在領導的帶領下

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審計人員工作總結

今年在集團公司的正確領導下，審計部嚴格遵守國家各項法律、法規，加強企業精細化

管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年審計工作計劃和領導交辦的審計任務，

現就本年度審計工作總結如下：

一、完成主要工作

預算執行結合財務收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預算執行的過

程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執行、內控流程操作等狀況進行

貼合性檢查，發現各種問題，及時與各單位溝通，針對審計報告的存在問題，提

出相關推薦，指導整改。通過審計，嚴肅了集團公司財務管理制度與財經紀律，

為下一年預算執行儲備了動力。

今年，基建工程項目多，現場監管頻繁、預結算審計任務繁重。工程審計人

員深入工程項目現場，開展現場工程監督、材料審計等，糾正相關部門流程方面

存在錯誤，做到實施事前項目審查、事中監督管理和事后造價控制的系統化工程

審計模式。根據集團公司要求，對工程結算超過百萬的基建項目，引進外部腦力

與市場信息，公平、公正進行工程結算審核。

二、主要工作體會

在集團公司主管領導的高度重視和支持下，克服審計部自有人手不足等困難，

成功從二級企業借調財務部長等業務能手來支援，二級企業財務部長熟悉管理與

業務流程，給審計工作進展帶來必須便利，推動年度審計工作順利完成。質量是

內部審計工作的生命。審計部從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提

升內部審計工作質量。

在管理標準化方面，審計部在審計管理、內部控制、風險管理、審計檔案等

方面，制定和完善了管理辦法和實施方案，詳細規定審計年度計劃制定、方案設

計、證據收集、底稿日志編寫、報告質量控制、檔案管理等全流程標準體系，逐

步構成一整套行之有效的內部審計制度體系。由于審計人手不足，我們將預算執

行結合財務收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預算執行的過程審核時，

針對財務收支、資產管理、內控制度執行、內控流程操作等狀況進行貼合性檢查，

發現各種問題，及時與各單位溝通，提出相關推薦，指導整改。

三、存在問題與今后打算

由于目前審計部僅有財務審計2人，工程審計1人，疲于應付近xx家子公司

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財務收支與年度預算審計等及超多基建項目施工預、結算審計，審計力量難以精

細到效益審計、經濟職責審計、內控評審等中去，對集團管理精細化的貢獻力量

有限。集團公司基建流程不完善，存在基建單位與使用單位溝通不足，流程不完

善、施工反復、超預算、結算不清晰等現象。

今后我會堅持學習，提高專業知識與專業應用潛力。針對集團公司審計人員

與借調助審人員都是從財務轉崗而來，審計專業知識相對薄弱，審計技巧、審計

溝通等專業潛力有所欠缺，審計人員一邊參加深圳市內審協會組織的相關培訓，

一邊和協會內的企業同行學習與交流，在實踐中用心探索，積累經驗。堅持不懈

學習，提高專業知識與專業潛力，為集團審計工作發展積攢力量。

今年在集團公司的領導和支持下，審計工作克服很多困難并取得一些成績，

但內審工作目前仍局限與財務、工程審計，管理類審計涉入不多，內審監督的深

度與廣度有待加強，根據審計工作發展需要不斷審計創新，完善審計方法，豐富

審計手段，使審計工作在集團內部控制、監督管理方面發揮應有作用。

我在銀行任審計員工作一年來，在領導的帶領下，在大家的幫忙和配合下，

我認真履行審計員工作職責，在規定的職責范圍內獨立開展工作，按照審計員工

作職責開展業務檢查，根據檢查資料下發整改通知書并監督落實整改情景，有效

防范了各類事故的發生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現將工作情

景總結如下：

一、加強學習，不斷提高自身素質

按照審計員的“政治堅強、業務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高

自身素質為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業務素質和工作水平。一年來，

我能夠認真學習相關文件制度等有關規定，掌握了核算辦法和流程，增強了業務

分析本事和解決問題的本事，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自我，認真學

習，在學中提高，在學習中提高，從實際需求增加自我學習的自覺性。經過學習，

提高了自身的業務素質，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問

題、解決問題的本事。

二、扎實做好本職工作

我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大

變化，使經營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質的提升，以及由此帶來

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的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行規范經營管理提出

了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節的管理、精細化的管理。針對違

規行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內控部門是全行監督部門，深感自我職

責重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。

認真履行審計員工作職責，檢查了支行及網點各項規章制度執行和業務操作

情景，及時發現和糾正了工作中出現的問題并落實整改情景。對崗位輪換、離任

審計、財務檢查、合規手冊撰寫等工作。求真務實、盡職盡責，做好檢查工作。

認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查

每一項工作資料，做好紀錄，對發現的問題出整改意見，提高了網點的核算質量，

增強了內控管理水平，防范了操作風險的發生。

三、回顧檢查自身存在問題

一是學習不夠。當前，以信息技術為基礎的新經濟蓬勃發展，新情景、新問

題層出不窮，新知識新科學不斷問世，應對嚴峻的挑戰，缺乏學習的緊迫感和自

覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質不高，也是自我世界

觀、人生觀、價值觀不高的表現。

四、今后的努力方向

一是加強理論學習，進一步提高自身素質，對前臺金融業務的熟悉不能代替

提高個人素質更高層次的追求，必須經過學習增強分析問題、解決問題的本事。

二是增強大局觀念，轉變工作作風，努力克服自我的消極情緒，提高工作質量和

效率，進取配合領導和同事們把工作做得更好。

總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問

題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充

分發揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。