建設管理

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建設項目管理辦法

（試行）

第一章總則

第一條為加強公司建設項目（以下簡稱項目)管理,提高建設

項目質量和投資效益，制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司本部、全資及控股公司所有新建、

改擴建、技改項目的管理.

第三條建設項目按投資金額分類：

投資額＜300萬元為小型項目；

300≤投資額＜3000萬元為中型項目;

投資額≥3000萬元為大型項目。

第四條項目管理實行總部、建設工程項目部(項目法人或項

目指揮部，以下簡稱項目部）二級管理。

(一）公司發展投資部是大中型項目管理的責任部門.主要負

責：

1．大中型項目的可研評審、初步設計評審、概算審查、實

施過程監督和檢查、工程結算審核、竣工驗收和項目后評價。

2．大中型項目的勘察、設計、監理、主機設備(單臺設備金

額超50萬元）、土建及設備安裝施工（金額超100萬元）及項

目總承包招標的組織或委托工作.

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（二）公司生產技術部是小型項目管理的責任部門。主要負

責：小型項目的方案評審、實施過程監管、竣工驗收和項目后評

價。

（三）公司財資部(審計部）是項目的財務監管、審計監督

部門。主要負責：項目建設的資金計劃、籌措、撥付、監控、核

算、竣工決算等財務工作，并負責項目建設全過程的審計監督管

理。

（四)公司紀檢、監察部門是項目實施全過程廉政風險防控

與監督部門,主要負責對項目招投標、合同簽訂和履行、項目驗

收、費用結算等工作實施監督.

（五）公司法務部是項目重大合同審查和合同履行風險防控

監督部門。主要負責重大合同的審查,合同變更、履行過程中的

法律幫助等工作。

（六）項目部主要負責:項目的具體實施，對項目的安全、

質量、投資、工期目標負責，并接受公司相關職能部門監管。

（七）項目建設實行企業法人負責制.項目部的主要職責詳

見《公司項目部主要工作職責及流程》。

第二章項目審批管理

第五條項目投資計劃

(一）各企業于每年11月底前上報下一年度項目投資計劃，

大中型項目報公司發展投資部（初次上報項目以項目建議書形式

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上報）；小型項目報公司生產技術部（小型項目審批表見附表1）.

(二)大中型項目由公司發展投資部初審匯總，上報公司經理

辦公會審議通過后，列入下一年度項目投資計劃。

（三）小型項目由公司生產技術部審查匯總,上報公司經理

辦公會審議通過后，列入下一年度項目投資計劃，并下發批復意

見,同時報備發展投資部。

（四）每年5-6月，對項目進行一次年中調整，上報審批程

序同上。

第六條大中型項目可行性研究報告評審

（一)各項目單位根據年度項目計劃，對擬建中、大型項目

的市場、資源和建廠條件進行調查、論證,形成項目可行性報告，

或委托有相應資質的設計單位完成項目可行性研究報告編制后，

上報公司總部審查.

(二）公司發展投資部負責組織相關部門和專家對項目可行性

研究報告進行審查，審查通過后報公司投資決策評審委員會研

究；根據評審意見發展投資部形成議案上報公司董事會或股東會

審查，形成董事會或股東會決議后開展項目后續工作.

（三）通過可行性研究審查的項目，其主要內容（如建設規

模、投資、建設地點、技術方案、建設時間等）發生重大變更時,

需重新報批。

第七條大中型項目初步設計審查

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（一)公司發展投資部負責對中型及以上項目設計單位進行

招議標,根據招議標結果報公司審定后，確定項目設計單位。

（二）各項目單位對設計單位提交的設計方案進行初審后，

上報公司發展投資部,由公司發展投資部組織技術委員會及相關

專家對初步設計方案進行評審，并形成會議紀要下發相關單位.

（三）項目初步設計審查具體要求，執行《公司建設工程項

目投資控制管理辦法(試行)》。

第八條概算及概算調整審批

(一）大中型項目概算審批

1．通過初步設計審查的項目,由設計單位按初步設計審查意

見完成項目初步設計概算編制。項目部在項目土建正式開工前，

根據項目初步設計概算及項目實施具體情況，編制項目執行概算

上報公司總部。

2．執行概算分為靜態部分和動態部分。靜態部分按照費用

性質分為設備購置費、建筑工程費、安裝工程費和其他費用四部

分。動態部分由建設期貸款利息、價差預備費組成。

3．公司發展投資部組織相關部門和人員對項目執行概算進

行詳細審查，形成審查意見報公司經理辦公會審議，通過后下發

項目投資控制額對項目部進行投資控制目標考核.

（二）大中型項目概算調整審批

1．項目建設過程中，項目單位應對項目投資進行動態分析，

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預計實際投資將偏離公司下發的投資控制額5％以上時，需向公

司總部上報概算偏離申請，詳細說明造成偏離的項目、原因及費

用情況.

2．發展投資部對項目投資偏離情況進行審查,審查意見報公

司經理辦公會審議，通過后對項目概算進行調整。

3．工程項目執行概算調整審核表見附表2

第九條項目開工條件審查

(一）大型項目開工前,各項目單位需向公司提交《項目開工

申請報告》,并附下述相關材料:

政府核準批復或備案表;

可行性研究報告的批復或公司會議紀要、決議;

環評報告審查意見或環境影響報告表的審批意見；

土地使用權證；

建設用地規劃許可證；

建設工程規劃許可證；

建設項目施工許可證；

建設進度計劃；

資金使用計劃；

項目組織機構、職責及內控管理制度；

項目概算批復或公司會議紀要；

（二）公司發展投資部根據項目性質、項目大小及上級部門

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對項目的管理要求，對上述資料進行審查，并將審查意見報公司

經理辦公會審議,審議通過后項目方可開工建設.

第三章項目建設管理

第十條建設項目必須堅持先勘察、后設計、再施工的原則,

嚴禁建設項目邊勘察、邊設計、邊施工。

第十一條建設項目前期管理

（一）大中型項目實施組織機構建立。在取得項目可研批復

后，獲得開工許可前，根據要求適時成立項目部，項目部負責人

一般為企業負責人,如按排其他人選需報經公司總部批準。

（二）總體實施計劃編制.由成立的項目部在項目土建正式

開工前,編制項目總體實施計劃,報公司發展投資部。

（三）簽訂建設項目目標管理責任書。根據項目總體實施計

劃,由公司與項目部簽訂建設項目目標管理責任書，明確建設項

目目標、責任和獎罰措施。

（四)項目部按責任書要求完成項目建設條件,主要包括：各

種許可證辦理、政府合作協議的簽訂、礦山地質勘探、廠區地形

測量及地質勘探、廠區供電、供水、交通及廠區平整等。

第十二條項目建設過程安全管理

（一）明確項目負責人為建設項目的安全第一責任人，對項

目建設過程安全工作負有全面的監督和管理責任.

(二）項目負責人應落實項目建設過程的安全管理機構和管

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理人員。根據公司安全管理規定,建立健全項目安全管理制度,督

促施工單位做好項目建設過程中的安全工作，確保施工安全。

(三）項目部必須與項目各施工單位簽訂安全管理責任書。

(四）定期召開安全例會、組織安全檢查,跟蹤整改進度及整

改質量，及時通報安全情況，明確安全文明施工獎懲辦法。

（五）項目建設過程中發生安全事故，需按有關規定向上級

報告，并按事故處理“四不放過”原則,對安全事故進行分析、

處理、整改及追責。

第十三條項目建設過程質量管理

(一)項目部會同監理機構對施工單位實施有效監督，確保施

工單位嚴格按設計圖紙、施工標準和規范施工,按國家《建設工

程質量管理條例》規定，接受當地建設主管部門的質量監督，確

保工程質量。

（二）建立施工圖會審制度,確保設計文件質量。設計單位

的設計變更單、業主或施工單位的現場變更單，所有設計變更必

須按規定程序，審查批準后才能實施。

（三）建立工程質量自檢和送檢制度、重要結構部位和隱蔽

工程質量預檢復檢制度。

（四)建立各專業、各工序之間的驗收交接制度，明確質量

責任。

（五）建立設備監制、進廠驗收移交、安裝驗收、單機試運

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行驗收制度。

（六)建立工程物資進廠驗收、移交、保管制度。

（七）建設工程出現質量事故，要嚴格按事故處理“四不放

過”原則，對質量事故進行分析、處理、整改及追責。

第十四條項目建設過程投資管理

（一）項目的招投標管理、各階段的投資控制等管理工作，

(二）所有項目合同簽訂前,必須按規定履行合同評審程序。

（三）項目的設計、監理、主機設備、土建施工、設備安裝

施工及項目總承包等合同,必須報備公司發展投資部。

（四)重大變更涉及概算增減金額在50萬元以上的，須報公

司批準后才能實施,10－50萬元按月匯總報公司發展投資部備

案。工程重大變更表見附表3。

第十五條項目建設過程進度管理

(一）項目部根據所簽訂的目標責任書及項目總體實施計劃，

組織設計、施工、監理等單位共同編制工程施工網絡總計劃(或

甘特圖，下同）,明確關鍵線路、關鍵節點，制訂施工組織措施、

技術措施，報公司總部備案。

（二）項目部應督促各施工單位根據工程網絡總計劃，編制

各專業施工計劃及月、周計劃,明確各專業關鍵節點的完成時間。

（三)項目部、監理機構依據工程施工網絡總計劃、專業施

工計劃以及月、旬計劃，對工程進度（特別是關鍵線路進度）實

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施動態控制，組織協調施工單位按計劃完成，及時糾正進度偏差.

(四）適時建立月、周、日例會制度,檢查工程進展情況,布置

下一階段工作任務。及時解決項目建設過程存在的問題,對需解

決的問題務必做到：措施具體、責任到人、時間明確.會議紀要

上報公司發展投資部。

（五）每月1日前向公司發展投資部上報上月工程進展情況

及本月工程計劃。

第四章項目調試及試運行管理

第十六條單機空載試運行

(一）單機試車的組織、指揮、操作及現場維護人員均由總

包單位（或設備安裝單位）負責。項目部及工程監理全面參與單

機試車，相關設備制造廠由項目部或總包單位協調安排參加試

車。

(二）單機試車必須做好記錄，內容必須認真如實填寫.單機

試車合格，相關人員簽字后，其記錄資料交項目部存檔。

第十七條聯動試車及試生產

（一)成立以項目單位為組長、設計院和總包單位（或安裝

單位）為副組長的試生產領導小組，全面負責項目的聯動試車和

試生產工作.

（二)由試生產領導小組負責編制試生產作業指導書、工藝

操作規程、設備安全操作規程等作業文件，對崗位人員進行培訓，

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做到安全上崗。

（三）試生產過程必須嚴格按作業指導書進行，原則上一個

月內完成達標達產考核，并將考核結果書面報公司發展投資部。

第五章項目財務管理

第十八條建設項目的資金計劃及資金撥付等項目財務管理

工作執行公司工程項目建設財務管理細則。

第十九條工程完工后,項目部應及時審核施工單位提交的

工程結算稿，并上報公司總部審核及批準。

安裝工程結算：在試生產結束及整改項目全部完成，經項目

單位驗收合格后的二個月內，由施工單位向項目部提交安裝結算

稿。

土建工程結算：在所有工程完工，施工和監理單位提交竣工

報告,并經項目單位驗收合格后,項目在六個月內、其他項目在三

個月內，由施工單位向項目部提交土建施工結算稿。

其他費用結算：其他費用結算（包括合同性能考核和合同獎

罰)，由項目部在向公司提交土建、安裝結算審核稿時同時提交.

第二十條項目單位應在項目具備竣工驗收條件，完成工程

結算的6個月內完成建設工程財務決算的編制工作。具體工程決

算工作執行公司建設項目竣工財務決算管理辦法。

第六章項目竣工驗收管理

第二十一條公司發展投資部負責大中型項目竣工驗收；生

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產技術部負責小型項目的竣工驗收。

第二十二條中小型項目應在投產后半年內完成竣工驗收，

大型項目應在投產后一年內完成竣工驗收，因特殊情況不能在規

定期限內驗收或不能按計劃驗收的項目,由項目單位提出申請,說

明原因,經公司經理辦公會通過后，可適當延期竣工驗收工作。

第二十三條竣工驗收工作執行《公司建設項目竣工驗收管

理辦法。

第七章項目后評價管理

第二十四條建設項目完成后，公司發展投資部適時組織專

家和技術委員會或委托具有資質的中介機構，根據公司安排，有

選擇地開展項目后評價工作，評價結果上報公司或集團公司.

第八章項目資料管理

第二十五條項目資料由項目部指定專人負責整理歸檔。

第二十六條項目部按照國家有關規定建立健全項目檔案，

及時收集、整理、歸檔從項目立項到竣工驗收各環節的文件資料。

第二十七條項目部應按相關部門要求,及時上報項目報表

和工程簡報。

第九章項目管理追責

第二十八條各項目單位應嚴格按規定做好建設項目各階段

相應的報批工作，未履行審批程序,將對相關責任人進行追責。

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第二十九條項目單位擅自變更投資規模，擠占、挪用、截

留、滯留建設資金；擅自變更建設地點、建設性質、建設內容、

建設標準，視情節輕重采取限期整改、通報批評、撤銷項目等處

罰，并對相關責任人進行追責。

第三十條建設項目目標(安全、質量、投資、工期)偏離較

大,未及時采取有效措施，將對相關責任人進行追責。

第十章附則

第三十一條本辦法由公司發展投資部負責解釋。

第三十二條本辦法自發布之日起執行。以前發布的相關制

度條款，如有與本辦法條款相抵觸的，按本辦法條款執行。

附件1．小型項目審批表

2．工程項目執行概算調整審核表

3．重大工程變更審批表

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附件1

小型項目審批表

企業名稱時間：年月日

項目名稱項目編號

問題或現狀描述

擬采用方案準備做什么、怎么做？

項目目標或主要指標項目實施后期望達到什么目的？

預計項目實施時間

投資估算注：投資按下述分類填寫

設備萬元說明主要設備或工程量。

土建萬元

電氣萬元

安裝萬元

其他萬元

合計

0

萬元

效益估算注：除安全環保技改項目外，其他項目都必須計算年收益。

預期年收益

計算凈利潤萬元投資回收期年

建

設

單

位

姓名意見日期

技術負責人

財務總監

總經理

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公司批復意見：

附件2

工程項目執行概算調整審核表

編號：

建設單位工程名稱

批準概算申請調概值

調概原因：（詳細可附表說明）

項目負責人：

福

建

水

泥

發投部

□同意□不同意

經辦人：

□同意□不同意

部門領導：

財資部

（審

計）

□同意□不同意

經辦人:

□同意□不同意

部門領導：

公司

領導

□同意□不同意

分管副總：

□同意□不同意

總經理：

說明：1．附件包含的內容:工程項目調概的原因、項目明細；

2．申請調概值:申請調概后的概算值。

3．項目法人單位概算值須經其董事會或股東會確認。

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附件3

重大工程變更審批表

編號：

項目名稱

變更內容

（方案與投資)

附：1、提出單位的詳細變更方案書面材料、圖紙。

2、相關單位和人員的會審紀要或意見。

變更原因

建設

單位

技術

負責人

簽名：年月日

項目

負責人

簽名：年月日

福建

水泥

發投部

負責人

簽名:年月日

分管

領導

簽名：年月日

備注

注：1．本表適用涉及概算增減金額在50萬元以上的工程變更（設計變

更）和現場簽證。

2．項目法人單位工程變更須經其董事會或股東會確認.