證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？

When your destiny wants you to grow up, it will always arrange some people or things that make you

uncomfortable to stimulate you.簡單易用 輕享辦公（頁眉可刪）

證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？

導(dǎo)讀：協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行

政法規(guī)、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

1.協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行

政法規(guī)

證券公司依照證券法律和行政法規(guī)從事經(jīng)營活動(dòng)，是證券市

場健康發(fā)展的首要條件，因此，把協(xié)助主管機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員

執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，列為協(xié)會(huì)的首要職責(zé)。

2.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員

的建議和要求

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券公司及其他證券業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自己的組織，

因此，應(yīng)當(dāng)把維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益放在重要地位，并及時(shí)向證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求，充當(dāng)會(huì)員與證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)之間的橋梁和紐帶。

3.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

協(xié)會(huì)作為證券業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)收集整理國內(nèi)外證券行業(yè)

的信息，并進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)。

4.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)

培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

作為行業(yè)協(xié)會(huì)，證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)之一應(yīng)當(dāng)是制定證券

業(yè)自律性的行業(yè)規(guī)則，防止無序競爭，規(guī)范證券業(yè)的發(fā)展。為了

提高證券業(yè)的行業(yè)業(yè)務(wù)水平，證券業(yè)的重要職責(zé)還包括組織會(huì)員

單位人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。

5.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

首先，協(xié)會(huì)的重要職責(zé)是調(diào)解會(huì)員之間的糾紛。協(xié)會(huì)作為全

體證券同業(yè)組織民主選舉產(chǎn)生的組織機(jī)構(gòu)，對(duì)各個(gè)會(huì)員有著巨大

的權(quán)威，因此，當(dāng)會(huì)員之間發(fā)生糾紛時(shí)，它有能力、也有義務(wù)調(diào)

解會(huì)員之間的矛盾。

其次，當(dāng)會(huì)員與客戶之間發(fā)生糾紛時(shí)，如果雙方同意協(xié)會(huì)調(diào)

解時(shí)，協(xié)會(huì)也應(yīng)該站在公正的立場上調(diào)解雙方的矛盾。

6.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，可提

高會(huì)員的業(yè)務(wù)水平，改進(jìn)協(xié)會(huì)所制定的行業(yè)規(guī)則，并可向證券監(jiān)

督管理部門提出有關(guān)修訂法律、行政法規(guī)和規(guī)章的建議。

7.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章

程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

由于協(xié)會(huì)掌握大量本行業(yè)信息，并在會(huì)員中具有權(quán)威，因此，

通過上述監(jiān)督、檢查和對(duì)違法、違章會(huì)員的紀(jì)律處分，就能夠及

時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法、違章行為，并對(duì)全行業(yè)起到教育作用，保障

證券業(yè)健康、有序地發(fā)展。

8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。