jié)，以及要求的驗收

評審資料。

5.2終驗

1、申請：初驗合格后，項目業(yè)主根據(jù)合同、招標書、任務(wù)書，檢查、總結(jié)項

目組織實施和完成情況后向市信息辦提出驗收申請。

2、經(jīng)過審核，材料齊全則由信息辦組織驗收。

驗收工作由市信息辦和項目業(yè)主、監(jiān)理等單位和專家組成驗收小組進行驗收。

驗收工作分為兩個步驟：驗收小組驗收和驗收委員會評審，由驗收小組共同確定

驗收時間、評審時間及其它安排。

（1）驗收小組驗收

驗收小組一般由5－8人組成，成員由項目業(yè)主的管理人員、外聘專業(yè)技術(shù)

人員、集成商代表共同組成。驗收時參照相關(guān)驗收內(nèi)容及標準進行，驗收后必須

提交驗收報告。

（2）驗收委員會評審

驗收委員會一般由5－7人組成，成員由驗收小組及項目業(yè)主和專家等組

成。驗收委員會評審一般采取會議評議方式進行，聽取驗收總結(jié)報告說明、驗收

小組驗收結(jié)果及意見，通過評審后提交驗收評審報告。

（3）項目業(yè)主提供材料：驗收申請、項目建設(shè)總結(jié)性評價報告（組織與實施

協(xié)調(diào)）、項目實施報告（技術(shù)、項目管理、質(zhì)量控制）、相關(guān)文檔資料、驗收安排

計劃、驗收小組及委員會名單、驗收計劃書（由監(jiān)理單位負責）

3、驗收簽字

經(jīng)過驗收、評審形成的驗收報告和評審報告，驗收委員會成員簽字。

6、驗收依據(jù)

作為項目驗收的依據(jù)，一般選用項目合同書、國標、行業(yè)標準和相關(guān)政策法

規(guī)、國際慣例等。

（一）項目合同書

簽定的項目有關(guān)合同

（二）國家標準

硬件、軟件、布線、安全等

（三）其它

具體驗收標準和依據(jù)由監(jiān)理單位根據(jù)具體項目情況提出，市信息辦和項目業(yè)

主審定。

7、驗收內(nèi)容和標準

根據(jù)具體項目實際制定，由項目監(jiān)理單位負責編寫，市信息辦和項目業(yè)主審

定。項目驗收標準是判斷項目成果是否達到要求的依據(jù)，因而應(yīng)具有科學(xué)性和權(quán)

威性，只有制定科學(xué)的標準，才能有效地驗收項目結(jié)果。驗收內(nèi)容一般包括測

試（復(fù)核）、資料評審、質(zhì)量鑒定三部分。

驗收的內(nèi)容包括以下幾個部分：

（一）驗收內(nèi)容一般包括軟件驗收（按功能要求的可執(zhí)行軟件、開發(fā)計劃文

檔、詳細設(shè)計文檔、質(zhì)量保證計劃、確認測試計劃、源代碼、使用說明書等產(chǎn)品、

單元測試等）和硬件驗收（設(shè)備的型號、設(shè)備外觀、設(shè)備相應(yīng)附件、設(shè)備運行、

網(wǎng)絡(luò)運行等）

（二）驗收評測工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場測試、問題單提

交、測試報告；（三）驗收測試內(nèi)容主要包括：功能度、安全可靠性、易用性、

可擴充性、兼容性、效率、資源占用率、用戶文檔。

（四）文檔驗收標準一般包括：文檔完備性、內(nèi)容針對性、內(nèi)容充分性、內(nèi)

容一致性、文字明確性、圖表詳實性、易讀性、文檔價值等

（五）軟件、硬件驗收標準要符合國家和相關(guān)標準。

需要評審的資料包括以下幾部分：

（一）基礎(chǔ)資料：招標書、投標書、有關(guān)合同、有關(guān)批復(fù)文件、系統(tǒng)設(shè)計說

明書、系統(tǒng)功能說明書、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、項目詳細實施方案。

（二）項目竣工資料：項目開工報告、項目實施報告、項目質(zhì)量測試報告、

項目檢查報告、測試報告、材料清單、項目實施質(zhì)量與安全檢查記錄、操作使用

說明書、售后服務(wù)保證文件、培訓(xùn)文檔、其他文件。

（三）軟件開發(fā)文檔：需求說明書、概要設(shè)計說明書、詳細設(shè)計說明書、數(shù)

據(jù)庫設(shè)計說明書、測試計劃、測試報告、程序維護手冊、程序員開發(fā)手冊、用戶

操作手冊。

（四）軟件開發(fā)管理文檔：項目計劃書、質(zhì)量控制計劃、配置管理計劃、用

戶培訓(xùn)計劃、質(zhì)量總結(jié)報告、會議記錄和開發(fā)進度月報。

8、驗收結(jié)論

驗收結(jié)果分為：驗收合格、需要復(fù)議和驗收不合格三種。符合信息化項目建

設(shè)標準、系統(tǒng)運行安全可靠、任務(wù)按期保質(zhì)完成、經(jīng)費使用合理的，視為驗收合

格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標任務(wù)完成不足80%而又難以確定其原因

等導(dǎo)致驗收結(jié)論爭議較大的，視為需要復(fù)議。

1、項目凡具有下列情況之一的，按驗收不合格處理：

（一）未按項目考核指標或合同要求達到所預(yù)定的主要技術(shù)指標的；

（二）所提供的驗收材料不齊全或不真實的；

（三）項目的內(nèi)容、目標或技術(shù)路線等已進行了較大調(diào)整，但未曾得到相關(guān)

單位認可的；

（四）實施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說明，或項目實施過程及

結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；

（五）沒有對系統(tǒng)或設(shè)備進行試運行，或者試運行不合格；

（六）項目經(jīng)費使用情況審計發(fā)現(xiàn)問題的；

（七）違反法律、法規(guī)的其他行為。

2、驗收結(jié)論確認和處理

由主管部門會同相關(guān)部門根據(jù)驗收意見和相關(guān)資料得出結(jié)論，并進行確認。

3、項目驗收結(jié)論的處理

（一）驗收結(jié)論為驗收合格的，項目業(yè)主將全部驗收材料統(tǒng)一裝訂成冊并

連同相應(yīng)的電子文檔,分別報市信息辦以及相關(guān)部門備案。

（二）驗收結(jié)論為需要復(fù)議的，市信息辦以書面形式通知建設(shè)單位在三個月

內(nèi)補充有關(guān)材料或者進行相關(guān)說明。

（三）驗收結(jié)論為驗收不合格的，市信息辦以書面形式通知項目業(yè)主和設(shè)計、

施工單位，限期整改，整改后試運行合格的，項目業(yè)主重新申請驗收。

（四）未通過驗收的信息化項目，不得交付使用。

9、項目交接

項目竣工驗收合格后,應(yīng)辦理項目交接手續(xù)。項目的移交包括項目實體移交

和項目文件移交部分。

10、驗收文檔樣式

10.1、設(shè)備清單

設(shè)備清單

記錄編號：登記日期：2019年月日

序號貨物名稱型號配置數(shù)量

1.

1.1

1.2

1.3

2

2.1

2.2

2.3

3

3.1

3.2

3.3

附注：1.設(shè)備清單用于在設(shè)備簽收時作為核對的依據(jù)。

2.此頁不足時，可加附頁，附頁與本頁結(jié)構(gòu)一樣。

10.2、設(shè)備到貨簽收記錄

設(shè)備到貨簽收記錄

表格編號：________交付方式及交付日期：2019年___月___日

接收單位：接收單位聯(lián)系人：

交付單位：聯(lián)系電話/傳真：

交付物品清單：

序號交付物品名稱

標識/編號

（規(guī)格型

號）

S/N（產(chǎn)品序列號）數(shù)量說明

交付說明：

我單位已收到以上產(chǎn)品，特此聲明。

接收負責人簽字/日期交付負責人簽字/日期

該表格由交付人填寫，一式二份，供需雙方各執(zhí)一份，簽收結(jié)束后交由行政部存

檔。

此表不足記錄結(jié)果時，可以有附頁，附頁格式與此頁相同。

10.3、設(shè)備開箱檢驗記錄

設(shè)備開箱檢驗記錄

記錄編號登記日期2019年___月___日

設(shè)備名稱

備注

（設(shè)備附

件）

供貨單位

（地址、電

話）

用戶部門

主要用途

驗收項目驗收記錄

1.包裝完好程度,是否該設(shè)備原包裝完好()破損()原包裝()非原包裝()

2.儀器設(shè)備完好程度（有無損傷、損壞或生

銹等）

完好()損傷()損壞()生銹()其他()

3.附件、備件是否齊全。完好()缺漏()

4.使用說明書、技術(shù)資料是否齊全。完好()缺漏()

5.設(shè)備型號規(guī)格是否符合要求符合()不符合()

6.設(shè)備性能及技術(shù)指標是否達要求達到()不達到()

7.其它（以上未注明的項目）有()無()

初驗結(jié)論（“合格”或“不合格”）：

處理意見（“接收”或“退貨、更換、限期維修、補齊、貶值、索賠”等）：

用戶代表（簽字）：項目經(jīng)理（簽字）：2019年月日

附注：1、本表用于設(shè)備開箱時簽署確認，請在相應(yīng)括號內(nèi)打“?”確認，并填寫

各有關(guān)內(nèi)容。

2、本表一式兩份，甲方、乙方各一份。

10.4、設(shè)備通電測試記錄

設(shè)備通電測試記錄

記錄編號記錄日期2019年___月___日

設(shè)備名稱

場地位置

1、啟動測試

類型方法結(jié)果備注

冷啟動正常：□是□否

熱啟動正常：□是□否

2、狀態(tài)測試

類型方法結(jié)果備注

電源狀態(tài)正常：□是□否

設(shè)備狀態(tài)正常：□是□否

端口狀態(tài)正常：□是□否

3、配置檢查

類型方法結(jié)果備注

內(nèi)存(DRAM)正常：□是□否

閃存(FLASH)正常：□是□否

軟件版本正常：□是□否

4、模塊檢查

類型方法結(jié)果備注

模塊正常：□是□否

測

試

結(jié)

論

用戶方簽字確認：

工程師：

實施方簽字確認：

測試工程師：

附注：1、本表設(shè)備通電測試時做記錄，請在相應(yīng)括號內(nèi)打“?”確認，并填寫有

關(guān)內(nèi)容。

2、本表一式兩份，用戶方、實施方各一份。

10.5、設(shè)備安裝確認表

設(shè)備安裝確認表

記錄編號：記錄日期：2019年___月___日

設(shè)備名稱：型號規(guī)格：

安裝標準現(xiàn)場安裝要求用戶結(jié)論

用戶確認

用戶代表（簽字）：2019年月日

附注：1、本表用于設(shè)備安裝時（上架）簽署確認。請在相應(yīng)括號內(nèi)打“?”確認。

2、本表一式兩份，用戶方、實施方各一份。

10.6、設(shè)備調(diào)試記錄

設(shè)備調(diào)試記錄

記錄編號記錄日期2019年__月__日

設(shè)備名稱型號規(guī)格

1、模塊調(diào)試

類型方法結(jié)果備注

模塊和設(shè)備端口符合：是□否□

模塊和設(shè)備端口符合：是□否□

2、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)入

類型方法結(jié)果備注

網(wǎng)絡(luò)容錯性符合：是□否□

網(wǎng)絡(luò)連通性符合：是□否□

網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性符合：是□否□

3、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)基本配置

類型方法結(jié)果備注

IP地址的劃分符合：是□否□

子網(wǎng)掩碼的設(shè)定符合：是□否□

CONSOLE口命令方式符合：是□否□

設(shè)定IP地址符合：是□否□

設(shè)定子網(wǎng)掩碼符合：是□否□

配置以太網(wǎng)口符合：是□否□

配置全局參數(shù)符合：是□否□

系統(tǒng)聯(lián)接狀況符合：是□否□

4、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)高級配置

類型方法結(jié)果備注

VLAN的劃分符合：是□否□

VTP的設(shè)置符合：是□否□

Etherchannel設(shè)置符合：是□否□

BroadcastSuppression

設(shè)置

符合：是□否□

設(shè)置CDP、DNS等符合：是□否□

設(shè)置IPPERMITLIST符合：是□否□

設(shè)置PORTSECURITY符合：是□否□

設(shè)置SPAN符合：是□否□

調(diào)試確認

用戶代表（簽字）：項目經(jīng)理（簽字）：2019年月日

附注：1、本表設(shè)備調(diào)試時做記錄，請在相應(yīng)括號內(nèi)打“?”確認。

2、當用戶需要時，本表一式二份，客戶、集成商各一份。

10.7、系統(tǒng)聯(lián)調(diào)測試記錄

系統(tǒng)聯(lián)調(diào)測試記錄：設(shè)備硬件測試

項目名稱：

甲方：

乙方：

測試項目

設(shè)備硬件測試

測試編號

測試日期2019年__月__日

測試設(shè)備

備注

測試內(nèi)容/測試細節(jié)測試記錄/備注

通電自檢：

電源狀態(tài)正常：是□否□

設(shè)備狀態(tài)正常：是□否□

端口狀態(tài)正常：是□否□

控制口登陸檢測：

設(shè)備狀態(tài)正常：是□否□

端口配置情況正常：是□否□

軟件配置檢測：

軟件版本符合：是□否□

許可證正確：是□否□

軟件、文檔清單完整：是□否□

設(shè)備工作狀況檢測：

Telnet

正常：是□否□

DeviceManager

正常：是□否□

測試結(jié)論：

甲方簽字

確認人：________

乙方簽字

項目經(jīng)理：_______

附注：1、本表用于測試時簽署確認。請在相應(yīng)括號內(nèi)打“?”確認。

2、本表一式兩份，甲方、乙方各一份。

10.8、測試問題報告

測試問題報告

記錄編號記錄時間2019年__月__日

測試號測試時間2019年__月__日

測試問題描述

嚴重程度

負責處理人

問題解決措施

重新測試者

處理進度無效□部分改進□完全解決□

問題總結(jié)

檢驗人

簽字

附注：1、測試問題報告用于項目系統(tǒng)測試過程中，發(fā)現(xiàn)問題并解決問題記錄的

資料文件。

10.9、系統(tǒng)初驗報告

系統(tǒng)初驗報告

記錄編號記錄日期2019年__月__日

用戶單位用戶方驗收人

實施單位實施方負責人

系統(tǒng)試運行評述：

系統(tǒng)功能檢測情況：

核對安裝設(shè)備數(shù)量和型號的結(jié)果：

施工質(zhì)量評價：

項目初驗意見：

用戶方簽字

驗收人：

實施方負責人簽字

項目經(jīng)理：

附注：1、本初驗報告用于項目初驗收時使用。

2、此表不足記錄結(jié)果時，可以有附頁，附頁格式自定，總頁數(shù)包括所有

附頁。

10.10、系統(tǒng)試運行記錄

系統(tǒng)試運行記錄

記錄編號：________

日期系統(tǒng)試運行狀況出現(xiàn)問題問題解決情況備注

附注：1、系統(tǒng)試運行記錄用于系統(tǒng)試運行時填寫。

2、請詳細填寫“系統(tǒng)試運行狀態(tài)”、“出現(xiàn)問題”和“問題解決情況”。

3、若試運行期間若無問題出現(xiàn)，“出現(xiàn)問題”欄和“問題解決情況”欄

請用折線劃掉。

10.11、用戶培訓(xùn)記錄

用戶培訓(xùn)記錄

用戶單位：

培訓(xùn)地點：培訓(xùn)人數(shù)：

培訓(xùn)課程內(nèi)容

序號課程名稱培訓(xùn)時間備注

1

2

3

4

參加培訓(xùn)人員

序號

姓名性別學(xué)歷工作部門

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

現(xiàn)確認：已按合同要求完成了對我方人員的技術(shù)培訓(xùn)。

用戶培訓(xùn)代表簽字：日期：2019年月日

乙方登記

記錄編號：

記錄日期：2019年月日

附注：1、此記錄用于對用戶進行培訓(xùn)的信息登記使用。

2、此記錄用于內(nèi)部存檔。

10.12、項目驗收報告

項目驗收報告

項目驗收報告包含以下內(nèi)容：

項目驗收概述：項目名稱；項目施工單位；驗收日期；驗收工作組受何單位

委托。

驗收工作組：驗收工作組的組成；驗收工作的流程（需聽取和審閱的報告、

文件，項目測試描述，驗收工作組考察情況），由驗收工作組作出驗收結(jié)論。

項目驗收分析：描述驗收工作組的項目驗收分析

?建設(shè)項目承接單位移交的文檔

文檔是否齊全、規(guī)范，符合驗收要求。

?項目建設(shè)使用的各種設(shè)備

審閱設(shè)備移交清單并現(xiàn)場核對與工程建設(shè)合同訂貨清單的要求是否

一致

?項目中使用的技術(shù)

?系統(tǒng)的各項性能描述

性能描述和承載平臺的運行情況

?系統(tǒng)的高效服務(wù)

?故障恢復(fù)能力

有效避免單點失敗，冗余備份，在最短時間內(nèi)修復(fù)

?系統(tǒng)交互性

網(wǎng)絡(luò)管理方面的功能，用戶圖形化界面和多窗口狀態(tài)聯(lián)機顯示

?系統(tǒng)安全性描述

驗收描述：闡述驗收工作組對項目的總體看法（包括項目設(shè)計情況，實施情

況，項目實施成果等）。

驗收最終結(jié)論：驗收工作組同意項目通過驗收。

___________________（用戶單位）

___________________項目驗收工作組

2019年月日

附件1：項目驗收小組名單

驗收組成員簽名

附件2：項目驗收測試報告

測試項目測試內(nèi)容驗收方案結(jié)論