2023年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案

2023年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知

識通關題庫(附帶答案)

單選題（共40題）

1、合格投資者是指（ ）的單位和個人。

A.達到規定資產規?；蛘呤杖胨?/span>

B.并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

C.其基金份額認購金額不低于規定限額

D.以上都對

【答案】 D

2、基金服務業務的服務內容包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

3、（2017年真題）股權投資基金項目退出的意義是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A

4、以下屬于私募基金的一般風險的是（ ）

A.外包事項所涉風險

B.基金委托募集所涉風險

C.募集失敗風險

D.基金未托管所涉風險

【答案】 C

5、以下不屬于股權回購的是（ ）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.非控股股東回購

【答案】 D

6、關于股權投資協議中的競業禁止條款，表述錯誤的是（ ）。

A.約定了目標企業的控制權分配

B.目標公司高管不得在離職后一段時間內加入與本公司有競爭關系的公司

C.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

D.目標公司關鍵員不得兼職與本公司業務有競爭的職位

【答案】 A

7、（2017年真題）我國證券交易所的交易機制有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

8、未來我國經濟的增長將轉向（）。

A.要素驅動

B.創新驅動

C.管理驅動

D.以上都不是

【答案】 B

9、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（ ）內，向中國證券投

資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金

年度投資運作基本情況。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.5個月

【答案】 C

10、(2017年)下列不屬于杠桿收購基金投資對象所具有特征的是（ ）。

A.強勁、穩固的市場地位

【答案】 C

11、投資于單只股權投資基金比投資于母基金的風險（ ）、收益

（ ）、成本（ ）。

A.高；低；高

B.低；低；高

C.高；低；低

D.高；高；低

【答案】 C

12、關于股權投資基金的業績評價指標，下列說法正確的是（ ）。

A.由于計算口徑的不同，基金的內部收益率又分為毛內部收益率和凈內部收益

率

B.凈內部收益率為計算基金項目投資組合的內部收益率

C.由于基金費用一般為負現金流，因此凈內部收益率>毛內部收益率

D.已分配收益倍數體現了投資人的賬面回報水平

【答案】 A

13、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之

日起（ ）內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案

手續。

A.20個自然日

B.20個工作日

C.15個工作日

【答案】 B

14、某股極投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率

為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不

設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續5年后

所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別

獲得分配金額為

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

【答案】 D

15、（ ），是指基金業務外包服務機構為基金管理人提供銷售、銷售支

付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。

A.基金外包服務

B.基金清算服務

C.基金托管服務

D.基金投資服務

【答案】 A

16、在我國，目前股權投資基金只能以（ ）募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.柜臺方式

D.網絡方式

【答案】 A

17、（2021年真題）創業投資基金為規避大股東侵害自身利益的風險，要求目

標公司在執行對所有者權益構成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，

所設置的條款是（ ）

A.保護性條款

B.限制性條款

C.競業禁止條款

D.第一拒絕條款

【答案】 A

18、信息披露義務人應當在（ ）結束之日起4個月以內向投資者披露報告

期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠

桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的

管理費和業績報酬。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】 D

19、某股權投資基金A為合伙型基金,合伙協議約定,A基金目標認繳出資額為

10億人民幣,主要對境內設立的優質子基金進行投資,子基金的投資方向為新能

源領域,A基金向中國證券投資基金業協會備案時,應派送的信息和材料包括

（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C

20、公司型基金的分配為（ ），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司

章程中關于利潤分配的條款進行分配，收益分配的時間安排靈活性相對較

（ ）。

A.先分后稅；低

B.先分后稅；高

C.先稅后分；低

D.先稅后分；高

【答案】 C

21、股權投資基金一般在采用（ ）估值時，采用較低的折扣率。

A.賬面價值法

B.賬面凈值法

C.清算價值法

D.重置成本法

【答案】 C

D.通過二級市場退出的項目收入

【答案】 D

23、（）作為公司內部專門行使監督權的監督機構，對公司董事和高管的行為

是否符合法律法規和公司章程行使監督權。

A.監事會

B.股東大會

C.董事會

D.總經理

【答案】 A

24、關于從事股權投資業務的基金管理人，說法正確的是（ ）

A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業協會可酌情采取加入黑名單等紀

律處分并記入誠信檔案

【答案】 B

26、目前，我國要求包括股權投資基金在內的各類私募基金的募集需履行的程

序（ ）。

A.特定對象確定、基金風險揭示、合格投資者確認、投資者適當性匹配、投資

冷靜期以及回訪確認（非強制）

B.特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資

冷靜期以及回訪確認（非強制）

C.特定對象確定、投資者適當性匹配、合格投資者確認、基金風險揭示、投資

冷靜期以及回訪確認（非強制）

D.特定對象確定、基金風險揭示、投資者適當性匹配、合格投資者確認、投資

冷靜期以及回訪確認（非強制）

【答案】 B

27、股權投資基金與被投資企業簽署的投資協議中，保護性條款是為了保護

（ ）的利益。

A.股權投資基金

B.公司管理層

C.公司原股東

D.公司員工

【答案】 A

28、(2017年)A公司的息稅前利潤（EBIT）為2億元，假設A公司每年的折舊

為2000萬元，長期待攤費用為1 000萬元，若按企業價值／息稅折舊攤銷前利

潤倍數法進行估值，倍數定為5．0，則A公司估值為（ ）億元。

A.11.55

B.11.5

C.11

D.12

【答案】 B

29、股權投資基金通常采取（ ）或（ ）、（ ）與被投資企業主要

管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業的日常經營情況，并對其進行指導

或咨詢，實現有效的溝通。

A.電話，會面，短信

B.電話，郵件，到企業實地考察等方式

C.電話，會面，到企業實地考察等方式

D.郵件，會面，到企業實地考察等方式

【答案】 C

30、關于信托（契約）型股權投資基金，說法錯誤的是（ ）。

A.基金不具有獨立的法人地位

B.基金管理人依據基金合同負責基金的經營和管理操作

C.基金投資者以其出資為限承擔責任

D.基金托管人負責保管基金資產，自行執行相關指令，辦理基金名下的資金往

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D

32、以下關于增值服務說法錯誤的是（ ）

A.在當前市場環境下，增值服務能力甚至成為投資機構的核心競爭力

B.通過增值服務能協助被投資企業實現更好更快的發展

C.可以有效的降低投資風險

D.良好的增值服務不能夠增加投資機構的品牌內涵和價值

【答案】 D

33、股權投目基金的作用，不包括（ ）

A.分散風險

B.專業管理

C.投資機會

D.價格優勢

【答案】 D

【答案】 A

35、股權投資基金A股權投資基金B分別持有目標公司甲的股份10%和15%,其

余股份均為公司創始人持有。目標公司甲擬通過增發500股融資1000萬元用于

拓展線下直營店。股權投資基金C有意向認購,創始人及股權投資基金B表示放

棄優先認購權,股權投資基金A行使優先認購權,則股權投資基金C可以認購的

股份數量以及對應的投資額分別為（ ）。

A.450股，900萬元

B.375股，750萬元

C.225股，450萬元

D.400股，800萬元

【答案】 A

36、股權投資基金為了確保目標公司的良好發展和利益，要求其董事、高管和

其他關鍵員工不得在離職后一段時間內加入與本公司有競爭關系的公司，以上

內容通常體現在投資協議的()。

A.競業禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護性條款

D.排他性條款

【答案】 A

37、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金管理人主要具有下

列哪些職能（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

38、競業禁止條款要求目標公司通過保密協議或其他方式，確保董事或其他高

管不得（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B

39、經過散發傳單、電話營銷、報刊廣告等方式的大力推薦，某股權投資基金

管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬元，并和投資者簽訂基

金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率。甲公司上述做法中不合

規的是（ ）。

C.在基金推介材料中附有同業機構的祝賀詞

D.將該基金信息及認購文件登載至其官網中

【答案】 A