私募基金高管及從業人員相關要求的規定

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中國證券投資基金業協會私募基金管理人登記須知

(2018年12月更新)

三、高管人員及其他從業人員相關要求

（一）【高管定義】根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》等的要求，

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事

務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從

業資格，其法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得基金從業

資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

（二）【資格認定】根據《私募基金登記備案相關問題解答（九）》，高管人員通過協會資格

認定委員會認定的基金從業資格，僅適用于私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理

人）。

（三）【競業禁止】私募基金管理人的從業人員、出資人應當遵守競業禁止原則，恪盡職守、

勤勉盡責，不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動。

（四）【高管任職要求】根據《私募基金登記備案相關問題解答（十二）》，為維護投資者利

益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的

高管人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管

人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

1.不得在非關聯的私募機構兼職；

2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；

3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當

提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務

對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管

人員數量的1/2；

4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職

的高管人員任職情況；

5.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠

信情況；

6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交

高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高管人員的兼職情況。協會將按照有

關規定對私募基金管理人高管人員的兼職情況進行核查，逐步要求不符合規范的機構整改。

（五）【專業勝任能力】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業務

相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。負責私募合規/風控的

高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆

職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。申請機構負責投資的高管人員，

應當具備相應的投資能力。

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（六）【員工人數】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，申請機構員工總人數不應低

于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

私募投資基金管理人內部控制指引

第十一條 私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保

工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。

私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

私募基金登記備案相關問題解答（九）

問：根據中國證券投資基金業協會2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理

人登記若干事項的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員可以通過資格認

定委員會認定基金從業資格？需要提交哪些材料？

答：符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人

員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格：

一、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；

二、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業

12年及以上；

三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；

四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授

或研究員職稱的。

符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交以下材料：

（一）個人資格認定申請書；

（二）個人基本情況登記表；

（三）相關證明材料：

1、符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，

推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；

2、符合上述條件二的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，

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推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；

3、符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；

4、符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信

中應附有推薦人職務及聯系方式。

資格認定委員會構成及工作機制：資格認定委員會由中國證券投資基金業協會理事（不含非

會員理事）、監事及私募基金相關專業委員會委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組

成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數原則表決。參與資格認定的表決人、

推薦人及資格認定結果將通過中國證券投資基金業協會網站的從業人員信息公示平臺向社

會公示。

上述申請資格認定的相關材料以電子版形式報送協會私募高級管理人員資格管理專用郵箱，

郵箱地址：smrygl@。

問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規、職業

道德與業務規范》考試可以申請認定基金從業資格？需要提交哪些材料？

答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的，可以申請

認定基金從業資格：

一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；

二、已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業

資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資

格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等；

符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金托管人（的托

管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上

傳端口報送。

問：私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，通過證券從業資

格考試的哪些科目可以認定基金從業資格？

答：一、根據《關于基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號）的規定，

已于2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通

過中國證券投資基金業協會的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可向

中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。

二、已于2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基

金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投

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資基金業協會申請注冊基金從業資格。

問：不符合上述三項資格認定條件的私募基金管理人的高級管理人員如何取得基金從業資

格？

答：參加中國證券投資基金業協會統一組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、

科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《股權投資基金基礎知識》（2016年9月份推出）。

參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申

請注冊基金從業資格。

私募基金登記備案相關問題解答（十二）

問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業人員如何取得基金從業資格？怎樣進行

基金從業資格注冊？

答：私募基金管理人的高級管理人員基金從業資格取得方式有通過基金從業資格考試、或者

符合一定條件的資格認定等方式，具體請參照《私募基金登記備案相關問題解答（九）》及

《私募基金登記備案相關問題解答（十一）》。私募基金管理人的一般從業人員需通過基金從

業資格考試取得基金從業資格。

基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中

國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）申請基金從業資格注冊。對于已通過考試但未

在基金行業機構任職的，不必找機構“掛靠”，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格

注冊，在相關機構任職后，由所在任職機構向協會申請變更。協會從業人員管理系統正在完

善相關功能，預計于2017年一季度完成系統升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構

的人員從業資格注冊，具體注冊流程另行通知。

根據《關于基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字〔2015〕112號）的有關規定，對

已通過基金從業資格相關科目考試的，可以在考試通過后的4年內向協會申請基金從業資

格注冊。對已通過基金從業資格相關科目考試超過4年的，在2017年7月1日前認可其考

試成績，并可在此時間前按規定向協會申請基金從業資格注冊；對已通過基金從業資格相關

科目考試，但滿4年未注冊基金從業資格的，在2017年7月1日之后，向協會申請基金從

業資格注冊需重新參加基金從業資格考試或補齊近兩年的后續培訓30個學時。

問：私募基金從業人員如何按規定完成后續培訓學時？

答：私募基金從業人員應當遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規、自律規則和基本

業務規范，遵循職業道德，掌握基金專業知識，了解創新業務、理論與技術前沿，并根據新

業務、新形勢及時更新技術知識和專業技能，提升其執業勝任能力。

按照協會2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，

已經取得基金從業資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的后續培

訓方可維持基金從業資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業資格的，需在2016年

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12月31日前完成15個學時的后續培訓；對在2015年12月31日之后取得基金從業資格

的，需自資格取得之日起一年內完成15個學時的后續培訓。對已取得基金從業資格的私募

基金一般從業人員，也應按照上述規定每年度完成15學時的后續培訓。

后續培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。面授培訓可關注協會官網或微信公眾號發布的每

年度培訓計劃和每期培訓通知；遠程培訓可登陸遠程培訓系統（）

參加學習，機構用戶或個人用戶均可通過遠程培訓系統進行注冊、選課、在線支付和課程學

習。個人憑有效身份證件注冊并完成相應的培訓學時后，學時信息將被有效記錄，可登陸協

會官網“從業人員管理—培訓平臺—培訓學時查詢”進行查詢。

問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表

人、合規/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求？

答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，

私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金

管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

（一）不得在非關聯的私募機構兼職。

（二）在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、

如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。

（三）對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協會將重點關注其變更原

因及誠信情況。

（四）私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登

記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理

人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協

會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的

機構整改。

問：根據近期媒體報道，個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員

進行“掛靠”，協會如何評價？

答：私募基金行業的高級管理人員是私募基金行業的精英，也是重要的自律管理和行業服務

對象。私募基金行業高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信

約束和自律約束，防范道德風險。

個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業資格的外部人員進行“掛靠”，這種行為

違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，屬于“在私募基金管理人登記、

基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

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根據《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）》，針對存在上述情況的個人，一

經查實，協會將記入個人誠信檔案，視情節嚴重程度，采取行業內譴責、加入黑名單、取消

其基金從業資格等紀律處分；針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協會將公開

譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登

記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業務等的中介服務機構，不得誤導、誘

導私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規避協會對私募高級管理人員從業資格管理的有關

規定。若出現上述違規情形，一經查實，協會將對此類中介服務機構公開譴責，情節嚴重的，

將暫停受理其相關業務并加入黑名單。

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