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成立交易所審批流程

進行交易某種信息及物品等的信息平臺，所需要用的一個固定的

地點叫交易所。交易所，借助信息平臺，實現(xiàn)產(chǎn)權信息共享、異地交

易，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，產(chǎn)權交易市場及各種條款來平衡。以下是店鋪為大家

整理的關于成立交易所審批流程，給大家作為參考，歡迎閱讀!

成立交易所審批流程

一、資質(zhì)牌照。

一個交易所的成立，必定離不開資質(zhì)牌照。而資質(zhì)牌照也是與交

易所實力相掛鉤的。對于實力雄厚的文交所來說，一塊交易牌照的審

批不算大問題。而對于實力相對薄弱的交易所來說，解決資質(zhì)牌照的

問題會比較困難，只有通過掛靠其他交易平臺或其他途徑才能達到目

的，費用從0到一百二百萬不等，更高的也有。諸如我們熟悉的上文

申江，上文沙丘等均是掛靠在上海文交所名下，上海文交所在對它們

收取相關費用的同時，也附有監(jiān)管職責。

二、交易軟件

目前市場上主流交易軟件分金網(wǎng)安泰和恒生電子(600570,股吧)。

金網(wǎng)安泰費用分為軟件硬件和服務，綜合費用第一年要一百到三百萬

之間，以后每年交服務費幾十萬不等。以南京文交所為例，簽約金網(wǎng)

花費150萬。安貴郵幣卡每年上繳金網(wǎng)的服務費為80萬。恒生電子稍

微貴一點。交易所也可以只交50萬，后期需要上交交易手續(xù)費和恒生

分成。

除此之外，交易所也會與各大行(如中國農(nóng)業(yè)銀行(601288,股吧)，

中國建設銀行(601939,股吧)等)簽訂第三方支付平臺協(xié)議，或與其他第

三方支付平臺(始于去年末的平安易寶)簽訂協(xié)議。這些協(xié)議也會支出一

定費用。

三、運營費用

該項囊括內(nèi)容較多，筆者總結了以下幾個方面：

1、交易所本身注冊資本。該項或多或少，各地規(guī)定不同。但一

般來說資金至少為千萬級別以上。有些地區(qū)諸如前段時間發(fā)布的《北

京市交易場所管理辦法實施細則》規(guī)定，交易所注冊資本需為1億以

上。

2、交易所員工的工資。

3、舉辦各類開戶活動的獎勵費用、資金托管費用，掛牌費用等。

4、房租成本。北上廣深肯定要比其他地方貴很多，另外，平臺

辦公司場所的大小，位置的選擇對成本的差異也會很大;另外平臺如果

還有線下門店或體驗店，房租這方面的成本肯定也要多出很多。

5、交易所定期舉行的各種會議費用，設計洽談客戶，跟各類機

構打交道的支出。

6、交易所廣告推廣費用。對于平臺來說，廣告費用支出，絕對

是一項不容忽視的費用。常見于各大網(wǎng)站，或電視的廣告模塊。

7、上繳的相關稅費。

綜上可知，開設一家交易所并非紙上談兵那么簡單，即使一切準

備工作就緒，開設后的新所也要針對市場而不斷做出各種技術性調(diào)整。

一家交易場所的盈利狀況如何，并非僅僅通過交易所的凈額或藏品成

交金額就可以下定論，還要結合前期平臺開發(fā)，后期維護等多方面綜

合考量。站在投資者的立場上，選擇交易所必須謹慎。不能因為是新

所覺得潛力無限，或是對老所的實力充滿信賴就做出隨意選擇。權衡

之下，花錢和收入對等的平臺，更具有持續(xù)經(jīng)營性，相對更值得信賴。

國內(nèi)主要交易所

1上海證券交易所

上海證券交易所(ShanghaiStockExchange)是中國大陸兩所證券

交易所之一，位于上海浦東新區(qū)。上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11

月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。截至2009年年底，上證所

擁有870家上市公司，上市證券數(shù)1351個，股票市價總值184655.23

億元。一大批國民經(jīng)濟支柱企業(yè)、重點企業(yè)、基礎行業(yè)企業(yè)和高新科

技企業(yè)通過上市，既籌集了發(fā)展資金，又轉換了經(jīng)營機制。

交易即上證所市場交易時間為每周一至周五。上午為前市，9:15

至9:25為集合競價時間，9:30至11:30為連續(xù)競價時間。下午為后

市，13:00至15:00為連續(xù)競價時間，周六、周日和上證所公告的休市

日市場休市。上海證券交易所是不以營利為目的的法人，歸屬中國證

監(jiān)會直接管理。其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施;制定證

券交易所的業(yè)務規(guī)則;接受上市申請，安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交

易;對會員、上市公司進行監(jiān)管;管理和公布市場信息。上證所市場交易

采用電子競價交易方式，所有上市交易證券的買賣均須通過電腦主機

進行公開申報競價，由主機按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則自動撮合

成交。2009年11月，上交所升級新一代交易系統(tǒng)后，峰值訂單處理

能力達到80000筆/秒，系統(tǒng)日雙邊成交容量不低于1.2億筆，相當于

單市場1.2萬億元的日成交規(guī)模。[1]

2深圳證券交易所

深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)成立于1990年12月1日，

是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，履行國家

有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律管理的法人。深

交所的主要職能包括：提供證券交易的場所和設施;制定業(yè)務規(guī)則;審核

證券上市申請、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對會員進行監(jiān)管;對

上市公司進行監(jiān)管;管理和公布市場信息;中國證監(jiān)會許可的其他職能。

深交所以建設中國多層次資本市場體系為使命，全力支持中國中

小企業(yè)發(fā)展，推進自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略實施。2004年5月，中小企業(yè)板

正式推出;2006年1月，中關村科技園區(qū)非上市公司股份報價轉讓開始

試點;2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，多層次資本市場體系架構基本

確立。

深交所堅持以提高市場透明度為根本理念，貫徹“監(jiān)管、創(chuàng)新、

培育、服務”八字方針，努力營造公開、公平、公正的市場環(huán)境。[2]

3鄭州商品交易所

鄭州商品交易所(以下簡稱鄭商所)成立于1990年10月12日，是

經(jīng)國務院批準成立的國內(nèi)首家期貨市場試點單位，在現(xiàn)貨交易成功運

行兩年以后，于1993年5月28日正式推出期貨交易。目前是全國四

家期貨交易所之一，隸屬于中國證券監(jiān)督管理委員會垂直管理。

鄭商所是為期貨合約集中競價交易提供場所、設施及相關服務，

并履行《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定職

能，不以營利為目的，按照《鄭州商品交易所章程》實行自律性管理

的法人。[3]

鄭商所曾先后推出小麥、綠豆、芝麻、棉紗、花生仁等期貨交易

品種，目前經(jīng)中國證監(jiān)會批準交易的品種有小麥、棉花、白糖、精對

苯二甲酸(PTA)、菜籽油、早秈稻等期貨品種，其中小麥包括優(yōu)質(zhì)強筋

小麥和硬冬(新國標普通)小麥。截止2005年底，鄭商所共成交期貨合

約44,081萬手，成交金額138,261億元。1997年至1999年,鄭商所

期貨交易量連續(xù)三年位居全國第一,市場份額約占50%左右。目前，鄭

州小麥和棉花期貨已納入全球報價體系，在發(fā)現(xiàn)未來價格、套期保值

等方面發(fā)揮積極作用。“鄭州價格”已成為全球小麥和棉花價格的重

要指標。目前鄭州商品交易所上市的品種有：白糖--SRPTA--TA棉花

--CF強麥--WS硬麥--WT秈稻--ER甲醇--ME。

5上海期貨交易所

上海期貨交易所是依照有關法規(guī)設立的，履行有關法規(guī)規(guī)定的職

責，受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，并按照其章程實行自律管理的

法人。上海期貨交易所上市交易的有黃金、白銀、銅、鋁、鋅、鉛、

螺紋鋼、線材、燃料油、天然橡膠、石油瀝青、熱軋卷板等期貨合約，

并推出了黃金、白銀和有色金屬的連續(xù)交易。

上海期貨交易所堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，深入貫徹國務院關于

推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的戰(zhàn)略決策，依循“夯實基礎、深

化改革、推進開放、拓展功能、加強監(jiān)管、促進發(fā)展”的方針，嚴格

依照法規(guī)政策制度組織交易，切實履行市場一線監(jiān)管職責，致力于創(chuàng)

造構建安全、有序、高效的市場機制，營造公開公平公正和誠信透明

的市場環(huán)境，長期目標是：努力建設成為規(guī)范、高效、透明，綜合性、

國際化的衍生品交易所，未來五年的目標是：建設成為亞太時區(qū)領先、

具有全球重要影響力的商品期貨、期權及其他衍生品的交易所。

上海期貨交易所現(xiàn)有會員200多家(其中期貨公司會員占近77%)，

在全國各地開通遠程交易終端700多個。[4]

4大連商品交易所

大連商品交易所成立于1993年2月28日，是經(jīng)國務院批準并由

中國證監(jiān)會監(jiān)督管理的四家期貨交易所之一，也是中國東北地區(qū)唯一

一家期貨交易所。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)上市交易的有玉米、黃大豆1

號、黃大豆2號、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙

烯、焦炭、焦煤等期貨品種。[5]

6中國金融期貨交易所

中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海

期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和

深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所。中國金融期貨交易

所于2006年9月8日在上海成立，注冊資本為5億元人民幣。中國

金融期貨交易所的成立，對于深化金融市場改革，完善金融市場體系，

發(fā)揮金融市場功能，具有重要的戰(zhàn)略意義。

中國金融期貨交易所的宗旨是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，完善資本

市場體系，發(fā)揮金融期貨市場的功能，保障金融期貨等金融衍生品交

易的正常進行，保護交易當事人的合法權益和社會公共利益，維護金

融市場正常秩序。

中國金融期貨交易所的主要職能是：組織安排金融期貨等金融衍

生品上市交易、結算和交割;制訂業(yè)務管理規(guī)則;實施自律管理;發(fā)布市場

交易信息;提供技術、場所、設施服務;中國證監(jiān)會許可的其他職能。