2011

讀約翰·米爾斯海默的《大國(guó)政治的悲劇》

《大國(guó)政治的悲劇》是進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的代表作。其核心觀點(diǎn)正如書中所言：“大國(guó)總

是在尋找機(jī)會(huì)攫取超出其對(duì)手的權(quán)力，其最終目標(biāo)是獲得霸權(quán)，除非存在一個(gè)非同尋常的占

有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家。這種觀點(diǎn)不允許維持現(xiàn)狀國(guó)家的存在，相反，體系中到處是心懷修正主

義意圖的大國(guó)。”簡(jiǎn)單概括的說，“大國(guó)謀求最大限度的占有世界權(quán)力”或者換句話說，“大

國(guó)存有進(jìn)犯的預(yù)謀”因此，大國(guó)彼此之間在此種進(jìn)攻性思維的互動(dòng)之下演繹了一場(chǎng)又一場(chǎng)大

國(guó)政治的悲劇。

在本書第一章中，米氏簡(jiǎn)要說明了進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的理論背景。以下章節(jié)回答了關(guān)于權(quán)

力的六大問題。第二章回答了國(guó)家為什么掌舵權(quán)力和追去霸權(quán)。第三和第四章給權(quán)力下了定

義，并解釋如何度量權(quán)力。第三張集中討論潛在權(quán)力，主要包括一國(guó)的人口規(guī)模及財(cái)富數(shù)量。

第四章討論軍事實(shí)力。第五章主要探討大國(guó)為獲取和維持權(quán)力所運(yùn)用的策略。第六章和第七

章主要是對(duì)歷史進(jìn)行考證，看是否存在支持作者觀點(diǎn)的證據(jù)。第八章中，作者提出了一個(gè)簡(jiǎn)

單結(jié)論，解釋大國(guó)何時(shí)建立均勢(shì)以及何時(shí)選擇推卸策略，然后運(yùn)用歷史記錄檢驗(yàn)該理論。第

九章討論戰(zhàn)爭(zhēng)的誘因。第十章預(yù)測(cè)了21世紀(jì)前葉大國(guó)在歐洲和東北亞兩個(gè)地區(qū)的可能沖突。

冷戰(zhàn)后現(xiàn)實(shí)主義的江河日下與理想主義的死灰復(fù)燃，民主和平論、相互依賴和平論、國(guó)

際制度和平論甚囂塵上，但冷戰(zhàn)后十年的發(fā)展表明，這種樂觀主義顯然是一種虛幻，世界依

舊處于動(dòng)蕩與非和平之中。在這種背景之下，米氏提出了進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義。

為什么大國(guó)之間要爭(zhēng)奪權(quán)力？而這種權(quán)力爭(zhēng)奪如何導(dǎo)致悲劇？米氏首先提出了五個(gè)基

本命題，即：“國(guó)際體系處于無政府狀態(tài)”、“大國(guó)本身具備某些用于進(jìn)攻的軍事力量，為

其彼此傷害甚至摧毀提供必要的資本”、“國(guó)家永遠(yuǎn)無法把握其它國(guó)家的意圖”、“生存是

大國(guó)的首要目標(biāo)”、“大國(guó)是理性的行為體”。而當(dāng)這五個(gè)命題具備時(shí)，它們就為大國(guó)萌發(fā)

并采取針對(duì)他國(guó)的進(jìn)攻行為創(chuàng)造了強(qiáng)大動(dòng)力。而伴隨著這五個(gè)命題而來的則是大國(guó)政治的悲

劇，在米氏看來，“沒有人有意預(yù)設(shè)和構(gòu)想這種局面真是一個(gè)悲劇。雖然大國(guó)沒有理由彼此

攻擊——它們只關(guān)心自己的生存——但在該體系中，它們除了追求權(quán)力和征服其它國(guó)家之外

別無選擇……盡管我們認(rèn)識(shí)到大國(guó)的這種思維和行為令人沮喪，但是我們也應(yīng)該看到這個(gè)世

界的本來面目，而不是想要它如何發(fā)展”具體而言，米氏所謂“大國(guó)政治的悲劇”主要包含

兩層意思：

其一，大國(guó)安全競(jìng)爭(zhēng)是零和博弈——這是悲劇必然性。在米爾斯海默看來，“國(guó)際政治

從來就是一項(xiàng)殘酷而危險(xiǎn)的交易，而且可能永遠(yuǎn)如此。雖然大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的烈度時(shí)有消長(zhǎng)，但他

們總是提防對(duì)方，彼此爭(zhēng)奪權(quán)力。每個(gè)國(guó)家壓倒一切的目標(biāo)是最大化占有世界權(quán)力，這意味

著一國(guó)獲取權(quán)力是以犧牲他國(guó)為代價(jià)的。大國(guó)不止是為了爭(zhēng)當(dāng)大國(guó)中的強(qiáng)中之強(qiáng)，盡管這是

受歡迎的結(jié)果，他們的最終目標(biāo)是成為霸主，即體系中的唯一大國(guó)。”

其二：大國(guó)安全競(jìng)爭(zhēng)的永久性。在米氏看來，“國(guó)際體系中沒有維持現(xiàn)狀的國(guó)家，除了

那種想對(duì)潛在的對(duì)手保持支配地位的一時(shí)霸主。大國(guó)很少對(duì)眼前的權(quán)力分配感到心滿意足，

相反，他們時(shí)刻懷著自己利益為中心的求變動(dòng)機(jī)。它們幾乎總是擁有修正主義意圖，倘若能

用合算的代價(jià)達(dá)到目的，它們會(huì)以武力改變均勢(shì)。有時(shí)，當(dāng)大國(guó)認(rèn)為改變均勢(shì)的成本過于高

昂時(shí)，它們不得不坐享更有利的形勢(shì)，但獵取更多權(quán)力的欲望不會(huì)消隱，除非一國(guó)達(dá)到了最

高的霸權(quán)目的。然而，由于任何國(guó)家都不可能取得全球霸權(quán)，因此整個(gè)世界充斥著永久的大

國(guó)競(jìng)爭(zhēng)”。

第三章中界定“權(quán)力”概念——具體化約為財(cái)富和軍事力量。在米氏看來，國(guó)家有兩種

權(quán)力：潛在權(quán)力（latent power）和軍事權(quán)力。這兩種權(quán)力緊密相聯(lián)，但并不等同，因?yàn)樗?/span>

們?cè)醋圆煌悇e的資產(chǎn)。“潛在權(quán)力指的是，用來構(gòu)筑軍事權(quán)力的社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素，它主要以

一國(guó)的財(cái)富和總的人口規(guī)模為基礎(chǔ)……然而在國(guó)際政治中，一國(guó)的有效權(quán)力是指它的軍事力

量所能發(fā)揮的最大作用，以及與對(duì)手的軍事實(shí)力對(duì)比的情況……軍事權(quán)力的基礎(chǔ)是一個(gè)國(guó)家

的陸軍規(guī)模、實(shí)力以及與之相配的海空力量。即使在一個(gè)核世界里，陸軍也是軍事權(quán)力的核

心成分。故此，最強(qiáng)大的國(guó)家是指那些具有非常龐大的地面部隊(duì)的國(guó)家。”而與地面力量的

首要地位息息相關(guān)的則是“水域的阻遏力量”（the stopping power of water）。米氏認(rèn)

為，這種力量“極具重要性，因?yàn)樗粌H是地面力量的核心因素，而且它對(duì)霸權(quán)的概念具有

重要影響。特別是占地球表面很大部分的海洋使任何國(guó)家都不可能取得全球霸權(quán)。即便世界

上最強(qiáng)大的國(guó)家也不可能征服只靠船只才能到達(dá)的遙遠(yuǎn)地區(qū)，因此，大國(guó)的野心，只能主宰

它們所處的地區(qū)以及在陸地上能到達(dá)的毗鄰地區(qū)。”

第五章在上述論述的基礎(chǔ)上，米氏提出另外一個(gè)問題，即大國(guó)為獲取和維持權(quán)力所運(yùn)用

的策略是什么？首先，米氏列出國(guó)家在權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)中所追求的特殊目標(biāo)，特別是大國(guó)在它們所

控制的地區(qū)內(nèi)爭(zhēng)奪霸權(quán)；其次，分析國(guó)家以有利于自己的方式改變均勢(shì)以及阻止其它國(guó)家做

出不利于自己均勢(shì)變化的不同戰(zhàn)略，其中包括戰(zhàn)爭(zhēng)、訛詐、誘捕以及坐觀血腥廝殺，而其中，

建立均勢(shì)核推卸責(zé)任是大國(guó)用來阻止敵人顛覆均勢(shì)的主要戰(zhàn)略。

第六章和第七章是歷史論證——為了表明米氏的進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義理論是否具有說服力，

米氏采取“證實(shí)”的路徑，特意選擇1792－1990年之間的大國(guó)行為做了仔細(xì)比較，最終得

出結(jié)論，大國(guó)的所想所為和進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義預(yù)測(cè)相符。除此之外，作者還特意準(zhǔn)備了一個(gè)章

節(jié)討論美國(guó)和英國(guó)這兩個(gè)個(gè)案，提出了“離岸平衡手”（offshore-balancer）概念，同時(shí)

證明美國(guó)和英國(guó)的個(gè)案事實(shí)上并不與進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的預(yù)測(cè)相抵觸。

第八章是深化論證——大國(guó)何時(shí)建立均勢(shì)以及何時(shí)選擇推卸策略。在米氏看來，這種選

擇主要是國(guó)際體系結(jié)構(gòu)作用的結(jié)果。之后，米氏用革命和拿破侖時(shí)期的法國(guó)（1789-1815），

威廉德國(guó)（1890-1914）、納粹德國(guó)（1933-1941）以及蘇聯(lián)（1945-1990）等例子驗(yàn)證大國(guó)

何時(shí)建立以及何時(shí)選擇推卸策略的預(yù)測(cè)。

第九章也是深化論證——大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的原因。在借鑒肯尼思·沃爾茲結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論的

基礎(chǔ)上，米氏將大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的原因歸結(jié)于無政府狀態(tài)以及體系中主要國(guó)家的權(quán)力分布。而這種

權(quán)力分布有三種不同的形式，即兩級(jí)、平衡的多級(jí)以及不平衡的多級(jí)。最后，米氏提出一個(gè)

核心論點(diǎn)，即兩級(jí)體系是最傾向于和平，人不平衡的多級(jí)體系最容易導(dǎo)致沖突。平衡的多級(jí)

體系介于兩者之間。而為了驗(yàn)證這個(gè)論點(diǎn)，米氏特別關(guān)注當(dāng)歐洲處于兩級(jí)、平衡的多級(jí)以及

不平衡的多級(jí)時(shí)大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的次數(shù)。同時(shí)，在簡(jiǎn)要的結(jié)論中討論冷戰(zhàn)時(shí)期核武器的出現(xiàn)如何影

響分析的結(jié)果。

第十章進(jìn)行總結(jié)與預(yù)測(cè)，通過先前的分析與論證，米氏也嘗試將理論與實(shí)踐相結(jié)合。而

這不可避免提出了一個(gè)問題：即未來美國(guó)的國(guó)家安全政策何去何從？米氏首先駁斥了那種樂

觀主義的觀點(diǎn)，認(rèn)為國(guó)際政治的性質(zhì)并沒有發(fā)生根本的變化；其次，米氏重點(diǎn)以歐洲以及東

北亞為切入點(diǎn)分析美國(guó)未來的國(guó)家安全政策中，美國(guó)應(yīng)該扮演平定者的角色，防止中國(guó)區(qū)域

霸權(quán)的建立以及歐洲陷入無休無止的軍事沖突。而米氏對(duì)中國(guó)未來發(fā)展的預(yù)測(cè)及其建言也成

為中國(guó)學(xué)者批判的焦點(diǎn)。

書中米氏運(yùn)用大量篇幅談了對(duì)中國(guó)的看法。在米爾斯海默先生看來，中國(guó)和其他大國(guó)一

樣，會(huì)合理運(yùn)用大國(guó)生存戰(zhàn)略。

關(guān)于對(duì)中國(guó)的看法，總體來說，米爾斯海默先生的進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義對(duì)中國(guó)是不友好的，

是懷有警惕之心的。“米爾斯海默的進(jìn)攻現(xiàn)實(shí)主義理論落腳于應(yīng)對(duì)亞歐大陸可能出現(xiàn)的地區(qū)

霸權(quán)對(duì)美國(guó)構(gòu)成威脅這一美國(guó)式的經(jīng)典命題。”作者認(rèn)為，從該理論出發(fā)，在21世紀(jì)初，

歐洲的德國(guó)和亞洲的中國(guó)可能對(duì)美國(guó)構(gòu)成挑戰(zhàn)。需要指出的是，米爾斯海默先生的進(jìn)攻性現(xiàn)

實(shí)主義往往被簡(jiǎn)單地視為對(duì)“中國(guó)威脅論”的闡釋，這是對(duì)該理論的誤解。這種理論只是其

長(zhǎng)期理論研究的現(xiàn)實(shí)推測(cè)而非專門針對(duì)中國(guó)。“米爾斯海默認(rèn)為中國(guó)威脅是大國(guó)以相當(dāng)權(quán)力

追求絕對(duì)安全這一進(jìn)攻現(xiàn)實(shí)主義通則的必然結(jié)論，是國(guó)家生存意志使然。”但這種邏輯上的

“中國(guó)威脅論”更應(yīng)該值得我們注意。米爾斯海默先生在第一章就指出：“如果中國(guó)成為一

個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心，它必然會(huì)把經(jīng)濟(jì)實(shí)力轉(zhuǎn)化為軍事實(shí)力并主宰東北亞。……當(dāng)然，當(dāng)中國(guó)不

斷增加權(quán)力時(shí)，中國(guó)的鄰國(guó)和美國(guó)誰也不會(huì)袖手旁觀，而會(huì)采取行動(dòng)遏制它，很可能通過組

建一個(gè)均勢(shì)同盟的方式達(dá)到此目的。結(jié)果是中國(guó)與其對(duì)手進(jìn)行激烈的安全競(jìng)爭(zhēng)，大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的

危險(xiǎn)常常環(huán)繞在它們頭上。簡(jiǎn)單的說，當(dāng)中國(guó)的權(quán)力增長(zhǎng)后，美國(guó)與中國(guó)勢(shì)必成為對(duì)手。”

在第十章中，作者更是明確指出，美國(guó)在21世紀(jì)早期面臨的與之匹敵的對(duì)手正是崛起的中

國(guó)。為什么這個(gè)國(guó)家會(huì)是中國(guó)，而不是日本，西歐亦或是俄羅斯，印度呢？作者指出：“國(guó)

家有兩種權(quán)力：潛在權(quán)力和均勢(shì)權(quán)力。……潛在權(quán)力指的是，用來構(gòu)筑軍事權(quán)力的社會(huì)經(jīng)濟(jì)

要素。它主要以一國(guó)的財(cái)富和總的人口規(guī)模為基礎(chǔ)。”作者進(jìn)一步指出：“今天美國(guó)對(duì)中國(guó)

越來越感到擔(dān)憂，不是因?yàn)樗喈?dāng)弱小的軍事，而是因?yàn)橹袊?guó)有12億多人口以及快速增長(zhǎng)

的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)。一旦中國(guó)變得特別富裕，它很容易成為一個(gè)軍事超級(jí)大國(guó)并挑戰(zhàn)美國(guó)。”這

是在潛在權(quán)力方面，而在軍事權(quán)力方面，作者指出：“軍事權(quán)力的基礎(chǔ)是一個(gè)國(guó)家的陸軍規(guī)

模，實(shí)力以及與之相配的海空力量。……最強(qiáng)大的國(guó)家是指那些具有非常龐大的地面部隊(duì)的

國(guó)家。”而中國(guó)擁有世界上規(guī)模最為龐大的人口和陸軍，符合“國(guó)際體系中最為危險(xiǎn)的國(guó)家

是擁有龐大陸軍的大陸強(qiáng)國(guó)。”綜上所述，由于中國(guó)巨大的人口規(guī)模，快速發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)

和龐大的陸軍規(guī)模，所以作者認(rèn)為，美國(guó)在21世紀(jì)早期面臨的與之相匹配的對(duì)手正是崛起

的中國(guó)。“作者甚至危言聳聽地說：“美國(guó)可能在朝鮮和臺(tái)灣兩個(gè)問題上都陷入對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)

爭(zhēng)。”

米爾斯海默版的中國(guó)威脅論與其他版本的中國(guó)威脅論最主要的不同點(diǎn)是：米爾斯海默先

生認(rèn)為中國(guó)威脅的不是國(guó)際體系，而是美國(guó)霸權(quán)。“米爾斯海默并不像歷史現(xiàn)實(shí)主義那樣將

中國(guó)類比于兩次世界大戰(zhàn)前的德國(guó)并不滿足于國(guó)際體系現(xiàn)狀而挑戰(zhàn)之，而是以一種歷史的，

悲劇式循環(huán)的角度看待中美沖突，認(rèn)為中國(guó)威脅乃大國(guó)政治自身邏輯演繹的必然。”米爾斯

海默的中國(guó)威脅論是一種理論邏輯層次上，更深層次的中國(guó)威脅論。它將“中國(guó)威脅論”歸

結(jié)為大國(guó)崛起過程中的必然結(jié)果。中國(guó)學(xué)者要想破解米式版“中國(guó)威脅論”，就應(yīng)該先破解

大國(guó)崛起必然對(duì)原有的霸權(quán)國(guó)構(gòu)成挑戰(zhàn)，爆發(fā)全球戰(zhàn)爭(zhēng)這一命題。換句話說就是論證大國(guó)可

以和平崛起。

參考資料:

約翰米爾斯海默《大國(guó)政治的悲劇》，上海世紀(jì)出版社