安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)征求意見稿起草說明

2024年3月3日發(fā)(作者：計(jì)算機(jī)信息管理)

附件2

《安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)

（征求意見稿》起草說明

為正確適用新修訂、頒布的安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，規(guī)范應(yīng)急管理部門行使行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，更好地保護(hù)市場主體和人民群眾合法權(quán)益，做到依法行政、執(zhí)法公正，應(yīng)急管理部安全生產(chǎn)執(zhí)法和工貿(mào)安全監(jiān)督管理局起草了《安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》（以下簡稱《基準(zhǔn)》）?，F(xiàn)將有關(guān)情況說明如下。

一、研究背景

安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)是指導(dǎo)和規(guī)范應(yīng)急管理部門正確行使行政處罰裁量權(quán)，進(jìn)一步規(guī)范安全生產(chǎn)執(zhí)法行為，切實(shí)推進(jìn)依法行政工作的重要指引。原國家安全監(jiān)管總局在2010年制定的《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》時(shí)間較為久遠(yuǎn)，總體內(nèi)容比較陳舊，一些地區(qū)雖已制定安全生產(chǎn)行政處罰裁量的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，但裁量尺度掌握不一致，導(dǎo)致實(shí)踐中存在“類案不同罰”等問題。黨的十八大以來，隨著全面推進(jìn)依法治國，強(qiáng)化依法治理，用法治思維和法治手段解決安全生產(chǎn)問題，一系列安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)相繼制定修訂，尤其是2023年行政處罰法、安全生產(chǎn)法的修改，加快了安全生產(chǎn)法制建設(shè)的步伐，因此也應(yīng)加緊推動(dòng)完善行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。2014年，《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》提出要建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化行政裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)

范裁量范圍、種類、幅度。2019年，《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，規(guī)范執(zhí)法裁量權(quán)。2023年，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》進(jìn)一步明確要高度重視行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作，嚴(yán)格依照法定程序科學(xué)合理制定各部門各系統(tǒng)的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，并對相關(guān)工作做出了細(xì)化，提出更多要求。為了貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，更好地適用安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)的修訂，保障法律、法規(guī)的有效實(shí)施，進(jìn)一步規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為，維護(hù)社會(huì)公平正義，研究制定本《基準(zhǔn)》。

二、研究過程

(一)收集資料，統(tǒng)籌推進(jìn)

收集北京市、山東省、湖南省、江蘇省等省份制定的“安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)”，結(jié)合《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》的有關(guān)要求，明確《基準(zhǔn)》的制定原則、基本框架等。

(-)系統(tǒng)梳理，分類整理

梳理出涉及安全生產(chǎn)行政處罰的36部法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，對每一部法律法規(guī)規(guī)章的安全生產(chǎn)違法行為對應(yīng)的罰則進(jìn)行整理，按照違法行為、法律規(guī)定、處罰依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)的體例格式編制成表格。在此基礎(chǔ)上，按照不同違法行為類型進(jìn)行分類，對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)重新進(jìn)行歸類梳理，形成《基準(zhǔn)》（初稿）。

（三）集中研討，銜接論證

在《基準(zhǔn)》編制過程中，組織有關(guān)專家于5月22日至5月25

日在江蘇開展了集中研討和修改，在《基準(zhǔn)》（初稿）的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改完善。另外，采納有關(guān)專家的意見，與應(yīng)急管理部印發(fā)的《應(yīng)急管理綜合行政執(zhí)法事項(xiàng)指導(dǎo)目錄（2023年版）》（應(yīng)急（2023）70號）進(jìn)行銜接。

（四）征求意見，修改完善

征求人事司、救援協(xié)調(diào)局、?；O(jiān)管一司、?；O(jiān)管二司、政策法規(guī)司、規(guī)劃財(cái)務(wù)司以及調(diào)查統(tǒng)計(jì)司意見共27條,其中采納20條，未采納7條。未采納的意見涉及建議增加《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》相關(guān)內(nèi)容以及刪除“未投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)”裁量細(xì)則兩部分建議。同時(shí)，已初步征求地方應(yīng)急管理部門建議。在對上述意見建議逐一研究的基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)修改完善，形成目前的《基準(zhǔn)》（征求意見稿）。

三、基本原則

（一）合法性原則

制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，必須以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章為依據(jù)，劃定裁量階次、階次和具體標(biāo)準(zhǔn)必須符合立法原意，在法律適用上，遵循了上位法優(yōu)于下位法，特別法優(yōu)于普通法，新法優(yōu)于舊法的原則。嚴(yán)格限制在行政處罰法、安全生產(chǎn)法和相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定的處罰種類和裁量空間范圍內(nèi)。

（-）合理性原則

行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的設(shè)置，需要考慮裁量階次設(shè)定的合理性，同時(shí)兼顧每一裁量階次保持適度的彈性。應(yīng)綜合考慮法律因素和事實(shí)因素，避免執(zhí)法人員對行為相似、危害后果相近的違法行為實(shí)施處罰出現(xiàn)倚重倚輕。

（三）比例原則

在行政處罰裁量過程中，要兼顧實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法目的和保護(hù)相對人的權(quán)益，在發(fā)揮行政機(jī)關(guān)及其工作人員的主動(dòng)性和靈活性的前提下，將不利影響限制在盡可能小的范圍和限度內(nèi)，做到過罰相當(dāng)。

（四）公平公正公開原則

對違法事實(shí)、違法性質(zhì)、違法情節(jié)等因素基本相似的同類型違法行為，應(yīng)當(dāng)盡量適用相同的法律依據(jù)和裁量幅度，執(zhí)法程序與裁判結(jié)果應(yīng)符合行政執(zhí)法公平正義的要求。同時(shí)，在法律范圍內(nèi)公布行政處罰裁量的依據(jù)、程序和基準(zhǔn)，嚴(yán)格堅(jiān)持公平公正公開的原則。

四、研究內(nèi)容

（一）法規(guī)框架

主要研究當(dāng)前安全生產(chǎn)領(lǐng)域現(xiàn)行有效的共計(jì)36部涉及安全生產(chǎn)行政處罰的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。具體見下表：

序號

類別

1 法律

制定機(jī)關(guān)

全國人大常委分

依據(jù)名稱

安全生產(chǎn)法

公布令號

中華人民共和國主席令第70號公布、中華

人民共和國主席令第18號修正、中華人民共和國主席令第13號修正、中華人民共和國主席令第88號修正

2 行政法規(guī) 國務(wù)院

生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)國務(wù)院令第493號

查處理?xiàng)l例

國務(wù)院第344號令公布、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l國務(wù)院第591號令修改、例

國務(wù)院第645號令修改

國務(wù)院令第708號

生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例

國務(wù)院令第397號公布、國務(wù)院第638號令修改、國務(wù)院第653號令修改

國務(wù)院令第445號公布、國務(wù)院第653號令修改、易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例

國務(wù)院第666號令修改、國務(wù)院第703號令修改

安全生產(chǎn)許可證條例

國務(wù)院令第455號公布、煙花爆竹安全管理?xiàng)l例

國務(wù)院第666號令修改

3 行政法規(guī) 國務(wù)院

4 行政法規(guī) 國務(wù)院

5 行政法規(guī) 國務(wù)院

6 行政法規(guī) 國務(wù)院

7 行政法規(guī) 國務(wù)院

8 部門規(guī)章

9 部門規(guī)章

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理原國家安全生產(chǎn)監(jiān)生產(chǎn)安全事故罰款處罰總局第13號令公布（77號督管理總局

規(guī)定（試行）

令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理原國家安全生產(chǎn)監(jiān)安全生產(chǎn)違法行為行政總局第15號令公布（77號督管理總局

處罰辦法

令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)生產(chǎn)安全事故信息報(bào)告原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理督管理總局

和處置辦法 總局令第21號

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)安全生產(chǎn)事故隱患排查原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理督管理總局

總局令第16號

治理暫行規(guī)定

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理同時(shí)”監(jiān)督管理

總局第36號令公布（77號督管理總局

暫行辦法

令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第40號令公布（79號監(jiān)督管理暫行規(guī)定

督管理總局

令修正）

原國家安全生 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企 原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督

10 部門規(guī)章

11 部門規(guī)章

12 部門規(guī)章

13 部門規(guī)章

14 部門規(guī)章

產(chǎn)監(jiān)督管理總局

業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施管理總局第41號令公布（79號令修正、89號令修辦法

正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理原國家安全生產(chǎn)監(jiān)危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道安總局第43號令公布（79號督管理總局

全管理規(guī)定

令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理全監(jiān)督管理辦法 總局第45號令公布（79號督管理總局

令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證原國家安全生產(chǎn)監(jiān)總局第55號令公布（79號管理辦法

督管理總局 令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)危險(xiǎn)化學(xué)品安全使用許原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理督管理總局

可證實(shí)施辦法 總局第57號令公布（79號令修正、89號令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)危險(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理督管理總局

總局令第53號

法

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)非藥品類易制毒化學(xué)品原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理生產(chǎn)、經(jīng)營許可辦法

督管理總局

總局令第5號

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)化學(xué)品物理危險(xiǎn)性鑒定原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理與分類管理辦法

督管理總局

總局令第60號

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理海洋石油安全生產(chǎn)規(guī)定

督管理總局

總局令第4號

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總海洋石油安全管理細(xì)則

督管理總局

局令第25號

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營安全原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理督管理總局

總局令第93號

規(guī)定

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法

總局第54號令公布（79號督管理總局

令修改）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理煙花爆竹經(jīng)營許可實(shí)施督管理總局 總局第65號令公布

辦法

應(yīng)急管理部

應(yīng)急管理部

15 部門規(guī)章

16 部門規(guī)章

17 部門規(guī)章

18 部門規(guī)章

19 部門規(guī)章

20 部門規(guī)章

21 部門規(guī)章

22 部門規(guī)章

23 部門規(guī)章

24 部門規(guī)章

25 部門規(guī)章

26 部門規(guī)章

27 部門規(guī)章

28 部門規(guī)章

安全評價(jià)檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)急管理部令第1號公布

管理辦法

生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理管理辦法 總局令第88號公

布（應(yīng)急管理部令第2號修正）

29 部門規(guī)章

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第66號公布（80督管理總局

監(jiān)督管理暫行規(guī)定

號令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理督管理總局 安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)總局令第59號公布（80號令修正）

定

工貿(mào)企業(yè)粉塵防爆安全應(yīng)急管理部

應(yīng)急管理部令第6號公布

規(guī)定

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)冶金企業(yè)和有色金屬企原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理督管理總局 業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)定

總局令第91號公布

原國家安全監(jiān)管總局令第原國家安全生產(chǎn)監(jiān)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)3號公布（63號令修正、督管理總局

規(guī)定

80號令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第44號公布（63原國家安全生產(chǎn)監(jiān)安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法

號令修正、80號令修督管理總局

正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理原國家安全生產(chǎn)監(jiān)注冊安全工程師管理規(guī)總局令第11號公布（63督管理總局

定

號令修正）

原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理原國家安全生產(chǎn)監(jiān)特種作業(yè)人員安全技術(shù)總局令第30號公布（63號令修正、80號令修培訓(xùn)考核管理規(guī)定

督管理總局

正）

30 部門規(guī)章

31 部門規(guī)章

32 部門規(guī)章

33 部門規(guī)章

34 部門規(guī)章

35 部門規(guī)章

36 部門規(guī)章

（二）裁量細(xì)則框架

1條文結(jié)構(gòu)。裁量細(xì)則分為六部分，即違法行為、法律規(guī)定、處罰依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)。違法行為、法律規(guī)定和處罰依據(jù)主要援引法條的原文規(guī)定，依據(jù)法條的具體內(nèi)容對違法行為按不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級，確定裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)。具體格式如下：

類序違法行為

別

號

法律規(guī)定 處罰依據(jù)

量次裁階

適用條件 具體標(biāo)準(zhǔn)

2

.條文用語。所涉及的法律法規(guī)中均未規(guī)定“以上”及“以下”等是否包含本數(shù)，為方便實(shí)際運(yùn)用，參照其他法律相關(guān)規(guī)定，《基準(zhǔn)》明確“以上”包含本數(shù)，“以下”除法律規(guī)定的自然包含本數(shù)和最高檔的“以下”包含本數(shù)外，其余均不包含本數(shù)。

（三）具體內(nèi)容

1違法行為。主要援引法條規(guī)定，引用內(nèi)容具體到條、款、項(xiàng)，一款或一項(xiàng)為一個(gè)違法行為。

3 .法律規(guī)定。主要援引法條規(guī)定，引用法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章中與違法行為對應(yīng)的義務(wù)條款和禁止性條款內(nèi)容。

4

.處罰依據(jù)。主要援引法條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對同一違法行為均進(jìn)行規(guī)定的，按照效力層級依次列明。

5

.裁量階次。行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度主要遵循合法性原則、合理性原則、比例原則、公平公正公開原則，制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)結(jié)合立法目的、法定依據(jù)、處罰種類、處罰幅度，綜合考慮違法事實(shí)、性質(zhì)、手段、情節(jié)、后果和改正措施等因素，對具體條文采取分級原則進(jìn)行裁量，對罰款數(shù)額進(jìn)行細(xì)化。各類違法行為依據(jù)社會(huì)危害性、情節(jié)嚴(yán)重性等從低到高劃定為A、B、C、D等不同的基礎(chǔ)裁量階次。

6

.適用條件及具體標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)行政處罰法以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（國辦發(fā)［2023）27號）的相關(guān)規(guī)定，對安全生產(chǎn)行政處罰裁量權(quán)進(jìn)行歸檔裁量。適用條件具體包括：違法所得數(shù)額、違法行為次數(shù)、違規(guī)物品數(shù)量、項(xiàng)目投資金額、用人單位人數(shù)規(guī)模、違法行為存續(xù)期間、事故以及違法行為嚴(yán)重性等。具體標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定只針對行政處罰種類中的罰款，且處罰金額幅度在1萬元及以上的，對于罰款金額幅度在1

萬元以內(nèi)的違法行為，以及難以劃分裁量階次的違法行為，為保障執(zhí)法操作空間，不予設(shè)定裁量權(quán)基準(zhǔn)。對罰款最高額大于1萬元小于5萬元的，一般以1-2萬為裁量階；最高額大于5萬元小于10萬元的，一般以2-4萬為裁量階；最高額大于10萬元小于50萬元的，一般以5-20萬為裁量階；最高額大于50萬元的，一般以20-30萬為裁量階。以下舉例說明：

(1)違法所得標(biāo)準(zhǔn)。例如安全生產(chǎn)法第一百零三條第一款規(guī)定依據(jù)違法所得進(jìn)行裁量，裁量權(quán)基準(zhǔn)為：

適用條件 具體標(biāo)準(zhǔn)

沒有違法所得的

責(zé)令限期改正，對生產(chǎn)經(jīng)營單位單處或者并處10萬元以上15萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上2萬元以下罰款

違法所得不足10萬

元的

責(zé)令限期改正，沒收違法所得，對生產(chǎn)經(jīng)營單位單處或者并處15萬元以上20萬元以下罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上2萬元以下罰款

違法所得10萬元以

上的

責(zé)令限期改正，沒收違法所得，對生產(chǎn)經(jīng)營單位并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上2萬元以下罰款

(2)投資額標(biāo)準(zhǔn)。例如安全生產(chǎn)法第九十八條規(guī)定依據(jù)投資額進(jìn)行裁量，裁量權(quán)基準(zhǔn)為：

適用條件 具體標(biāo)準(zhǔn)

責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其建設(shè)項(xiàng)目投資額

IOOO萬元以下的

他直接責(zé)任人員處2萬元以上3萬元以下的罰款；逾期未改正的，處50萬元以上70萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上7萬元以下的罰款

責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正，并處30萬元建設(shè)項(xiàng)目投資額

1000萬元以上3000

萬元以下的

以上40萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上4萬元以下的罰款；逾期未改正的，處70萬元以上90萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處7萬元以上9萬元以下的罰款

責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正，并處40萬元以上50萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其建設(shè)項(xiàng)目投資額

3000萬元以上的

他直接責(zé)任人員處4萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處90萬元以上100萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處9萬元以上10萬元以下的罰款

(3)用人單位人數(shù)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。例如安全生產(chǎn)法第九十七條第(七)項(xiàng)規(guī)定依據(jù)人數(shù)規(guī)模進(jìn)行裁量，裁量權(quán)基準(zhǔn)為:

適用條件

生產(chǎn)經(jīng)營單位有1名特種具體標(biāo)準(zhǔn)

責(zé)令限期改正，處3萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處10

作業(yè)人員未按照規(guī)定

經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并萬元以13萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員取得相應(yīng)資格上崗作業(yè)的

和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上3萬元以下的罰款

生產(chǎn)經(jīng)營單位有2名特種作責(zé)令限期改正，處3萬元以上7萬元以下的罰款；逾期責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處13萬業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門未改正的，的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相元以17萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和應(yīng)資格上崗作業(yè)的

其他直接責(zé)任人員處3萬元以上4萬元以下的罰款

生產(chǎn)經(jīng)營單位有3名以上特責(zé)令限期改正，處7萬元以上10萬元以下的罰款；逾種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，對生產(chǎn)經(jīng)營單位處17專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取萬元以上20萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人得相應(yīng)資格上崗作業(yè)的 員和其他直接責(zé)任人員處4萬元以上5萬元以下的罰款

(4)發(fā)生事故標(biāo)準(zhǔn)。例如安全生產(chǎn)法第九十六條規(guī)定依據(jù)事故進(jìn)行裁量，裁量權(quán)基準(zhǔn)為：

適用條件

導(dǎo)致發(fā)生一般生產(chǎn)安

全事故的

導(dǎo)致發(fā)生較大生產(chǎn)安

全事故的

導(dǎo)致發(fā)生重大及以上

生產(chǎn)安全事故的

具體標(biāo)準(zhǔn)

暫?；蛘叩蹁N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的資格，并處上

一年年收入20%以上30%以下的罰款

暫?；蛘叩蹁N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的資格，并處上

一年年收入30%以上-40%以下的罰款

暫停或者吊銷其與安全生產(chǎn)有關(guān)的資格，并處上

一年年收入40%以上-50%以下的罰款

(5)違法行為存續(xù)期間。例如《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第七十七條第二款規(guī)定依據(jù)違法行為存在期間進(jìn)行裁量，裁量權(quán)基準(zhǔn)為：

適用條件

使用危險(xiǎn)化學(xué)品從事生產(chǎn)1個(gè)

具體標(biāo)準(zhǔn)

責(zé)令限期改正，處10萬元以上13萬元以

月以下的

使用危險(xiǎn)化學(xué)品從事生產(chǎn)1個(gè)

月以上3個(gè)月以下的

下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)整頓

責(zé)令限期改正，初13萬元以上17萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)整頓

使用危險(xiǎn)化學(xué)品從事生產(chǎn)3個(gè)月以責(zé)令限期改正，處17萬元以上20萬元以下的上的或者造成嚴(yán)重后果的

罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)整頓

五、需要說明的問題

（一）關(guān)于體例結(jié)構(gòu)

2010年，原國家安全監(jiān)管總局印發(fā)了關(guān)于《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》的通知（安監(jiān)總政法［2010）137號）,將安全生產(chǎn)有關(guān)法律、行政法規(guī)進(jìn)行羅列，按條文分別制定裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，每條包含違法行為描述、處罰依據(jù)、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)要素。該《標(biāo)準(zhǔn)》雖然將法律法規(guī)文件按類型進(jìn)行了分類，但上位法與下位法可能存在條文之間的不一致，出現(xiàn)法律適用不銜接的情況。此次制定《基準(zhǔn)》，打破原有的按照法律文件結(jié)構(gòu)劃分裁量標(biāo)準(zhǔn)的框架模式，對應(yīng)急管理部門為執(zhí)法主體的共36部安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行梳理匯總，其中包括安全生產(chǎn)法1部法律，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》等6部行政法規(guī)，《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法》等29部部門規(guī)章。在此基礎(chǔ)上，將違法行為按照不同類型，歸類細(xì)分為綜合類、行政審批類、教育培訓(xùn)類、技術(shù)服務(wù)類、危險(xiǎn)化學(xué)品類、石油天然氣開采類、煙花爆竹類、工貿(mào)企業(yè)類、應(yīng)急救援類、事故報(bào)告和調(diào)查處理類等大類，對同一種違法行為在多部法律文件中均作出規(guī)定的，一并在處罰依據(jù)一欄列出，便于行政執(zhí)法人員快速搜索查找，有利于在行使裁量權(quán)的過程中更加明晰、充分地適用相關(guān)法律依據(jù)。

(-)關(guān)于處罰依據(jù)

當(dāng)前在“處罰依據(jù)”一欄中，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對同一違法行為均進(jìn)行規(guī)定的，按照效力層級均依次列明，但可能存在條文間的不一致。目前在具體裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用中，采取如下模式解決：優(yōu)先選擇效力層次高的法律適用，效力層次相同的，后頒布實(shí)施的優(yōu)先于先頒布實(shí)施的，特別規(guī)定優(yōu)先于一般規(guī)定進(jìn)行適用。例如安全生產(chǎn)法第一百一十四條與《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第三十七條均對發(fā)生生產(chǎn)安全事故的生產(chǎn)經(jīng)營單位規(guī)定了行政處罰，但其規(guī)定不一致。在當(dāng)前裁量權(quán)基準(zhǔn)中，按照優(yōu)先選擇效力層次高的法律適用原則，以安全生產(chǎn)法的規(guī)定對該違法行為設(shè)置裁量權(quán)基準(zhǔn)。近年來，包括安全生產(chǎn)法在內(nèi)的安全生產(chǎn)領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章相繼進(jìn)行了頒布和修訂，但仍有相當(dāng)一部分文件自頒布起未進(jìn)行過修訂，其中部分罰則條文未能與安全生產(chǎn)法進(jìn)行有效銜接。目前在裁量細(xì)則表格處罰依據(jù)一欄中，將與上位法條文內(nèi)容不一致的部門規(guī)章條文不予列出，僅保留上位法與新法條文，以確保行政執(zhí)法人員嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法。