社會比較理論

中共濟(jì)南市委黨校學(xué)報?2/2021

布爾迪厄、科爾曼和帕特南的

社會資本理論比較分析

常桂祥傅蓉

摘要：自布爾迪厄最早在學(xué)術(shù)意義上對社會資本進(jìn)行研究之后，科爾曼和帕特南等人對社會資本理論進(jìn)行了

深化研究，使社會資本理論得到了不斷豐富和發(fā)展。布爾迪厄主要從個體社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)層面對社會資本理論進(jìn)行

了分析；科爾曼注重從社會結(jié)構(gòu)功能層面研究社會資本，這怎樣學(xué)編程 是對布爾迪厄的社會資本理論的突破；帕特南將社會

資本理論引入到更大規(guī)模的民主治理績效研究中，這是對布爾迪厄和科爾曼的社會資本研究范疇的超越。

關(guān)鍵詞：社會資本理論；布爾迪厄；科爾曼；帕特南

作者簡介：常桂祥，濟(jì)南大學(xué)政法學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師；傅蓉，濟(jì)南大學(xué)科研平臺教師，公共管理碩士

(郵政編碼250022)

中圖分類號：C91文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-6359(2021)02-0037-08

翰尼范（Hanifan)在1916年發(fā)表的《鄉(xiāng)

村學(xué)校社區(qū)中心》一文中，最早使用了“社會

資本”這一概念，來解釋社區(qū)參與對提高學(xué)校

教育水平的重要性。但局限于當(dāng)時的認(rèn)識，翰

尼范并未清楚地對“社會資本”的含義作出

界定。在翰尼范之后，一直到1958年，愛德

華?班菲爾德使用社會資本來解釋意大利南部

經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的原因，但并未引起學(xué)術(shù)界的關(guān)

注。m最早在學(xué)術(shù)意義上對社會資本進(jìn)行研究

的是布爾迪厄（Bourdieu)。在他之后，科爾曼

(Coleman)和帕特南（Putnam)等人，對社會

資本理論進(jìn)行了深化研究，豐富和發(fā)展了社會

資本理論，為學(xué)術(shù)界研究社會問題提供了新的

視角和出路。布爾迪厄、科爾曼、帕特南是研

究社會資本理論的典型代表，通過對他們的社

會資本理論進(jìn)行比較，可以清楚地看到他們對

確立和發(fā)展社會資本理論做出的貢獻(xiàn)。

一、個體社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)層面的分析：

布爾迪厄的社會資本理論

布爾迪厄的社會資本理論萌生于20世紀(jì)

60年代末到70年代初對文化的研究。1970年，

布爾迪厄出版了《教育、社會和文化中的再生

產(chǎn)》，通過闡述文化的再生產(chǎn)如何促進(jìn)群體和

階級之間關(guān)系的社會再生產(chǎn)，發(fā)展了社會愛國的作文 資本

理placket 論，奠定了社會資本概念的基本框架。布爾

迪厄在1980年發(fā)表的《社會資本隨筆》一文

中使用了“社會資本”的概念，在以后的著作

中他又多次闡述了對社會資本的認(rèn)識。他認(rèn)為：

“社會資本是實(shí)際的或潛在的資源集合體，那

些資源是同對某種持久性的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可

分的。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的、得到公認(rèn)

的，而且是一種體制化關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，換句話說，

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這一網(wǎng)絡(luò)是與某團(tuán)體的會員制相聯(lián)系的，它從

集體性擁有資本的角度為每個會員提供支持，

提供為他們贏得聲望的憑證。”m

從社會資本的這個定義可以看出，布爾迪

厄所強(qiáng)調(diào)的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是一種體制化的社會

關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這說明：首先，能夠給個體帶來利

益的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，只能通過投資進(jìn)行象征性

地建構(gòu)才能形成，并通過制度化地建構(gòu)來鞏固

與強(qiáng)化，不是靠親屬關(guān)系或血緣關(guān)系等自然因

素而賦予。其次，這種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)經(jīng)過制度

化地建構(gòu)之后，能夠從不穩(wěn)定的偶然聯(lián)系轉(zhuǎn)變

成穩(wěn)定聯(lián)系的持久性社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，從而成為

個體獲取利益的重要資源。再次，這種社會關(guān)

系網(wǎng)絡(luò)與團(tuán)體會員制相聯(lián)系，并依靠體制性的

行為得到維護(hù)。很顯然，布爾迪厄認(rèn)為個人

能夠有效調(diào)動的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)范圍的程度，以

及與個人有聯(lián)系的其他人所擁有的經(jīng)濟(jì)資本與

文化資本的多少，決定了個人擁有的社會資本

的大小。

布爾迪厄在《資本的形式》一文中對經(jīng)濟(jì)

資本、文化資本、社會資本的關(guān)系進(jìn)行了論述，

他說：“雖然社會資本相對而言不能簡化成某

個特定的行動者或與之有聯(lián)系的所有行動者所

占有的經(jīng)濟(jì)和文化資本，但社會資本卻從不完

全獨(dú)立于這些資本，因?yàn)榻粨Q將某些共識體制

化了，而這些共識假定存在著對客觀同質(zhì)性的

最低程度的再承認(rèn)，還因?yàn)樯鐣Y本使得行動

者以自己的權(quán)力所占有的資本產(chǎn)生了收益增殖

效應(yīng)。，’【4】

總體而言，布爾迪厄的社會資本理論具有

以下特色：第一，主要是從個人層面研究社會

資本，強(qiáng)調(diào)個人通過積極參與社團(tuán)活動增強(qiáng)社

會能力，不斷積累社會資源獲取更多的利益；

第二，把研究文化資本的思路運(yùn)用到對社會資

本的研究，注重把經(jīng)濟(jì)資本轉(zhuǎn)化為社會資本；

第三，在研究社會資本時，雖然受到了結(jié)構(gòu)分

析方法的影響，但是并沒有系統(tǒng)分析社會資本

的結(jié)構(gòu)。另外，布爾迪厄的社會資本概念還不

是十分清晰。151盡管如此，布爾迪厄開創(chuàng)的社會

資本理論，被后來的學(xué)者所繼承并得到了發(fā)展。

--社會結(jié)構(gòu)功能層面的分析：

科爾曼的社會資本理論

科爾曼主要是從社會結(jié)構(gòu)功能出發(fā)，對社

會資本理論進(jìn)行了深化研究。他認(rèn)為社會資本

不是根據(jù)規(guī)范性規(guī)則或社會網(wǎng)絡(luò)來定義的，而

是根據(jù)它們的某種后果來定義的。“這些后果

也許是進(jìn)行富有成效和效率的合作的能力，也

可以表現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)的、物理性產(chǎn)品的形式。”161

據(jù)此，科爾曼進(jìn)一步指出，社會資本“不是一

個單一實(shí)體，而是由一系列擁有兩個共同要素

的不同實(shí)體所構(gòu)成，這些要素均由社會結(jié)構(gòu)的

一些方面構(gòu)成，而且它們促進(jìn)了參加者（無論

是個人或者法人參加者）的某些行動”。[7)

科爾曼對社會資本的認(rèn)識是建立在社會結(jié)

構(gòu)之上的。他認(rèn)為，人們處于社會性的互相依

存之中，每個行動者實(shí)現(xiàn)自己的利益都不是單

方面的行為。因?yàn)槊總€行動者的利益有可能部

分地或全部地被其他行動者所控制，出于滿足

各自利益需求的目的，行動者之間需要進(jìn)行交

換，于是在行動者之間形成了持續(xù)存在的各種

社會關(guān)系，這些社會關(guān)系是個人的一種有效資

源。這種資源就是社會資本，它有助于人們實(shí)

現(xiàn)特定的目標(biāo)、滿足個人的愿望、獲取個人利唯美古詩詞句子

益。

物質(zhì)資本和人力資本是顯而易見的資本形

式，科爾曼通過將物質(zhì)資本、人力資本與社會

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資本的比見習(xí)自我鑒定 較分析，能夠幫助我們更好地理解社

會資本的內(nèi)涵和特點(diǎn)。首先，三種資本的形成

方式不同。通過改造物質(zhì)材料可以形成物質(zhì)資

本，通過向人們傳授知識和技能可以創(chuàng)造人力

資本，而社會資本只能產(chǎn)生于人們相互交往中

形成的人與人之間的關(guān)系之中。其次，三種資

本具有不同的表現(xiàn)形態(tài)。物質(zhì)資本一般以其固

有的形態(tài)展示在人們面前，人力資本只能由個

人的能力來體現(xiàn)，肉眼觀察不到，而“社會資

本基本上是無形的，它表現(xiàn)為人與人的關(guān)系”。[8]

再次，三種資本的性質(zhì)不同。物質(zhì)資本因?yàn)橛?/p>

財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，一般由個人占有。人力資本也

是同樣，為創(chuàng)造人力資本而投人了時間和資源

的投資者能夠得到預(yù)期利潤，例如高收入的工

作、令人滿意的職業(yè)等。而社會資本反映的是

人與人之間的關(guān)系狀況，個人不能獨(dú)自占有，

它具有公共性，只能為全體群體成員所共有，

“特定的社會結(jié)構(gòu)使社會規(guī)范以及相應(yīng)的懲罰

措施得以存在，這種社會結(jié)構(gòu)不僅使積極參與

建立規(guī)范的人受益，而且使處于相應(yīng)結(jié)構(gòu)中的

所有人受益。”丨9】

科爾曼還論述了社會資本具有不可讓渡的

特性。他說，盡管社會資本“是一種具有使用

價值的資源，但它難以被輕易地交換”。11(11例如：

信任作為社會資本的重要因素就具有不可讓渡

性。由于社會資本能夠影響人們的行動能力和

生活質(zhì)量，所以人們具有投資社會資本的積極

性。社會資本與物質(zhì)資本、人力資本雖然有所

區(qū)別，但是都對人們的生產(chǎn)活動發(fā)揮作用。“物

質(zhì)資本和人力資本為生產(chǎn)活動提供了便利，社

會資本具有同樣作用。例如，與成員之間互不

信任的群體相比，一個相互恪守承諾、彼此信

任的群體更有利于生產(chǎn)活動的進(jìn)行。”ml

科爾曼在對社會資本進(jìn)行分析時，為了更

清楚地說明社會資本的內(nèi)涵，概括了社會資本

的六種形式：（1)義務(wù)與期望。一個人為別人

做了某些事情，并且相信日后別人會報答自己，

這樣在為別人做事情時就對別人產(chǎn)生了一種期

望，別人也應(yīng)該對你承擔(dān)一種義務(wù)。互信程度

高，人們就越有可能履行義務(wù)，以義務(wù)與期望

為形式的社會資本就越有效。因此，科爾曼指

出：“信任，作為社會資本的一種形式，其重

要性還體現(xiàn)在相互信任的系統(tǒng)內(nèi)。”?（2)信

息網(wǎng)絡(luò)。社會資本的一種重要表現(xiàn)形式就是存

在于社會關(guān)系內(nèi)部的信息網(wǎng)絡(luò)。“利用業(yè)已存

在的社會關(guān)系是獲取信息的重要手段。……社

會關(guān)系構(gòu)成了一種社會資本，利用這種資本可

以獲取信息，為行動提供便利。”[131這種形式

的社會資本之價值在于對方提供的信息，而不

是創(chuàng)造了一種義務(wù)與日后履行義務(wù)的關(guān)系。（3)

規(guī)范和有效懲罰。“有效規(guī)范可以構(gòu)成極其重

要的社會資本。這種社會資本不僅為某些行動

提供便利，同時限制其他行動。”1141在共同體

和社區(qū)中“通過人們共同遵守的規(guī)范，限制某

些行動，鼓勵其他活動。規(guī)范和相應(yīng)的懲罰措

施，是集體或法人行動者基本的組成部分。此

種情況下，規(guī)范的功能相當(dāng)于法制社會中法律

的作用，社區(qū)實(shí)施的懲罰措施相當(dāng)于在政府職

能完善的社會中，由政府實(shí)施的合法的懲戒行

動”。[15]依靠內(nèi)在或外部賞罰措施的支持，規(guī)

范對克服集體行動中的搭便車問題將會發(fā)揮重

要作用。（4)權(quán)威關(guān)系。權(quán)威關(guān)系是以控制權(quán)

為特征的，一個人掌握了對其他人的控制權(quán)所

體現(xiàn)出的權(quán)威關(guān)系是社會資本的一種形式。這

種社會資本有助于解決共同性問題，增進(jìn)共同

利益。“因?yàn)樵谌狈?quán)威的條件下，在共享同

一利益的眾多行動者中間，無法解決搭便車問

題。事實(shí)上，正因?yàn)槿藗円庾R到解決共同性問

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題需要相應(yīng)的社會資本，他們才在特定條件下，

把權(quán)威授予具有超凡魅力的領(lǐng)導(dǎo)人。”M(5)

多功能社會組織。這就是說，為了解決某一個

問題而建立的組織，同時又可以為解決其他問

題提供便利，也就是說不僅使組織的建立者獲

利，而且也使其他人獲利，因而形成了組織成

員可以使用的社會資本。（6)有意創(chuàng)建的組織。

這是在自愿基礎(chǔ)上建立的具有公共物品性質(zhì)的

組織，其性質(zhì)決定了不僅創(chuàng)建者受益而且有許

多行動者都可以分享其益處，從而成為組織成

員的社會資本。

科爾曼對社會資本劃分為并列的六種形

式，可以說存在一定的問題，缺乏清晰的邏輯

聯(lián)系。他所謂的六種社會資本形式，在內(nèi)涵上

存在著許多交叉之處甚至共同之處。以“規(guī)范

和有效懲罰”為表單純反義詞 現(xiàn)形式的社會資本，在運(yùn)作

過程中就需要以“權(quán)威關(guān)系”為表現(xiàn)形式的社

會資本的輔助。社會組織內(nèi)部就存在著多種形

式的社會資本，對此，科爾曼也是承認(rèn)的。例

如，他認(rèn)為作為社會資本形式之一的“多功能

社會組織”，依其性質(zhì)可以劃分為“義務(wù)與期望、

信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范以及權(quán)威關(guān)系。”叫因此，“這

種類型劃分不但不能把社會資本的概念進(jìn)一步

明晰化，反而起到了相反的效果。”[18]

其實(shí)，社會組織是社會資本的生長土壤和

載體，其本身并不是社會資本。其他幾種社會

資本的表現(xiàn)形式，更確切地說應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)社會

資本的基本途徑。“義務(wù)與期望”的社會資本

形式，反映的是在社會結(jié)構(gòu)中相互服務(wù)的人們

之間存在著信任和互惠的關(guān)系；“信息網(wǎng)絡(luò)”

的社會資本形式，其網(wǎng)絡(luò)內(nèi)有效地實(shí)現(xiàn)信息傳

遞，也是依賴于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部成員之間存在著信任

和互惠的關(guān)系；“有效規(guī)范”和“權(quán)威關(guān)系”

的社會資本形式，對于實(shí)現(xiàn)團(tuán)體內(nèi)部行動者之

間的相互合作發(fā)揮著重要作用。如此看來，這

些社會資本的表現(xiàn)形式，其“本質(zhì)內(nèi)涵都是信

任、互惠與合作，因此蘊(yùn)含于社會組織中的信

任、互惠與合作才是可以利用的社會結(jié)構(gòu)資源，

是社會資本的表現(xiàn)形式，這樣總結(jié)社會資本的

表現(xiàn)形式可以在一定程度上避免科爾曼存在的

邏輯不清晰的問題”。％

為了進(jìn)一步認(rèn)識社會資本，科爾曼還探討

了影響社會資本形成和消亡的各種因素。（1)

網(wǎng)絡(luò)封閉。社會網(wǎng)絡(luò)的封閉性能夠使處于特定

社會關(guān)系中的人們保持緊密聯(lián)系，形成濃厚的

義務(wù)與期望氛圍，這對于規(guī)范的出現(xiàn)具有重要

影響。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)封閉增強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)部成員

之間的相互依賴關(guān)系，使相互信任和規(guī)范得以

確立，避免網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)部成員受到他人行動的

影響。（2)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)對社會

資本的積累和存續(xù)至關(guān)重要。社會資本存在于

人際關(guān)系之中，人們之間的利益和關(guān)系依賴于

社會組織和社會關(guān)系來維持，社會組織的解體、

社會關(guān)系的消失都會導(dǎo)致社會資本的削弱甚至

完全消亡。（3)意識形態(tài)。“意識形態(tài)形成社

會資本的途徑是把某種要求強(qiáng)加給意識形態(tài)的

信仰者，即要他們按照某種既定的利益或某些

人的利益行動，而不考慮其自身利益。”[2]因

此，有利于實(shí)現(xiàn)群體的目標(biāo)，進(jìn)而促使社會資

本的形成。（4)富裕、政府援助計(jì)劃以及時間

推移等因素。人們之間需要相互幫助的人越多

就越會加強(qiáng)聯(lián)系，相應(yīng)地社會資本的積累就越

大。而富裕和政府援助計(jì)劃會降低人們相互需

要的程度，減少相互聯(lián)系，這不利于社會資本

的創(chuàng)造和積累。另外，隨著時間的推移，社會

資本的數(shù)量和價值也會逐漸減少。因此，社會

資本需要不斷投資，加強(qiáng)交流，持久維護(hù)。[21]

科爾曼對社會科學(xué)研究中存在的微觀研

40

究與宏觀研究之間聯(lián)系十分脆弱的現(xiàn)象非常

不滿意，認(rèn)為微觀與宏觀相脫節(jié)的研究方法，

不能對社會發(fā)展和社會生活作出科學(xué)的、有

說服力的解釋。基于此，科爾曼從社會資本

的角度對社會結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具有獨(dú)到見解的分

析，試圖在社會科學(xué)研究中把微觀研究與宏

觀研究結(jié)合起來。他認(rèn)為社會資本可以“把

人們的注意力引向社會結(jié)構(gòu)的下述功能，即

行動者以此種結(jié)構(gòu)為資源可以實(shí)現(xiàn)自身利益。

社會資本通過識別社會結(jié)構(gòu)的這種功能，既

有助于解釋微觀現(xiàn)象的差別，又有助于實(shí)現(xiàn)

微觀到宏觀的過渡。……社會資本這一概念

能夠表明，這類資源如何與其他資源相結(jié)合，

從而導(dǎo)致了宏觀水平的不同行為以及微觀水

平的不同結(jié)果”。1221科爾曼的觀點(diǎn)，在微觀

研究與宏觀研究之間架起了一座聯(lián)結(jié)的橋梁，

為深化研究社會資本理論提供了條件。

三、民主治理績效層面的分析：

帕特南的社會資本概念與理論

20世紀(jì)90年代以后，美國著名政治學(xué)

者、社會學(xué)者帕特南在多年的研究基礎(chǔ)上，出

版了《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來——現(xiàn)代意大利的公民

傳統(tǒng)》和《獨(dú)自打保齡——美國社區(qū)的衰落與

復(fù)興》兩本研究社會資本的重要著作，奠定了

帕特南在社會資本研究方面的重要地位。《使

民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來——現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》一

書是帕特南的代表作，自從中譯本出版以來，

國內(nèi)學(xué)者研究社會資本幾乎都會引述他的觀點(diǎn)

和理論。帕特南的主要貢獻(xiàn)，是從社會資本的

視角考察民主治理的績效。通過調(diào)研，他發(fā)現(xiàn)

意大利北部地區(qū)建立了許多各種各樣的社會組

織，通過這些社會組織，培育了公民的公共精

神，使公民熱心于公共事務(wù)，彼此間相互信任，

公平地對待他人也希望他人公平地對待自己，

信守規(guī)則和法律，公民參與的方式是橫向聯(lián)合

式的，公民具有誠實(shí)、信任、守法的美德，在

頻繁的交往中催生了豐富的社會資本，提升了

民主治理績效，推動了社會良性發(fā)展。與意大

利北部地區(qū)不同，南部地區(qū)缺乏具有公共精神

的社會組織，公民沒有參與公共生活的積極性，

認(rèn)為公共事務(wù)與自己無關(guān)，彼此間互不信任，

背叛、猜疑、逃避等成為生活的常態(tài)，社會秩

序是按照垂直的等級制建立的，破壞規(guī)則和腐

敗的現(xiàn)象普遍存在，公民缺乏安全感，缺乏社

會資本的積累。在這種社會環(huán)境下，結(jié)果必然

是民主制度績效低下。

帕特南通過分析意大利北部地區(qū)和南部地

區(qū)民主制度績效存在巨大差異的原因，認(rèn)到

公民生活的狀況與民主制度績效密切相關(guān)，其

中社會文化因素最為關(guān)鍵。為了衡量制度績效，

帕特南設(shè)定了政策的制定、政策的頒布、政策

的實(shí)施三個衡量的因變量，提出了內(nèi)閣的穩(wěn)定

性、預(yù)算的及時性、統(tǒng)計(jì)和信息服務(wù)、立法改

革、立法的創(chuàng)造性、日托中心、家庭診所、產(chǎn)

業(yè)政策工具、農(nóng)業(yè)開支能力、地方醫(yī)療保健單

位的支出、住房與城市發(fā)展、官僚機(jī)構(gòu)反應(yīng)的

靈敏度等12個衡量指標(biāo)。通過考察論證，得

出的結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性與制度績效的相關(guān)

度是0.77,公民共同體與制度績效的相關(guān)度是

0.92。[231這說明，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性水平對制度績效

具有顯著影響，但是公民共同體傳統(tǒng)對制度績

效的影響比經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性水平更顯著，可以說幾

乎具有決定性作用。帕特南將公民共同體的特

征概括為：公民的參與；政治平等；團(tuán)結(jié)、信

任和寬容；社團(tuán)：合作的社會結(jié)構(gòu)。通過對公

民共同體的理論和實(shí)踐檢驗(yàn)，帕特南發(fā)現(xiàn)：“地

區(qū)政府績效與該地區(qū)社會政治生活同理想的公

民共同體的接近程度之間存在著不同尋常的吻

合關(guān)系。……從這個意義上看，公民共同體的

解釋力比經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋力更大。一個地區(qū)的

公民程度越高，地區(qū)政府就越有效率。”[241之

所以如此，就是因?yàn)樵诰哂辛己玫墓窆餐w

傳統(tǒng)的社會中，公民之間能夠形成自愿合作、

相互信任、互惠網(wǎng)絡(luò)的局面，從而使社會公共

利益得以實(shí)現(xiàn)。對此，帕特南使用了社會資本

這個概念加以高度概括。他說：“社會資本指

的是普通公民的民間參與網(wǎng)絡(luò)，以及體現(xiàn)在這

種約定中的互惠和信任的規(guī)范。”W

帕特南認(rèn)為，也許在一個圣人的世界里，

才不會存在集體行動的困境。如果行動者不能

做到相互可信的承諾，那么他們只好放棄可以

共同獲益的機(jī)會。只要人們?yōu)榱斯餐娑?/p>

作，那么所有人都會從中受益。在一個社會資

本大量存在的共同體內(nèi)，自愿合作更容易出現(xiàn)，

也就是說社會資本促進(jìn)了自愿合作。“集體行

動困境，可以通過利用外部的社會資本來加以

克服。，，丨26]

帕特南對社會資本的特性進(jìn)行了深人分

析。他認(rèn)為:“大多數(shù)的社會資本形式，如信任，

這種資源的使用，增加而不是減少自身的供給;

如果不使用它，它就會消失殆盡。兩個人之間

互相展示的信任越多，他們的互相信任也就越

大。其他的社會資本，如社會規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，也

是如此，使用增加了供給，擱置不用則會減少

供給。”[271社會資本還具有公共用品的特性，“社

會資本，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，一般說來都是

公共用品，而常規(guī)資本一般則是私人用品。這

是社會資本的一個特性。社會資本并非是任何

從中獲益者的私人財(cái)產(chǎn)，這是個人寄身其間的

社會結(jié)構(gòu)的一個特性。”[28]信任是社會資本的

首要組成部分。信任意味著能夠預(yù)測獨(dú)立行動

者的行為，社會信任是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力、政府

績效的保障。“在現(xiàn)代的復(fù)雜社會里，社會信

任能夠從這樣兩個互相聯(lián)系的方面產(chǎn)生：互惠

規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)。”[29i互惠是規(guī)范最為重

要的一種。帕特南把互惠劃分為兩種，即均衡

的互惠和普遍化的互惠。“均衡的互惠指的是，

人們同時交換價值相等的東西。……普遍化的

互惠是說，交換關(guān)系在持續(xù)進(jìn)行，這種互惠在

特定的時間里是無報酬的和不均衡的，但是，

它使人們產(chǎn)生共同的期望，現(xiàn)在己予人，將來

人予己。”IMI普遍化的互惠具有高度的生產(chǎn)性，

它將自我利益與團(tuán)結(jié)互助、短期利他和長期利

己有機(jī)地聯(lián)系在一起，遵循了普遍化互惠的共

同體，能夠有力地約束投機(jī)行為，便于克服集

體行動的困境。有效的普遍互惠規(guī)范與社會交

換網(wǎng)絡(luò)具有密切聯(lián)系。在一個共同體內(nèi)，人們

如果相信他們的信任能夠得到回報，那么交換

關(guān)系就容易發(fā)生。持續(xù)性的交換促使普遍互惠

規(guī)范得以增強(qiáng)、互信行為得以發(fā)展。

社會資本的各個要素之間存在著密切的互

相促進(jìn)關(guān)系，構(gòu)成了一個互相強(qiáng)化的均衡狀態(tài)。

正如帕特南所說：“社會信任、互惠規(guī)范、公民

參與網(wǎng)絡(luò)和成功的合作，所有這些都在互相支

持，互相強(qiáng)化。有效的合作性制度，需要人際

溝通技巧與信任，但這些技巧和信任本身也是

由組織性合作所灌輸和強(qiáng)化的。公民參與的規(guī)

范和網(wǎng)絡(luò)有助于經(jīng)濟(jì)繁榮，反過來，經(jīng)濟(jì)繁榮

又加強(qiáng)了這些規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)。”[31]社會資本的分

析進(jìn)路的確給人類克服集體行動困境提供了一

條有效路徑，也是使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來的重要動力。

帕特南不但從社會資本的視角對意大利民

主績效進(jìn)行了深人研究，而且也對美國民主制

度進(jìn)行了社會資本考察，出版了《獨(dú)自打保

42

齡——美國社區(qū)的衰落與復(fù)興》一書，試圖從

民情出發(fā)對美國民主制度的運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行考察與評

價。帕特南認(rèn)為，可以從公民精神、社群組

織、公民參與等公民的生活狀況考察和解釋民

主制度的質(zhì)量和績效，公民社團(tuán)和參與程度能

夠增強(qiáng)集體的規(guī)范和信任，擴(kuò)大集體福利的生

產(chǎn)，是一個社會中社會資本范圍的反映。通過

考察美國社區(qū)的公民生活，帕特南發(fā)現(xiàn)公民的

生活狀況發(fā)生了很大變化，過去那種有組織的

公民生活、關(guān)注公共事務(wù)、熱心公益活動的現(xiàn)

象逐漸衰落了，他用“獨(dú)自打保齡”（Bowling

Alone)來形容和概括美國公民社區(qū)生活的變

化。在他看來，“獨(dú)自打保齡”這種現(xiàn)象證明

美國社會資本的流失與衰落，其原因可能比較

復(fù)雜，但后果很明確，即公民精神和公民參與

的下降。帕特南認(rèn)為，社會資本對個人、社區(qū)

甚至整個國家確實(shí)有益，具體表現(xiàn)在：社會資

本能夠使人們更加容易地解決集體問題；社會

資本是社區(qū)前進(jìn)車輪的潤滑劑；社會資本拓寬

了人們與命運(yùn)密切相關(guān)的諸多途徑的認(rèn)知；社

會資本通過心理和生理的過程提高了人們的

生活質(zhì)量。％總之，“社會資本讓我們變得更

加聰明、更加健康、更加安全、更加富足，以

及更有能力去管理一個公正而穩(wěn)定的民主社

會。”[33]

帕特南在《獨(dú)自打保齡——美國社區(qū)的衰

落與復(fù)興》這本著作中，把社會資本理論與社

會組織、公民參與、有效治理等聯(lián)系起來，“不

僅運(yùn)用嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的統(tǒng)計(jì)技術(shù)和豐富的數(shù)據(jù)，研

究了美國公民社會在20世紀(jì)的發(fā)展，從經(jīng)驗(yàn)

角度探討了美國人與人之間的社會關(guān)系和互惠

規(guī)范的變化，而且還從規(guī)范的視角出發(fā)，探討

了自由、民主、平等這些傳統(tǒng)政治價值在社會

發(fā)展中的內(nèi)在張力，為發(fā)展社群共同體進(jìn)行了

辯護(hù)，提出了優(yōu)化社會資本、推動公民參與、

加強(qiáng)社會建設(shè)的重下象棋的規(guī)則 大政治辯題。帕特南提出的

這些政治辯題，也正是當(dāng)今中國社會政治發(fā)展

面臨的重大課題。”[341

四.結(jié)語

通過對研究社會資本的代表性人物一布爾

迪厄、科爾曼、帕特南的社會資本理論進(jìn)行梳

理和比較，可以看到，布爾迪厄主要是從個人

及其社會地位方面研究社會資本，認(rèn)為社會資

本是獲取個人利益的手段，因此布爾迪厄?qū)ι?/p>

會資本的研究屬于微觀領(lǐng)域的社會資本研究。

科爾曼注重從社會結(jié)構(gòu)功能層面研究社會資

本，把社會資本置于更廣泛的理論框架中加以

研究，這是對布爾迪厄的社會資本理論的突破，

屬于中觀領(lǐng)域的社會資本研究。帕特南將社會

資本研究推向了更廣闊的整個社會領(lǐng)域，將社

會資本理論引入到更大規(guī)模的民主治理績效研

究中，這是對布爾迪厄和科爾曼的社會資本研

究范疇的超越，屬于宏觀領(lǐng)域的社會資本研究。

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(責(zé)任編輯馬樹顏)

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