試論西奧多·羅斯福的反托拉斯思想及實踐

山東省農業管理干部學院學報 ２０１２矩 第２９卷 第１期

試論西奧多?羅斯福的反托拉斯思想及實踐

畢云飛

（山東師范大學歷史與社會發展學院，山東濟南２５００１４）

摘要：本文以美國反托拉斯運動中的杰出人物西奧多?羅斯福的反托拉斯思想體系為考察對象．以其實施的反托

拉斯措施作為檢驗其反托拉斯思想體系的依據，進而對其進行評價。

關鍵詞：反托拉斯；西奧多?羅斯福；壟斷

中圖分類號：Ｄ６ 文獻標識碼：Ａ 文章編號：１００８—７５４０（２０１２）一０１—００９９—０２

一

、

反托拉斯思想產生的背景

就是以托拉斯著稱的大公司的某些特點和傾向是有害于普

１９世紀的后半期。政府對美國的經濟干預和監管比較

遍繁榮的，但這種看法……依據于真誠的信念，即聯合和集中

少，但是，那個時候也正是美國高速發展的時期，美國開始超 不應該被禁止。但應該受到監督和合理的控制：在我看來，這

過英國成為世界第一大經濟強國。在壟斷經濟資源的托拉

種信念是正確的。”它在咨文中還說道：“如果發現有從事州

斯給美國帶來繁榮風光的背后，是嚴重的兩極分化和各種罪 際貿易而且持有執照的公司竟然從事違反公益的活動，就應

惡。自由市場經濟如同沒有籠頭的野馬一樣狂奔了一個世 該對它們加以管制。凡是有志于整飭我們社會的人，就應該

紀之后，災難開始出現了。壟斷的形成是自由競爭的結果。它

像傾全力去消滅社會上的暴力犯罪現象那樣，去消滅商業街

在聚攏大量經濟資源的同時。也造成了尖銳的社會問題。它 的欺詐罪行。”

損害了工人利益和社會公平。也阻礙了中小企業的自由發

（－１秩序與進步思想

展。一大批中小企業由于無法在壟斷企業的陰影下生存。紛

政府干預的目的不是恢復自由競爭時代的經濟秩序，而

紛破產倒閉。城市貧困人口大量增加。盡管美國在此之前已 是調整大公司與社會、政府與企業之間的關系；政府所限制

經出臺了世界上第一部反壟斷法——《謝爾曼反托拉斯法》，

的只是一些企業主的“短視行為”，維護整個企業界的整體利

但是，這部法律自頒布以來，一直沒有依據它判定過任何案

益，緩和因壟斷公司制出現而造成的社會緊張狀況。羅斯福

例。許多企業家為企業經營中的毀滅性競爭和非人道行為所 反復強調，自己的職責是把“資本的主人從他們自身的愚蠢

震驚．開始希望政府對企業行為進行適當管理，以之作為改變

行為中解放出來”，與那些拼命企圖維持現狀的人相比，自己

混亂狀況、恢復經濟常態的手段。全國消費者聯盟要求聯邦

的做法更為“明智”。正如西奧多羅斯福所說的：“我們要反對

政府保護消費者利益，反對大企業的胡作非為。一些進步派 非法獲利．首先要防范犯罪，其次要避免報復性的和可怕的激

則擔憂財富和權力集中于－－４，撮人之手將加劇不平等，構成 進主義，這樣的激進主義如果不加以控制，最后必然會激化矛

對美國民主體制的威脅。共同的愿望（出發點不同但目標一

盾。”

致１促使聯邦政府在大企業的管理上采取進一步的行動。上

（三１新國家主義

任不久的西奧多?羅斯福總統。不得不面對這些棘手的現實

西奧多羅斯福的反托拉斯政策，根植于它的思想體系一

問題。來自經濟領域的尖銳矛盾和進步人士的質疑，意味著

新國家主義。一方面，它看到了經濟力量的集中是一種趨勢，

社會對政府的角色提出了新的挑戰。面對強大的社會壓力，

認為大公司是“現代工業制度的不可避免的發展”，承認大企

他把自己視為社會公民的管家。開始向壟斷資本開戰了。

業的優越性及其存在的合理性，認識到工業的發展是必然

二、反托拉斯思想的內容

的、不可避免的和大有裨益的，因而認為要摧毀公司來說是

ｆ一）國家干預思想 ．

不可能的。在他看來，破壞托拉斯的做法并非適合于大多數

強化政府的管理作用。１９０１年１２月。在致國會的第一 企業，大企業降低了生產成本，并為國家贏得了世界的工業領

個年度咨文中。羅斯福總統提出了自己反托拉斯政策。羅斯

導地位。另一方面，壟斷組織依靠經濟的絕對優勢控制中小

福在咨文中說：“工業巨子……總的來說是極大的造福于我

企業使他們或者接受壟斷組織的剝削或者被兼并，或者破

們的人民的。沒有他們。我們如此的引以為豪的物質發展就 產。這種行為嚴重損害廣大消費者和中小企業的利益，破壞

可能永遠不會發生。……然而，他們有真正的和重大的罪惡，

了美國公平自由的經濟觀念，甚至威脅到民主政府的穩定。

這也是事實。……在美國人們的心目中，有一種廣泛的看法，

因此解決社會問題的關鍵，在于使政府擺脫特殊利益集團的

作者簡介：畢云飛（１９８５一），男，山東威海人，山東師范大學歷史與社會發展學院２００９級世界史專業碩士研究生

?

９９?

影響與控制．摧毀由大財富集團控制的“無形政府”，使財富成

為國家的仆人而不是主人，將全體國民，而不是一部分人的利

益置于政府的考慮之中。他告訴人們，因為社會全體成員已

經日益相互依存．所以現代政府絕不能只考慮一部分社會成

法，消息傳出，華爾街為之愕然。妄自為大的摩根派律師與司法

部長諾克斯商談解決辦法，以失敗告終。結果雙方只好對簿公

堂。經過一年的努力，羅斯福贏得了訴訟的勝利。１９０３年聯邦

法院下令解散北方證券公司，翌年，最高法院維持原判。羅斯福

認為。此案“意義之重大是無法估量的”。它為聯邦政府采取行

動解散那些龐大的、最具有破壞性的聯合，開辟了道路。羅斯

員的利益，而對其他人的狀況和處境則熟視無睹，人們面臨的

選擇只有兩種，“不是全體上升，就是一起沉淪”。而反托拉斯

的目標就是保護經濟自由、競爭者和消費者的平等地位，鞏

固美國式政治民主的社會經濟基礎。

ｆ四１協作思想

福任內，政府還對另外４Ｏ余家公司提起訴訟。鑒于對出售牲

畜和牛肉的普遍不滿，１９０２年開始對“牛肉托拉斯”提出訴訟。

１９０６年一１９Ｏ７年開始起訴的美國煙草公司、杜邦公司、紐黑

文鐵路公司和美孚石油公司同樣不得人心。１９１１年，美孚石油

羅斯福的反托拉斯，本意不在于摧毀托拉斯，而是借此樹

立政府的權威，迫使企業界接受政府的行政干預和調節措施，

公司案和美國煙草公司案以聯邦政府獲勝告終。通過這些訴

正如他所說的，“我們的目標不是清除大公司，相反，這些大型

企業是現在工業發展不可避免的產物，那些企圖破壞它的努

力必然是無效的……我們并不是攻擊大公司，我們只是要去

除其中的污垢。”逐漸地，壟斷資本家也開始理解羅斯福政府 羅斯福任內．還實現了反托拉斯的制度化，使得反托拉斯

的用心．開始尋求政府的幫助。而羅斯福政府的政策表明政府

的控制也并沒有原來想象中的那樣“可怕”。于是，政府與企

業界、尤其是與大企業間逐漸建立起一種“合作”的關系。

１９０３年建立的公司調查局在政府和企業界的相互合作中扮

演了相當重要的角色。加菲爾德在工作報告中說，該局的政

策是“與工商界合作而非對抗……一般來說，大企業都愿意

同公司調查局合作。以避免被送上反托拉斯訴訟的法庭。

ｌ９ｏ４年羅斯福就曾同美國鋼鐵公司董事長加里達成一項協

議。加里保證：“如果在任何時候政府認為美國鋼鐵公司應該

受到調查，你都將有機會檢查我們的所有賬本和記錄，如果認

為我們做錯了，我們將證明我們是正確的或者我們加以改

正。”同樣，在公司調查局調查美孚石油公司、國際收割機公

司、牛肉托拉斯等大企業時，這些壟斷企業都愿意與之合作， 斯制度的改良，而不是取消托拉斯制度的革命。他的完善托

提供所需資料，而公司調查局也保證為這些資料“保密”并不 拉斯的一系列措施和主張．在一定程度上抑制了壟斷資本弊

用于反托拉斯訴訟。當美國經濟出現異常情況時，政府與企

業的合作還超出了公司調查局的范圍。１９０７年的經濟危機

期間．羅斯福的財政部長親赴紐約與摩根財團的銀行家合

作，在各個銀行之間融資以挽救證券市場，當摩根提出通過

證券市場由美國鋼鐵公司購買由一些銀行掌握的田納西鋼 本主義向壟斷資本主義的平穩過渡。

鐵公司的股票，以使這些銀行免于破產時，羅斯福默許了這筆

交易．盡管這種做法明顯違反了謝爾曼反托拉斯法。

三、對反托拉斯思想的實踐

羅斯福當政時期復活了“謝爾曼反托拉斯法”。并開始大

規模地起訴大壟斷公司。他的第一個目標是北方證券公司。

北方證券公司是在金融家摩根操縱之下于１９０１年組建的一

個鐵路壟斷集團，是由北方太平洋鐵路、大北方鐵路、芝加

哥一伯林頓一昆西鐵路三家鐵路公司聯合組成的龐大控股

公司．控制了美國西北部的鐵路交通運輸。在它組建之前。金

融界的巨頭摩根公司、洛克菲勒集團、詹姆斯．希爾和Ｅ．Ｈ．哈

里曼為了控制西北交通生命線，競相爭奪北方太平洋鐵路公

司的股票，結果引起１９０１年華爾街的金融恐慌。恐慌給不少

經紀人帶來了災難．也引起公眾對殘酷無情的投機活動的關

注。隨后，這些金融巨頭達成協議，共同組建了北方證券公司。

公司的成立。也立即引起美國西北部地方農民的焦慮不安。他

們擔心鐵路運費會隨之上漲。羅斯福覺得北方證券公司的

成立大有文章可做，表示要在法庭上來檢驗公司的合法性。

在其指示下同法部長諾克斯開始秘密收集證據。１９０２年２月

１９日下午，諾克斯宣布政府將控告北方證券公司違反謝爾曼

?

１００－

訟。終于確立了一項原則，即根據最高法院的判斷，倘若涉嫌公

司確曾對自由貿易施加了不合理的限制，那么聯邦政府事實

上擁有憲法賦予的摧毀壟斷的權力。

逐漸成為美國政府一項長久的政策。為了弄清楚哪些工商業

應由政府管理以及如何進行管理，設立公司管理局成為當務

之急。然而在國會內部，有關改組商務勞工部、下設公司管理

局的議案。遭到了保守的共和黨參議員的強烈反對。在搞清

楚阻力所在之后，１９０３年，法案得以較快的獲得通過。改組后

的商務勞工部下設公司管理局，全權調查企業活動，負責收集

企業合并、托拉斯、壟斷的有關材料以備司法部門起訴之需。

同年。國會通過另一法令一“緊急處置法”。為確保反托拉斯

訴訟的有效開展，法案規定增加司法部內反托拉斯局處理反

托拉斯事務的律師人手及費用。

四、對羅斯福反托拉斯思想的評價

西奧多?羅斯福反托拉斯思想和實踐，無疑是完善托拉

端的惡性發展。照顧了中小資產階級及自由競爭的利益和愿

望：他在壟斷和競爭的相互關系上起到了重要的調節作用，創

造了國家干預經濟的新經驗，奠定了現代資本主義時期國家

干預的基礎。顯示了國家壟斷資本主義的活力和保障自由資

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編輯：崔月華