中國證券業(yè)協(xié)會章程

中國證券業(yè)協(xié)會章程(1999)

時效性： 現(xiàn)行有效 效力級別： 部門規(guī)章

第一章總則第一條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會，英文全稱The Securities Association of

China縮寫SAC）是依據(jù)《證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的證券業(yè)的自律性組織，

是非營利性社會團(tuán)體法人。

第二條協(xié)會的宗旨是：遵守國家法律、法規(guī)和國家有關(guān)證券市場的方針政策，在國家對證券發(fā)行、

交易活動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，實(shí)行自律性管理；發(fā)揮政府與會員之間的橋梁和紐帶

作用，維護(hù)會員的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的公開、公平、公正和有序運(yùn)行，促進(jìn)證券市場的健

康穩(wěn)定發(fā)展。

第三條經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）審查批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會，

其他有關(guān)機(jī)構(gòu)證監(jiān)會認(rèn)可可以加入?yún)f(xié)會。

第四條協(xié)會接受證監(jiān)會和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

第五條協(xié)會的會址設(shè)在中國北京。

第二章職責(zé)第六條協(xié)會的業(yè)務(wù)范圍：

（一）協(xié)助證監(jiān)會教育和組織會員執(zhí)行證券法律、法規(guī)。

（二）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會反映會員在經(jīng)營活動中的問題，建議和要求。

（三）制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，監(jiān)督檢查會員行為。對違反自律規(guī)則及協(xié)會章程的，按照規(guī)定給

予紀(jì)律處分。

（四）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高

從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和管理水平。

（五）總結(jié)交流會員經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

（六）組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究、交流。

（七）收集、整理證券信息，編輯出版證券業(yè)務(wù)書籍刊物，為會員提供服務(wù)。

（八）開展證券業(yè)的民間國際交流。

（九）證監(jiān)會賦予的其他職責(zé)。

頒布日期：1999-12-16 執(zhí)行日期：1999-12-16

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第三章會員第七條協(xié)會的會員為團(tuán)體會員。

第八條凡依法設(shè)立的綜合類證券公司、經(jīng)紀(jì)類證券公司應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會；經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的基金管理

公司、證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，擁護(hù)本章程并有加入本協(xié)會的意愿、均可申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)

會的團(tuán)體會員。

第九條協(xié)會可根據(jù)需要設(shè)特別會員。

第十條會員入會的程序是：

（一）提交入會申請書；

（二）提交證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證或證監(jiān)會認(rèn)可的有關(guān)文件；

（三）提交工商營業(yè)執(zhí)照；

（四）經(jīng)協(xié)會秘書處初審合格，并報常務(wù)事理討論通過；

（五）由理事會或理事會授權(quán)的機(jī)構(gòu)發(fā)給會員證；

第十一條會員享有下列權(quán)利：

（一）本協(xié)會的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（二）要求協(xié)會維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；

（三）通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；

（四）對理事會給予的紀(jì)律處分有聽證、陳述的權(quán)利；

（五）參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)的優(yōu)先權(quán)；

（六）對協(xié)會工作的批評建議和監(jiān)督權(quán)；

（七）非證券公司會員入會自愿，退會自由；

（八）會員大會決議增補(bǔ)的其他權(quán)利。

第十二條會員履行下列義務(wù)：

（一）遵守協(xié)會章程和各項(xiàng)規(guī)章制度；

（二）執(zhí)行協(xié)會的決議；

（三）維護(hù)協(xié)會的合法權(quán)益；

（四）積極參加協(xié)會組織的活動，完成協(xié)會交辦的工作；

（五）向協(xié)會反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；

（六）按規(guī)定交納會費(fèi)；

（七）接受協(xié)會的監(jiān)督與檢查，服從協(xié)會的協(xié)調(diào)與管理；

會員如果一年不交納會費(fèi)或無故不參加本協(xié)會活動的，視為自動退會。

第十四條會員推動會員資格或有嚴(yán)重違反本章程的行為，經(jīng)理一會或常務(wù)理事會表決通過，予以

除名。

第十五條會員單位設(shè)會員代表一名，代表其履行會員職責(zé)。會員代表須是單位法人代表或主要負(fù)

責(zé)人。會員單位更換會員代表須向協(xié)會書面報告。

第四章組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人產(chǎn)生、罷免第十六條協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，會員大會的職權(quán)

是：

（一）制定和修改章程；

（二）審議理事會工作報告和財務(wù)報告；

（三）審議監(jiān)事會工作報告；

（四）選舉和罷免理事或監(jiān)事；

（五）決定終止事宜；

（六）決定協(xié)會其他重大事宜。

第十七條會員大會須有三分之二以上會員代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會會員代表三分之二

以上表決通過方能生效。

第十八條會員大會每屆兩年。因特殊情況需提前或延期換屆的，須由常務(wù)理事會表決通過，報證

監(jiān)會審查并經(jīng)社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)同意。但延期換屆最長不超過一年。

第十九條理事會是會員大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在閉會期間領(lǐng)導(dǎo)本協(xié)會開展日常工作，對會員大會負(fù)責(zé)。

第二十條理事會的職權(quán)是：

（一）籌備召開會員大會，執(zhí)行大會的決議；

（二）向會員大會報告工作和財務(wù)狀況；

（三）選舉或罷免理事長或副理事長；

（四）決定會員的吸收或除名；

（五）決定設(shè)立專業(yè)委員會、代表機(jī)構(gòu)和實(shí)體機(jī)構(gòu)；

（六）領(lǐng)導(dǎo)本協(xié)會各機(jī)構(gòu)開展工作；

（七）制定和頒布會員管理的各項(xiàng)規(guī)章制度；

（八）表彰、獎勵對證券業(yè)發(fā)展及協(xié)會工作作出突出貢獻(xiàn)的會員；對違規(guī)違紀(jì)會員進(jìn)行紀(jì)律處分；

（九）決定其他重大事項(xiàng)。

第二十一條理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決

通過方能生效。

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第二十二條理事會每年至少召開一次會議；情況特殊時，也可采用通訊形式召開。

第二十三條協(xié)會設(shè)立常務(wù)理事會，由理事長、副理事長、秘書長組成。理事長、副理事長在理事

會選舉產(chǎn)生。理事會閉會期間，常務(wù)理事會行使理事會第一、四、五、六、七、八項(xiàng)職權(quán)，對理

事會負(fù)責(zé)。

第二十四條常務(wù)理事會須全體成員出席方能召開，其決議須經(jīng)到會常務(wù)理事會三分之二以上表決

通過方能生效。

第二十五條常務(wù)理事會至少半年召開一次會議；情況特殊時也可采用通訊形式召開。

第二十六條協(xié)會的理事長、副理事長、秘書長必須具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

（二）在本協(xié)會業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)有較大影響；

（三）理事長、副理事長、秘書長最高任職年齡不超過60周歲，秘書長為專職；

（四）身體健康，能堅持正常工作；

（五）未受過剝奪政治權(quán)利的刑事處罰的；

（六）具有完全民事行為能力。

第二十七條協(xié)會理事長、副理事長任期兩年。理事長任期一屆，不連選連任。副理事長可連選連

任。但最多不得連選連任三屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)理事會表決通過，報證監(jiān)會審查

并經(jīng)社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)同意后方可任職。

第二十八條協(xié)會秘書長為協(xié)會法定代表人。

本團(tuán)體法定代表人不兼任其他團(tuán)體的法定代表人。

第二十九條協(xié)會理事長行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持理事會或常務(wù)理事會；

（二）檢查會員在會、理事會、常務(wù)理事會決議的落實(shí)情況；

（三）代表本協(xié)會或授權(quán)簽署有關(guān)重要文件。

第三十條協(xié)會秘書長行使下列職權(quán)：

（一）主持辦事機(jī)構(gòu)開展日常工作，組織實(shí)施年度工作計劃；

（二）協(xié)調(diào)各專業(yè)委員會、代表機(jī)構(gòu)、實(shí)體機(jī)構(gòu)開展工作；

（三）提名副秘書長以及各辦事機(jī)構(gòu)、專業(yè)委員會、代表機(jī)構(gòu)和實(shí)體機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，交理事會

或常務(wù)理事會決定；

（四）決定專職工作人員的聘用；

（五）負(fù)責(zé)協(xié)會財務(wù)工作；

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