風險管控

風險評價制度

1目的

通過事先分析、評價，制定風險控制措施實現管理關口前移，實現左側管理，實現事

前預防，達到消減危害、控制風險的目的。

2依據

《危險化學品從業單位安全生產標準化評審標準》、《人民政府辦公廳關于建立完善風

險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字【2016】36號）、《關于印發加快

推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案的通知》（德安辦發

【2016】11號）、《化工企業安全風險分級管控實施指南》等。

3評價范圍

(1)規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

(2)常規（所有生產裝置、設施、重要設備、重要作業）和非常規活動（檢維修、廢

棄、拆除與處置）；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進入作業場所人員的活動；

(5)原材料、產品的運輸和使用過程；

(6)作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

(7)丟棄、廢棄、拆除與處置；

（8）公司周圍環境；

（9）氣候、地震及其他自然災害等；

4評價的方法：

可根據評價需要選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。本公司常用的評價方

法為

4.1預先危險性分析法：（PreliminaryHazardAnalysis,簡稱PHA）預先危險分析

也稱初始危險分析，是在每項生產活動之前，特別是在設計的開始階段，對系統存

在危險類別、出現條件、事故后果等進行概略地分析，盡可能評價出潛在的危險性。

4.2安全檢查表分析法：（SafetyChecklistAnalysis，縮寫SCA）是依據相關的標

準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、

管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。

4.2.1安全檢查表編制的依據：

（1）有關標準、規程、規范及規定；

（2）國內外事故案例和企送老公生日禮物 業以往的事故情況；

（3）系統分析確定的危險部位及防范措施；

（4）分析人員的經驗和可靠的參考資料；

（5）有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。

4.2.2安全檢查表編制分析要求：

（1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件

和工藝的危害。

（2）對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地

貌、地質、周圍環境、安全距離方面的危害，再識別廠區內平面布局、功能分區、危險設

施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，

可以按照系統一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。

（3）分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目是靜態的物，而非活

動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。

（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規的規定，也

可以是行業規范、標準、本企業的有關操作規程、工藝規程或工藝卡片的規定。檢查項目

應該全面，檢查內容應該細致，達不到標準就是一種潛在危害。

（5）控制措施不僅要列出報警、消防課題立項申請書怎么寫 檢查檢驗等耳熟能詳的控制措施，還應列出工

藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。

4.2.3安全檢查表分析步驟：

（1）列出《設備設施清單》(參照表3)。

表3設備設施清單

（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、

通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按

照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設

施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最

單位：裝置單元：NO:

序號設備名稱類別/位號所在部位備注

后列出。）

（2）確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如主管、技術員、設備員、安全

員等。

（3）熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全

衛生設施。

（4）收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的

事故資料，作為編制安全檢查表的依據。

（5）判別危害因素。按功能或結構將系統劃分為子系統或單元，逐個分析潛在的危

險因素。

（6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規章制度、以往的事故教訓以

及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》

（LEC法參照表4-1，風險矩陣法參照表4-2）。

表4-1安全檢查分析（SCL）評價表

表4-2安全檢查分析（SCL）評價表

序號檢查項目標準

不符合標準

的情況及后

現有安全

控制措施

LSR

風險

等級

建議

改進

備注

單位：區域/工藝過

程：

裝置/設備/設施：№：

序

號

檢查

項目

標準

不符合

標準的

情況及

后果

偏差發

生頻率

現有安

全控制

措施

安全

設施

LECD

風險

等級

建議

改進

措施

備注

分析人員：日期：審核

人：

日

期：

審定人：審定日期：

單位：區域/工藝過

程：

裝置/設備/設施：№：

果措施

分析人員：日期：審定日期：

（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任；偏差發生頻率：從未發

生、曾經發生。）

4.3工作危害性分析法：(JobHazardAnalysis，簡稱JHA)，它將一項工作活動分

解為相關聯的若干個步驟，識別出每個步驟中的危害，并設法控制事故的發生。

4.3.1作業活動的劃分：

可以按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階段／服務階段或部門劃

分，也可結合起來進行劃分。如：

（1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。

（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處

理。

（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

（4）作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵

等特殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態監測）、人工加料（劑）、汽

車裝卸車、庫房叉車轉運、機泵機組盤車等危險作業；場地清理及綠化保潔、設備管線外

保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業。

（5）管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練等。

4.3.2作業危害分析的主要步驟：

（1）劃分并確定作業活動，填入《作業活動清單》（參照表2）。

表2作業活動清單

單位:№：

序號崗位/地點作業活動活動頻率備注

1

2

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

（2）將作業活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業劃分，要讓別人

明白這項作業時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業流程長、步驟多，

可先將該作業活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。

（3）辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（LEC法參照表

2-1，風險矩陣LSR法參照表2-2）。

表2-1工作危害分析（JHA）評價表

單位：工作崗位：工作任務：№：

序

號

工作步驟

危害因素或潛在事

件（人、物、作業

環境、管理）

主要

后果

控制措施LECD

風險

等級

表2-2工作危害分析（JHA）評價表

單位：工作崗位：工作任務：№：

序

號

工作步驟

危害因素或潛在事

件（人、物、作業

環境、管理）

主要

后果

控制措施LSR

風險

等級

分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期：

（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）

可以按下述問題例舉提示清單提問：

1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？

2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？

3）從業人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？

4）從業人員是否可能暴露于極熱或極冷的環境中？

5）噪聲或震動是否過度？

6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？

7）照明是否存在安全問題？

8）物體是否存在墜落的危險？

9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？

10）現場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？

可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學

能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、

高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、

爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性

物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。

（4）識別現有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。

如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。

（5）對危害因素產生的主要后果分析。按照5對危害因素產生的主要后果進行分析。

（6）根據評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可容許風險。

5風險評價準則

事件發生的可能性L，事件后果的嚴重性S及風險度R；按風險度R=可能性L嚴重

性S，計算出風險值，判斷是否屬于可接受風險，如果是可接受風險，可以維持原有管理。

對于不可接受風險，根據風險值的大小將其分為巨大風險、重大風險、中等風險、可接受

風險、輕微逼字 或可忽略的風險，分別規定整改的期限和整改的措施。

風險評價準則事件發生的可能性L見表-1

風險評價準則事件后果的嚴重性S見表-2

風險評估表見表-3

風險等級判定準則及控制措施見表-4

表-1事件發生的可能性L判斷準則

等級判斷標準

5

在現場沒有采取防范、檢測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現，或者

在正常情況下經常發生此類事故或事件

4

危險因素不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未做過任何監測，或有現場控制

措施但未有效實施執行或控制措施不當，或危害常發生

3

沒有保護措施，或未嚴格按照操作規程操作，或危害的發生容易被發現（現場有

監測系統）,或曾經作過監測，或過去曾發生類似事故或事件，或在異常情況下發

生過類似事故或事件

2

危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范措施，并能有效執行，

或過去偶爾發生危險事故或事件

1

有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全意識相當高，嚴格執

行操作規程，極不可能發生事故或事件

表-2事件后果嚴重性S判別準則

等級

法律、法規、標準及其

他要求

人員傷亡

財產損失/萬

元

生產裝置

停工

環境影響

5

違反法律、法規和

標準

人員死亡＞10

整個公司停

止運行

特大污染事

故

4潛在違反法規和標準

喪失勞動

能力

＞5

整個車間停

產

重大污染事

故

3不符合行業的規定

重傷或職

業病

＞2

1個工序停工

或1臺重要設

備停工

對公司周圍

造成影響

2

不符合公司的安全規章

制度、安全操作規程

輕微受傷＜2

受影響不大，

幾乎不停工

公司內造成

影響

1完全符合無傷亡無財產損失沒有停工無任何影響

表-3風險評估表

嚴重性

可能性

12345

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

表-4風險等級R判定準則及控制措施

風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限

20～25巨大風險

在采取措施降低危害前，停止作業，對改進措施

進行評估

立刻

15～19重大風險

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定

期檢查、監測及評估

近期整改

9～14中等可考慮建立整改目標，定期整改加強培訓及溝通

年度檢修時

整改

4～8可接受

可考慮建立操作規程、作業指導書但需要定期檢

查

有條件時整

改

＜4

輕微或可忽

略的風險

不需要采取控制措施，但需保存記錄不需要整改

當出現以下情形應直接確定為D級/2級風險：

①開停車作業，非正常工況的操作；

②同一爆炸危險區域內，現場作業人員10人以上的。

③10人以上的檢維修作業及特殊作業。

④涉及重點監管化工工藝的主要裝置。

⑤構成重點危險源的罐區

⑥廠區外公共區域的危險化學品輸送管道。

6風險評價

從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素

(1)火災和爆炸；

(2)沖擊和撞擊；

(3)中毒、窒息和觸電；

(4)有毒有害物料、氣體的泄漏；

(5)其他化學、物理性危害因素；

(6)人機工程因素；

(7)設備的腐蝕缺陷；

(8)對環境的可能影響等。

7控制措施

7.1、風險控制措施的制定

對4個級別的風險實施多種措施控制：D1級紅色風險（重大風險，公司重點控制

管理），C2級橙色風險（較大風險，公司應重點關注并負責控制管理），B3級黃色需要

制訂控制措施的（一般風險）A4級藍色風險（低風險，所屬部室應引起關注并負責控制

管理，班組具體落實）。

風險控制措施應包括：

（1）工程技術措施，實現本質安全；

（2）管理措施，規范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規程；完善、

落實事故應急預案；建立檢查監督和獎懲機制等；

（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；

（4）個體防護措施，減少職業傷害。

7.2、在選擇風險控制措施時，應考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進性和安全性；

（3）經濟合理性及經營運行情況；

（4）可靠的技術保證和服務。

7.3、風險控制措施評審

控制措施應在實施前針對以下內容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）逆行者作文 是否使風險降低到可容許水平；

（3）是否產生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會被應用于實際工作中。

8風險評估結果的處理

8.1、風險評估評價小組對風險評估評價結果進行匯總，組織風險控制措施的評審，

并對措施落實情況進行檢查與監督，確定公司的重大風險，制定重大風險控制措施。

8.2、風險評估評價小組對風險評估評價出的隱患項目，下達隱患治理通知書，限期

治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。

8.3、風險評估評價小組按《重大隱患排查表》進行排查，制定重大隱患檔案，明確

責任人，責任部門、技術方法、資源、時間表，確保隱患治理方案的有效實施。治理結束

后，有關部門岳云 進行驗收，形成報告。

9風險控制

應根據風險評價的結果，落實所選定的風險控制措施，將風險控制在可以接受的程度。

對確定為重大隱患的項目建立檔案，包括

(1)評價報告與技術結論

(2)評審意見

(3)隱患治理方案，包括資金概預算情況等

(4)治理時間表和責任人

(5)竣工驗收報告

安全員將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓、使其熟悉

工作崗位和作業環境中的風險及所采取的控制措施。

10風險信息更新

，（1）公司不間斷組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。

a、常規活動每年一次，非常規活動開始前。

b、公司特殊危險作業每次作業前都做風險評價。

c、發生事故和變更及時進行風險評價。

d、《危險化學品安全管理條例》規定的定期安全評價按期進行。

（2）定期評審風險控制結果（每年年末評審一次）

11風險評價組織：

10.1公司級風險評價組織

（1）風險評價組織

組長：總經理

成員：安全員、各部門負責人，公司全體人員參與

(2)職責

a、公司總經理負責組織公司風險評價工作，明確風險評價的目的范圍，選擇科學合

理的評價準則，成立評價組織，進行風險評價，確定風險等級。

b、安全員負責公司各種特殊作業的風險分析，并督促檢查各部門風險評價工作的開

展及風險防范措施落實。

c、采購經理負責公司采購風險分析，制定并落實采購風險防范措施。

d、公司全體人員應積極參與風險評價工作，認真落實各項風險防范措施。

10.2車間級風險評價組織

（1）車間（部門）級組長：各車間（部門）負責人

成員：各部門內部的管理人員，主管或班長等。

職責：負責組織本部門人員進行本部門分管范圍內的風險評估評價工作，進行危險辨

識、風險評估評價和風險控制活動的策劃與組織，審批重大風險清單，審批風險評估評價

結果和風險控制措施。

（2）車間主任負責安排組織班組生產場所、作業環境、設備設施及作業活動進行危

害辨識和風險評估評價，及時向安全管理人員上報本單位安全風險更新信息。并將風險評

估評價的結果和所采取的措施對從業人員進行宣傳、培訓。

10.3安全管理人員負責指導各單位進行風險評估評價工作，匯總各單位的風險評估

評價結果，組織風險控制措施的評審，實施檢查與監督。

11.風險管控機制的工作步驟

（1）排查風險點

公司發動車間、部門全方位、全過程排查公司可能導致事故發生的風險點，包括生產

系統、設備設施、輸送管線、操作行為、職業健康、環境條件、施工場所、安全管理等方

面存在的風險。

（2）確定風險等級。

對排查出的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、窒息、

高處墜落等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、

3、4級（1級最危險，依次降低）。

（3）明確管控措施

公司針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層次（公司、車間、崗位），落實

具體的責任單位、責任人和具體的管控措施（包括制度管控措施、物理工程措施、在線監

測措施、視頻監控措施、做饅頭的步驟 自動化控制措施、應急管理措施等），并形成風險點管控手冊、

風險分級管控清單、風險分級管控臺賬，報慶云縣安監局備案。

（4）風險公告警示

公告公司主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，讓公司每名員工

都了解風險點的基本情況及防范應對措施。對存在安全生產風險的崗位設置告知卡，標明

本崗位主要危險有害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內容。對可能導致事

故的工作場所、工作崗位，在現場設置報警裝置、配備應急救援器材和撤離通道等。同時

將風險點的有關信息告知相鄰企業單位。

10附則

(1)本制度由安全員負責解釋。

(2)本制度自批準之日起施行。