【詳細】企業IPO時間推進表

A股IPO工作時間表（有限責任公司整體變更）

日期 主要工作內容 責任方

第一階段 所需時間[90天] 上市前的可行性研究與上市財

企業高層

務顧問選擇

1、上市前IPO知識咨詢，包括

知識咨詢、提供財務報表供財務

顧問評估資格；

2、選擇上市財務顧問并簽署《企

業上市財務顧問協議》，包括成

立IPO工作小組并制定工作規則

3、財務顧問對企業財務預審計，

包括二年財務審計、商業調查、

法律調查，全面了解企業

4、財務顧問協助企業編寫《企

業融資商業計劃書》，確定企業

發展規劃，明確企業上市的主要

目的

第二階段 具體步驟 選定中介機構,前期盡職調查,

所需時間股份公司設立籌備階段

[90天]

1天 選定中介機構工作結束、中介機企業高層

構進場 及財務顧

問

1天

主要中介機構預備會： 企業及有

1、企業介紹發行上市的基本思關中介機

路 構

2、討論改制框架

3、各方介紹工作職責

4、確定基本時間表

5、提出并討論疑難問題

3天 第一次中介機構協調會： 所有各方

1、企業有關負責人介紹企業基

本情況及本次發行上市的基本

思路和想法

2、討論、制定企業改制方案

3、明確各中介機構的分工和責

任

4、各中介機構提出自己的文件

清單、調查提綱

5、討論、確定本次發行上市總

體時間表

10天 1、在匯總各中介機構意見的基所有各方

礎上，根據企業提供的有關材

料，修訂改制方案建議草案和上

市總時間表

2、企業提供第一批資料給各中

介機構

3、各中介機構與企業保持聯系，

在職責范圍內開展工作

4、律師、會計師、評估機構進

場正式開展工作

5、企業、保薦人、律師就改制

方案和工作時間表進行電話、傳

真商談，初步定稿

5天 第二次中介機構協調會： 所有各方

1、各中介機構介紹各自工作的

進展情況

2、介紹或討論改制方案的具體

內容

3、討論改制過程中涉及的其他

重大問題

4、修訂工作時間表

5、明確下一階段的工作任務

3天 1、完成改制報告，改制報告包企業

括但不限于：（1）股份公司改制

方案：投入股份公司業務的劃

分、投入股份公司的資產及負債

與其他保留在股份公司的資產

及負債的劃分、人員劃分、未投

入股份公司的業務及資產與負

債的處理、股份公司的機構設

置、股份公司與各發起人的關系

（持股關系、相互提供若干服務

關系、知識產權轉讓/實施許可

有關效益、利稅預測數據及改制

前后股份公司與國家及地方財

政的利稅關系；（4）股份公司的

股本總額與股權結構；（5）股份

公司的募股方案；（6）募集資金

運用及其效益預測；（7）改制實

施計劃

15天 第三次中介機構協調會： 所有各方

1、各中介機構介紹各自工作的

進展情況

2、協調解決各自工作中發現的

問題

3、進一步排定各自完成工作的

時間表

4、重點落實資產評估、審計工

作、有關法律文件的完成時間

5、律師形成發起設立股份公司

的章程初稿

6、安排下一階段的工作任務

5天 確認是否存在土地權屬及評估 企業/土地

10天 1、會計師提供審計的初步數據 會計師/律

評估機構

2、律師完成發起設立股份公司師

的章程第二稿

會計師完成審計報告 會計師 3天

3天 1、對各發起人未履行完畢的重企業/律師

大合同進行全面清理。其中，應

對將來設立的股份公司應履行

的重大合同進行合同主體的變企業/律師

更 企業/律師

2、草擬改制有關協議 /會計師

3、調查清理關聯交易情況并草

擬綜合服務協議及其他有關關

聯交易協議

15天 資產評估機構完成資產評估報資產評估

3天 股份公司初步章程定稿 企業/資產

告 機構

評估機構

律師

企業/律師

10天 第四次中介機構協調會： 所有各方

1、總結前一階段的工作

2、進一步解決改制中存在的問

題

3、討論修訂改制有關協議及各

項合同

4、審定股份公司發起設立的章

程

5、安排申報發起設立股份公司

的內容

3天 1、初步確定股份公司的董事人企業

選、設置數額；監事人選及主要

負責人 企業/律師

2、準備召開創立大會的一系列律師

文件

3、完成發起設立股份公司的法

律意見書

第三階段 具體步驟 申請登記注冊、進行變更登記

所需時間

[40天]

10天 召開公司創立大會，并通過如下企業/律師

議案：

（1）審議通過發起人關于公司

籌辦情況的報告

（2）通過公司章程

（3）選舉董事會成員

（4）選舉應由股東代表出任的

監事（由公司職工代表出任的監

事此前應該已經確定）

（5）對公司的設立費用進行審

核

（6）對發起人用于抵作股款的

財產的作價進行審核

同日，召開董事會會議和監事會

會議，選舉產生董事長、監事會

主席，由董事會聘任總經理、副

總經理、董事會秘書等其他高級

管理人員

30天 向登記機關申請變更登記，取得企業

股份公司《企業法人營業執照》，

股份公司成立

股份公司輔導 第四階段具體步驟

10天 選定保薦機構作為輔導機構 企業

90天 由輔導機構向當地證監局進行企業/輔導

20天 1、進行輔導考試 企業/輔導

50天 當地證監局進行輔導驗收并出企業/輔導

輔導備案登記 機構

第五階段具體步驟 發行上市

[240天]

2天 完成股份公司近三年的審計工企業/會計

10天 準備董事會材料，發出召開董事企業/保薦

20天 召開董事會會議，并發出召開股企業/保薦

1天 召開股東大會 企業/律師

2天 完成法律意見書、律師工作報告企業/律師

15天 完成全套申請文件的制作，并上保薦機構/

90天 上報中國證監會 保薦機構/

40天 通過發審會 保薦機構/

60天 上市前促銷活動，進行路演，確保薦機構/

作 師

會會議的通知 機構

東大會的通知 機構

及鑒證工作

保薦機構內核會 企業

定招股價格，公開招股并派發招企業

股書，股份在交易所開始掛牌上

市

/保薦機構

企業

企業