契約理論

-

.z

西方近代社會契約說

自然法開展

在中世紀(jì)以前，人類幾乎所有的文明都認(rèn)為國王或皇帝是神圣的，上帝將權(quán)

力賜予*些人，這些人和他們的后裔就組成了政府，任何對政府的反叛行為都是

對神的不敬，這就是神權(quán)理論。15世紀(jì)以后，**改革運(yùn)動的展開、文藝復(fù)興時期

科學(xué)人文主義的興起和統(tǒng)一民族國家的建立，不但否認(rèn)了教會的權(quán)威，動搖了建

立于**教義根底上的社會秩序的根底，也助長了個人主體意識的開展，同時在客

觀上也促使人們嘗試著去尋求民族國家政權(quán)形式的合法性根底，社會契約論思想

也開場由古代形態(tài)向近代的古典形態(tài)過渡，它開場逐步被引入政治生活領(lǐng)域，作

為確立政治權(quán)威與服從的根底。所以，西方近代社會契約論開展過程中，格勞秀

士完成了由古代契約論向近代契約論的最終轉(zhuǎn)型，霍布斯、洛克通過其社會契約

論的主*共同開創(chuàng)了西方的自由主義傳統(tǒng)，到盧梭的人**權(quán)觀點，形成了系統(tǒng)的社

會契約論，對近代資產(chǎn)階級革命和資本主義開展產(chǎn)生了重大影響。

1、格勞秀士關(guān)于社會契約的論述

格勞秀士是近代資產(chǎn)階級自然法和社會契約火箭的英語 論的奠基人，他的自然法的根底

是人類理性，在他看來，“自然法是正確的理性命令，它指明任何與我們理性和

社會活著讀書筆記 本性相結(jié)合的行為就是道義上公正的行為，反之就是道義上罪惡的行為〞。

格勞秀士的自然法理論依據(jù)的不再是神性，而是人的理性和社會本性，從而“把

自然法從天上拉回人間〞。正是在此意義上，人們把格勞秀士視為近代社會契約

論的開創(chuàng)者。

格勞秀士的社會契約思想完全是基于其自然法理論而確立的，他認(rèn)為在國家

產(chǎn)生之前存在著一個所謂的“自然狀態(tài)〞，在自然狀態(tài)下，人們享有各種權(quán)利，

但平安卻得不到保障，經(jīng)常受到其他部族或動物的侵襲。人們在理性和經(jīng)歷的啟

示下，訂立契約、建立國家。他說，“市民社會不是神法的產(chǎn)物，而是獨立的家

庭保護(hù)其自身軟弱的經(jīng)歷的產(chǎn)物。所謂國家就是“一群自由人為了享受公共的權(quán)

利和利益而結(jié)合起來的完善的團(tuán)體。〞

“格勞秀士的自然法和社會契約論代表的是新興資產(chǎn)階級的利益和要求，他

開場擺脫神學(xué)政治的羈絆，用人的眼光來對待財產(chǎn)、國家、法律和其他政治問題。

他的主*在當(dāng)時的歷史條件下，有許多進(jìn)步的地方，他認(rèn)為上帝也要受自然法的

支配，但另一方面，他也向**做出了妥協(xié)，他認(rèn)為上帝的意志也是自然法的淵源，

神法仍高于人為法等，都說明他還沒有完全擺脫封建主義的偏見和束縛。因此，

-

.z

他的學(xué)說仍比較保守，總體上說未能超越中世紀(jì)的社會契約理論。

2、霍布斯的社會契約論

霍布斯在自然法和契約觀念結(jié)合的根底上，筑起了西方近代第一個完整的社

會契約理論體系，他把自然法中殘留的最后一點神性剝離了。霍布斯的契約論思

想主要表達(dá)在?利維坦?一書中，霍布斯的自然法理論及契約思想是以他人的天性

和“自然狀態(tài)〞的描述為起點的。

根據(jù)霍布斯的觀點，人類最初處于一種沒有國家，沒有統(tǒng)治權(quán)，沒有私有財

產(chǎn)，沒有“你的〞、“我的〞之分的自然狀態(tài)之中。霍布斯深受馬基雅維里的影

響，認(rèn)為人的本性是惡谷歌極速 的，都是自私自利殘暴好斗的，所以自然狀態(tài)不是一個和

平狀態(tài)，自然狀態(tài)是一種人與人之間恐懼的戰(zhàn)爭狀態(tài)。為完畢這種狀態(tài)，人們必

然選擇訂立契約，讓渡權(quán)力建立國家，從而由自然狀態(tài)進(jìn)入一個具有法律和合理

的安定程度的公民社會。

霍布斯的社會契約論還成為資產(chǎn)階級革命時期人們反對“君權(quán)神授〞論的理

論武器，雖然自然狀態(tài)下個人所享有的權(quán)利轉(zhuǎn)讓出去后構(gòu)成的主權(quán)為君主個人所

獨享，但他還是保存了個人的一些根本權(quán)利，從而使得其社會契約理論仍然具有

巨大的啟蒙價值。

霍布斯的社會契約論第一次用人的自然屬性和自然理性說明了國家的起源

和本質(zhì)，它取代了中世紀(jì)的“君權(quán)神授〞信仰。但霍布斯卻竭力為王權(quán)辯護(hù)，他

所規(guī)定的社會契約對被統(tǒng)治者極其苛刻，被統(tǒng)治者被要求轉(zhuǎn)讓除了生命權(quán)以外的

一切權(quán)利。他將國家比作偉大的海獸“利維坦〞，具有絕對的權(quán)利和至高無上的

權(quán)威，政府的權(quán)力不能被取消和分割。后來的自由主義理論家拋棄了這種“絕對

王權(quán)〞思想，為構(gòu)造**國家奠定了理論根底。

3、斯賓諾莎關(guān)于社會契約的論述。

斯賓諾莎的主要的論述有以下幾方面：〔火龍果種植技術(shù) 1〕自我保存、趨利避害是人類和自

然的共同本性，兩利相權(quán)取其大，兩害相權(quán)取其輕。〔2〕自然狀態(tài)下是一種非理

性的狀態(tài)。訂立社會契約建立國家是理性的需要〔3〕國家和法制設(shè)立的目的，

是為了節(jié)制人們的情感和欲望使人們按照理性的指導(dǎo)過和平安定的生活

4、洛克的社會契約論

在洛克所處的時代，英國資產(chǎn)階級革命已由動亂趨向穩(wěn)定。經(jīng)過妥協(xié)的“榮

耀革命〞，資產(chǎn)階級的統(tǒng)治地位已被成認(rèn)和確立，他們需要在個人自由的旗幟下

開展生產(chǎn)，開展私有制。洛克的主*就是這種階級要求的理論表述。洛克的社會

-

.z

契約理論，通過對建立國家目的的闡述，明確提出了近代消極保護(hù)主義的國家觀，

并提出了一種議會主權(quán)理論，從而也一向被人們認(rèn)為是西方近代自由主義理論的

奠基人。

在洛克看來,自然狀態(tài)是自由平等的狀態(tài)，自然狀態(tài)下的人們所享有的權(quán)利

是與生俱來的，是上帝給的，即所謂天賦的，是任何人在任何情況下都不能侵犯

的。自然狀態(tài)雖然美好，但在洛克看來,這種自然狀態(tài)并不是理想的狀態(tài)，因為

它存在著自身無法抑制的缺陷：第一，“在自然狀態(tài)中，缺乏一種確定的、規(guī)定

了的眾所周知的法律，為共同的同意承受和成認(rèn)為是非的標(biāo)準(zhǔn)和裁判他們之間的

一切糾紛的個體尺度〞第二，“缺少一個有權(quán)依照既定的法律裁判一切爭執(zhí)的知

名的和公正的裁判者〞；第三，雖然在自然狀態(tài)中每個人都有權(quán)懲罰那些違反自

然法的人，但是他們?nèi)狈Α皺?quán)力來支持這個正確的判斷，并且使它得到應(yīng)有的執(zhí)

行〞。正是為了防止這些缺陷，以便更好地保護(hù)財產(chǎn)，人們才訂立契約，共同放

棄一局部自然權(quán)力，組成政治體——國家，使其具有公共裁決的權(quán)力和立法權(quán)威。

為了保證人們即使推翻了暴虐的政府也不致于完全回到霍布斯所說的可怕

的“自然狀態(tài)〞，“洛克采用了與格老修士一樣的雙重社會契約的理論：第一種

契約使人們在相互之間建立市民社會，這是每一個人和每一個人的契約；第二種

契約則是人們與統(tǒng)治者之間的契約，通過這一契約政府得以成立〞。他認(rèn)為在政

治社會出現(xiàn)后，社會仍有其獨立于國家這套機(jī)制的生命。洛克的這種看法，為以

后主*“社會能自動創(chuàng)造自身的和諧〞的經(jīng)濟(jì)自由主義理論提供了一種新的視角。

在政體方面，洛克主*君主立憲制，他認(rèn)為君主或政府應(yīng)在法治的前提下和

法律的*圍內(nèi)依法行政，并且立法權(quán)應(yīng)該與行政權(quán)和對外權(quán)別離開來。立法權(quán)是

國家的最高權(quán)力，應(yīng)該由民選的議會來行使，行政權(quán)和對外權(quán)由國王或政府來行

使。立法機(jī)關(guān)沒有經(jīng)常存在的必要，并且經(jīng)常存在也是不方便的，因為并不需要

經(jīng)常制定新的法律。洛克的社會契約具有重大的創(chuàng)新，它是第一個通過不可剝奪

的自然權(quán)利觀念來限制政治權(quán)威的契約論，這一高度個人主義的觀念或許是洛克

留給18世紀(jì)以及其后歲月最重要的奉獻(xiàn)。

5、盧梭的社會契約論與人**權(quán)

盧梭代表了契約論在古典階段的頂峰，他的社會契約論是這一流傳了假設(shè)干

個世紀(jì)的政治思想傳統(tǒng)的頂點，他的?社會契約論?一書成為資產(chǎn)階級革命以及資

本主義政治開展的行動指南。

盧梭的社會契約論也是建立在自然狀態(tài)的根底上，他從自己的自然法理論出

-

.z

發(fā)，抨擊了洛克和霍布斯的自然狀態(tài)學(xué)說。盧梭把自然狀態(tài)描繪成理想的社會，

他認(rèn)為在自然狀態(tài)下，人人都是自由、平等和獨立的，不存在天生的奴隸和天生

的主人，不存在服從與被服從、奴役與被奴役的狀況。人們天生就具有同情心和

憐憫心，過著純樸的道德生活，沒有道德上的善惡觀念。他認(rèn)為自然狀態(tài)是人類

的真正青春，是人類的黃金時代，因此他提出了“回到自然去〞的口號，提倡“自

然道德〞、“自然教育〞和“自然**〞等，主*恢復(fù)自然狀態(tài)，實行自然狀態(tài)的法

則。盧梭也因此被人們稱為“道德王國的牛頓〞，是一個“反理性主義者〞。

在?論人類不平等的起源和根底?一書中盧梭講述了人類從最初的天然平等

到遭到破壞的過程。盧梭對文明社會即不平等的出現(xiàn)是持批評態(tài)度的，他把人類

的歷史看作是道德退化的歷史，在他看來，不平等產(chǎn)生的過程同時也是人類腐化

墮落的過程。當(dāng)人類社會的不平等到達(dá)頂點的時候，,就開場向其反面轉(zhuǎn)化，專

制者的殘暴統(tǒng)治必然導(dǎo)致人民起義，從而推翻暴君的殘暴統(tǒng)治。在盧梭看來，以

暴力推翻暴君的統(tǒng)治是合理、合法、必然的。

盧梭認(rèn)為社會契約乃是人民自身之間的一種結(jié)合的行動，“每個結(jié)合者及其

自身的一切權(quán)利全部都轉(zhuǎn)讓給整個的集體。〞這個契約本身的要求有三：第一，

每個結(jié)合者把自己和自己的全部權(quán)利轉(zhuǎn)讓給整個社會，其條件對所有人都是一樣

的；第二，權(quán)利的轉(zhuǎn)讓必須是毫無保存的，這樣的結(jié)合才是盡善盡美的；第三，

既然權(quán)利是轉(zhuǎn)讓給整個社會，并沒有奉獻(xiàn)給任何人，則人們就可以從社會得到同

樣的權(quán)利，這樣只能增加社會的力量以保護(hù)自己的利益。以這樣的方式組成的集

合體表現(xiàn)了人民的最高的共同意志，這就是“公意〞，盧梭理想的****政體就是

如此。

正是在公意的根底上，盧梭提出了人**權(quán)的觀點。在他看來，主權(quán)不外是公

意的運(yùn)用，主權(quán)者是作為一個整體的人民共同體，而個人是主權(quán)者的一個成員，

所以國家的主權(quán)應(yīng)該永遠(yuǎn)屬于人民。總的來看，主權(quán)有以下一些具體特征：第一，

主權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓的，因為主權(quán)是公意的運(yùn)用、是國家的靈魂和集體的生命；第二，

主權(quán)是不可分割的，因為代表主權(quán)的公共意志是一個整體；第三，主權(quán)是絕對的、

至高無上的、神圣不可侵犯的權(quán)力。既然主權(quán)是公意的表達(dá)和運(yùn)用，是受公意指

導(dǎo)而建立起來的支配全體公民的絕對權(quán)力，則在它之上就不會再有更高的權(quán)力存

在，任何個人或團(tuán)體在任何時候都不能凌駕于主權(quán)之上，主權(quán)在任何時候都不可

能承受任何權(quán)力的支配和約束；第四，主權(quán)是不可代表的：“主權(quán)在本質(zhì)上是由

公意所構(gòu)成的，而意志又是絕對不可以被代表的，它只能是同一個意志或者是另

-

.z

一個意志，而絕不能有什么中間的東西。正因此，盧梭主*實行直接**制，反對代

議制。

盧梭的社會契約論與人**權(quán)論較少具有洛克的自由主義色彩，而帶有一種強(qiáng)

烈的激進(jìn)**主義色彩，具有典型的民粹主義傾向，盧梭的社會契約論的傳播對當(dāng)

時的法國第三等級起到了一定的思想啟蒙作用，為以后的政治理論與政治實踐的

開展提供了一份重要的理論資源。

6、西方近代社會契約思想的現(xiàn)實意義

首先，西方近代社會契約思想為實現(xiàn)國家**奠定了理論根底。其次，西方近

代社會契約思想為人***平等、自由等個人權(quán)利提供了根本依據(jù)。最后，西方近代

社會契約思想為資本主義憲法原則提供了直接的理論支撐。

1、馬嘯原:?西方政治思想史綱?

2、?西方法律思想史資料選編?

3、羅素著，何兆武、李約瑟譯，?西方哲學(xué)史?

4、亨廷頓:?變化社會中的政治秩序?

5、唐士其著:?西方政治思想史?

西方自然法的開展與演變文獻(xiàn)綜述

一、自然法開展回眸

1.古希臘羅馬時期

自然法學(xué)說最早淵源于希臘哲學(xué)，公元前6世紀(jì),哲學(xué)家赫拉克利特就提出了自

然法與人為法的區(qū)別，并就論證了自然法的存在。這一時期取得主要成就的是

西塞羅，說“正義是自然法的原理，一切法律都源于這個原理〞。由于古希臘的

法律思想是以柏拉圖與亞里士多德的法律思想為中，因此，他們對自然法的主*

也對自然法的開展起了重要作用。亞里士多德主*有自然法與成文法兩種,成文法

必須適合自然法才是正義的.這些先哲們的學(xué)說，構(gòu)成了自然法的雛形。

2.中世紀(jì)時期

由于教會的控制，自然法成為上帝法律的代名詞。**法的編撰者格拉提安把自然

法等同于上帝的啟示。而阿奎那則把自然法批上了一件神學(xué)的外衣，認(rèn)為自然法

是永恒法的一局部。可以說這是自然法開展一個比較黑暗的時期，一切自然法的

開展都是在**的意志下進(jìn)展的。

3.資產(chǎn)階級革命時期

這是自然法開展一個黃金時期，這一時期涌現(xiàn)了一批出色的自然法思想家，可謂

-

.z

百家爭鳴。荷蘭的自然法學(xué)派代表人物格老秀斯認(rèn)為，“自然法是正確的理性原

則〞，并提出了新的自然法根本涵義，認(rèn)為“人性是自然法的源泉〞。荷蘭另一

代表人物斯賓諾莎認(rèn)為“萬物依自然的一般法則而存在，并且為之所決定。〞英

國自然法學(xué)家霍布斯從人性論出發(fā)，主*性惡論，洛克則相反，主*性善論。法國

思想家孟德斯鳩認(rèn)為理性就是人類社會建立前就存在著的規(guī)律，這個規(guī)律就是自

然法。另一思想家盧梭的思想與其他思想家有很大的不同，他把人的自然情感至

于理性之上，并且認(rèn)為只有在社會中人們才能享受到他所應(yīng)該享受的自然權(quán)利。

縱觀自然法的產(chǎn)生與開展，在不同時代具有不同的內(nèi)容與特點，但是他們根本上

是一脈相承的，大體上都是強(qiáng)調(diào)法的普遍性與法的永恒性。他們都認(rèn)為自然法是

以理性為根底，只是由于所處時代不同，因此對自然法的理解與構(gòu)造存在差異。

二、主要自然法思想家觀點簡述

1.西塞羅

西塞羅認(rèn)為自然法具有高于一切人類立法的權(quán)威,并且具有普遍永恒的性質(zhì),自

然法是衡量一切人定法的唯一標(biāo)準(zhǔn).他的理論為羅馬**國與帝國時期之間產(chǎn)生的

萬民法提供了根底.他以永恒的普遍的自然法則為前提推導(dǎo)出了人類自然平等

法律觀.他的這個觀點在法律思想史上具有劃時代的意義.在他的自然法理論和

法律觀為根底上,進(jìn)一步推導(dǎo)出了以自然法為根底的世界國家論.

2.格老秀斯

格老秀斯的自然法理論重視應(yīng)用的效果,他在認(rèn)證總結(jié)古希臘羅馬時期古典自然

法觀點的根底上,自然法是人類的社會理性的表達(dá)的觀點.格老秀斯認(rèn)為自然法

是真正理性的命令,是一切行為善惡的標(biāo)準(zhǔn),并且認(rèn)為自然法是永恒的,不變的,上

帝也要受其支配.格老秀斯的學(xué)說奠定了近代自然法理論的根底.

3.斯賓諾莎

斯賓諾莎的思想是建立在自然法理論和人性論的根底上,他利用自然法理論來攻

擊教會,反對封建迷信.但他的主要成就是利用自然法來說明發(fā)的起源和目的.他

認(rèn)為萬物因自然的一般法則而存在,并且為之所決定.一切事物按照自然法都有

存在和開展的權(quán)利,他稱之為自然權(quán)利.他的思想充滿早期資產(chǎn)階級思想家的**與

戰(zhàn)斗精神,在當(dāng)時具有重大進(jìn)步意義.

4.霍布斯

霍布斯對自然狀態(tài)的看法和理解,與其他自然法代表人物不同.他認(rèn)為,自然的權(quán)

利,賦予人們皆享有自由,可以使用一切力量保護(hù)自己的生存,自然法是建立在理

-

.z

性之上的普遍法則,用來制止人們消滅自身或放棄生命的手段.霍布斯規(guī)定了詳

細(xì)的自然法內(nèi)容,并將之進(jìn)展精煉的概括:己所不欲,勿施于人.

三、現(xiàn)在國內(nèi)外對自然法的開展歷史的研究

人大教授呂世倫與*學(xué)超在?西方自然法的幾個根本問題中?對自然法的起源的歷

史原因、地理原因、經(jīng)濟(jì)原因以及社會原因進(jìn)展了詳細(xì)的闡述，接著對自然法的

生命力進(jìn)展了深刻的分析，提醒了自然法為何長盛不衰的原因，是由于西方古老

的**法治傳統(tǒng)，是源于自然法本身對正義、道德的追求，是因為自然法本身蘊(yùn)含

的理性精神于人類的理性相符合。在墨魚正確泡發(fā) 文章的第三局部，又致力于介紹自然法在小學(xué)生動畫片 西

方思想形態(tài)上的重要地位。該篇文章以完整的篇幅、淵博的知識以及生動的語言

向我們完美的呈現(xiàn)了自然法開展的面貌。

許春清的?西方自然法思想的演進(jìn)軌跡?則將自然法分為古代樸素自然法、神學(xué)自

然法、古典自然法、新自然法四個局部，并對每一個局部的自然法思想的概念、

內(nèi)涵以及主要表現(xiàn)形式進(jìn)展了詳細(xì)的介紹。這篇文章向我們描述了自然法的一個

演進(jìn)的軌跡。

成靖的?自然法-從上帝的意志到理性的命令?也將自然法的演變分為四個局部，但

是側(cè)重點又要有所不同，他側(cè)重于從自然法所處時代的背景來分析自然法的演變

過程，順著歷史的開展理出了自樊振東是嗎 然法開展中的共性，那就是階級性。

*學(xué)仁,沈叔平編著的?西方法律思想史資料選編?則較全的收錄了在西方開展歷史

上起過重要作用的文章，包括柏拉圖、亞里士多德、梅因、盧梭的在自然法開展

歷史上閃耀的大師的文章或者專著。

王明夫的?古希臘羅馬自然法思想評述?則是將著重點放在自然法的起源地-古希

臘以及對自然法的開展起著承前啟后作用的古羅馬時期。文章以必要英語 很大的篇幅分析

了柏拉圖、亞里士多德、智者學(xué)派、斯多葛學(xué)派、西塞羅等人的自然法思想，以

及他們的思想對后世的影響。對自然法做出了批判的肯定。

在哈羅德?J?伯爾曼的?法律與革命?中，伯爾曼教授重新定義了西方法律傳統(tǒng)的淵

源，概括了西方法律傳統(tǒng)的特征，指出了西方法律傳統(tǒng)面臨的危機(jī)，提出了當(dāng)代

法的社會理論的主要任務(wù)并且挑戰(zhàn)了馬克思的經(jīng)濟(jì)決定論、馬克斯?韋伯的政治

決定論以及人類學(xué)的分層理論對西方法律傳統(tǒng)的解釋伯爾曼歸納整理出了西方

法摘抄200字 律傳統(tǒng)的歷史。伯爾曼認(rèn)為，教會法是西方第一個近代法律體系，詳細(xì)分析了

教會法律體系的構(gòu)造要素。伯爾曼對中世紀(jì)教會法學(xué)的開展及其與世俗法之間的

互動關(guān)系、各種類型的世俗法律體系的形成及其特點，進(jìn)展了超出以往同類著作

-

.z

的描述。伯爾曼教授認(rèn)為：“人具有理性，能夠認(rèn)識自然規(guī)律和永恒法，并能表

達(dá)在自己的意識中，自然法‘既存在于神圣的啟示中、也存在于人的理性和良

心。’〞

此外，黃頌在自己的文章?西方自然法觀念的諸種特征于本質(zhì)內(nèi)涵?中，對自然法

的文化理念、折射的社會矛盾、蘊(yùn)含的特定利益進(jìn)展了詳細(xì)的分析，他認(rèn)為自然

法是一種凝結(jié)著人類智慧和價值追求,折射著社會的普遍矛盾,蘊(yùn)涵著特定的

利益要求,具有歷史時空性并為理性所客觀化了的、動態(tài)開放的、承載著人們關(guān)

于社會政治法律制度建構(gòu)的不同主*的文化理念。從*種意義上講,人類理性永恒

的探求沖動和不竭的價值創(chuàng)新,是自然法理念處于生生不息的“形上〞原因。僅

從西方文化開展的角度來看,人類也正是通過把自己的主觀價值追求,訴諸客

觀自然的權(quán)威而不斷獲得其人性之解放和獨立自主之權(quán)利的。