發展社會學課程

2024年3月8日發(作者：臭味相投)

1、人類社會的結構狀況

①社會的狀況和體制的變化會導致了社會結構的變革，而社會結構的狀況又直接體現了社會關系的狀況，良性運行的社會結構是構成社會穩定、社會和諧與社會發展的基礎。

②人類社會具有復雜的結構。馬克思和恩格斯在人類歷史上第一次科學地揭示了人類社會的基本結構，這就是：①由人的勞動生產活動形成的人同自然界的關系，實現著社會與自然的物質、能量和信息交換，構成為生產力系統；②在勞動生產活動中形成的人和人的聯系，使生產力獲得具體的社會形式，構成生產關系體系；③以生產關系為社會的基礎而派生出的其他各種社會關系，建立起由政治法律制度和設施以與政治法律觀點、各門社會科學、道德、哲學、藝術、等意識形態組成的龐大的上層建筑系統。

普列漢諾夫依據馬克思、恩格斯的理論對人類社會的結構作了更為具體的劃分，提出了如下 5個層次：①生產力的狀況；②被生產力所制約的經濟關系；③在一定的經濟基礎上生長起來的社會政治制度；④一部分由經濟直接決定的，一部分由生長在經濟上的全部社會政治制度所決定的社會中的人的心理；⑤反映這種心理特性的各種思想體系。

把社會結構分解為3個或5個基本系統，是對社會結構的最基本的劃分。每個基本系統中都包括由各種要素構成的更具體的組織和系統。同時，還有由特定的社會關系或紐帶聯結起來的人群共同體，如氏族、部落、家庭、民族等等。這些人群共同體，不能簡單地劃入生產力、生產關系或上層建筑中的任何一領域。象家庭和民族這類人群共同體，既體現一定的物質的、經濟的關系，又體現一定的心理的、思想的關系。此外，社會中還有與各基本領域相聯系的各種社會現象，如教育、語言等。

把統一的社會機體分解為不同社會生活基本領域，只是對社會結構的一般考察，而現實存在的具體社會結構，是一個復雜的動態系統。隨著歷史的發展，社會的聯系越來越廣泛和密切，社會的結構越來越復雜和豐富。社會結構的復雜性要求人們，對于各種社會現象只有將它擺在社會體系的整體聯系中，才能確切地把握它。

③社會發展

首先，社會發展是一種社會動態過程。孔德將社會學研究容劃分為社會靜力學和社會動力學。社會靜力學研究社會結構，動力學研究社會過程。社會發展研究屬于孔德所說的社會動力學。

其次，社會發展是前進的和上升的過程，即社會發展既是一種從落后走向先進的社會過程，又是從低級走向高級的過程。前進性和上升性是社會發展的本質特征，也是社會發展與社會變遷這兩個社會學乃至整個社會科學的基本概念相互區別的基本標志。

2、預算軟約束

①以“市場轉型”為核心概念的社會發展理論，認為必須研究社會和經濟與其與國家的關系，用新制度主義的視角對市場轉型前社會主義國家的發展邏輯與運行機制進行了理論探討。其中代表人物科爾奈通過對匈牙利的研究提出“預算軟約束”與“短缺經濟論”。

（他認為短缺經濟是計劃經濟的核心問題，也是不可避免的，根本原因是社會主義廠商面對的預算約束是“軟性”的，廠商的生存與增長不依賴于它的財政狀況。）

②社會主義經濟中的國有企業一旦發生虧損，政府常常要追加投資或者貸款，并提供財政補貼，這種現象被科爾奈稱為“預算軟約束”。

③預算軟約束的存在將扭曲企業的微觀行為，導致企業資金配置和經營的低效率。

④他對預算軟約束的存在有外生和生兩種解釋：

第一種解釋將預算軟約束的存在歸咎于各種外生原因，包括社會主義國家的父愛主義，國家追求就業目標或領導人獲取政治上的支持。

第二種解釋將預算軟約束視為生的現象，起因于時間非一致性問題，即對于一個未完1 / 32

工的無效率投資項目，政府或貸款者有積極性追加投資，因為追加投資的邊際收益可能大于項目廢棄產生的邊際成本。

短缺經濟產生原因：

科爾奈認為，在社會主義制度下，由于預算較為寬松，并沒有壓力迫使廠商有效使用投資，相反，倒是有一些因素常常刺激廠商無效地使用其資源和投資，如中央對擴大規模和提高產出的鼓勵往往會促使社會主義工廠的經營者絞盡腦汁地去爭取更多的資源和投資，這種一味地追求資源和投資規模卻又無視資源使用與投資效益的企業行為必然在整個經濟中導致周期性的經濟短缺。

⑤科爾奈指出：去集權化、和諧增長、價格均衡改革都無法根除社會主義計劃經濟體制下的周期性經濟短缺，消除短缺經濟的根本途徑在于向市場經濟轉型，進而硬化預算約束。

⑥以“經濟短缺”和“軟預算約束”為核心概念，科爾奈為解釋社會主義經濟運行機制提供了一個綜合模式。

3、功利主義

①社會發展的本質是理性化。社會觀念層面的理性化使人類從神秘主義的主宰下醒悟過來邁向科學的殿堂，從德性至上的束縛中逃離出來追求現實的功利，從對血緣和人情的崇尚中解脫出來建立契約關系，從等級的層層壓制下擺脫出來實現廣泛的平等。科學、功利、契約、平等成為理性化的重要容。

②從德性至上到功利訴求，功利主義是近代社會的產物。

③功利主義包含三個基本信念：

第一，后果論原則。只能根據行動的后果去評判行動的對與錯，其他一切都無關緊要。道德上正確的行動就是具有最佳后果的行動。

第二，快樂主義原則。在評估后果的好壞時，唯一重要的依據是后果所導致的幸福與不幸的數量。于是道德上的行動就是那些導致幸福與不幸之最大順差的行動。

第三，平等主義原則。在計算幸福與不幸的量時，沒有任何人的幸福可被認為比其他任何人的幸福更重要，每個人的福利都同等重要。

④功利主義的作用：

功利主義的原則有利于人與人之間營造一種彼此寬容的社會環境，它只要求對人的行動后果作正當與不正當的評價，而不追究行動的動機，更不要求人們具有與人格和生活習慣在一致的美德。人們從中世紀截然分明的兩類：善與惡的判斷中解放出來。這樣的寬容適應了資本主義的發展。

4、世界體系理論

①A、世界體系理論作為一種理論和方法主要興起于20世紀70年代的美國，其主要標志是美國沃勒斯坦于1974年出版的《現代世界體系（第一卷）：16世紀資本主義農業和歐洲世界歐洲的起源》。B、這種理論和方法是西方學術界繼50、60年代現代化理論之后出現的一種新理論和新方法，其影響遍與政治學，經濟學，社會學，歷史學以與地理學等主要社會科學領域。

②理論繼承：沃勒斯坦吸收了社會學的“階級系統”和“社會體系”的概念，同時繼承了依附理論的“核心”和“邊陲”的劃分，并超越了兩理論。

世界體系理論把前兩者糅合起來，推廣到全球圍的等級劃分，把二等分的分法變為三等分的分法。將“核心”與“邊陲關系”的形成解釋為是世界國際分工、貿易網絡和市場機制運作的結果。

③創立世界體系理論的原因：

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（1）認為依附理論的劃分方法過于簡單，不能很好地解釋部分核心國家和邊陲國家的興衰起落現象；（2）不滿當時各學科都以國家體系為研究對象，想開辟一個嶄新而獨特的研究路徑，即跨國界的世界體系為分析單位，以世界體系的運行機制為研究主題；（3）希望通過了解世界體系的本質、演進歷程和運行機制，為建立一個美好平等的社會而奮斗。

④世界體系論的基本觀點

世界體系理論的最大特點是以世界體系為基本分析單位。沃勒斯坦認為，人類歷史雖然包含著各個不同的部落、種族、民族和民族國家的歷史，但這些歷史從來不是孤立地發展的，總是相互聯系形成一定的“世界性體系”。尤其是資本主義世界經濟體系形成以后日益擴展，“直至覆蓋了全球”，沒有哪一個國家可以超然于世外。也正是在這個意義上，沃勒斯坦常常用“世界體系”代稱“資本主義世界經濟體系”。

⑤世界體系論的容

（一）世界體系的含義和分類

沃勒斯坦認為：

1、世界體系可分為：小型體系；世界體系。

小型體系也可稱“部落社會”，這里包含著漁獵或農業部族，這些部族都有獨立的文化傳統和政治制度，它們現在已不復存在。世界體系可細分為：“帝國體系”和“全球經濟體系”。前者有一個統一的中央政權，而后者則呈現政治體制多元化。

2、全球經濟體系可再分為：以歐洲為軸心的“世界經濟體系”和“其他世界經濟體系”。沃勒斯坦認為后者存在的時間很短，它們要么演變為帝國體系，要么無聲無息地消失在歷史長河之中。現存唯一的世界體系——現代世界體系，是以歐洲為軸心的世界經濟體系。

（二）世界體系的結構與機制

沃勒斯坦的三級結構說是在依附理論的中心——邊緣結構模型基礎上，創造性的填充進一個“半邊緣”結構而形成的。根據資本積累、技術以與勞動分工，資本主義世界經濟存在三重結構：中心、邊緣以與介于二者之間的半邊緣。中心國家是那些在世界體系中占據主導地位，依靠先進技術和工業產品控制支配其他國家的國家；邊緣國家指那些不得不以出口自然資源和初級產品而受控于中心國家的國家；而半邊緣國家指那些既可以某種程度上控制邊緣國家，又在某種程度上受控于中心國家的國家。世界體系的結構，三個等級：

1、核心的國家的國力最強，生產技術水平最高；邊陲國家的國力最弱，生產技術水平最低；

2、半邊陲國家的國力和生產技術水平介于核心與邊陲兩者之間。核心國家的產業結構以重工業為主，以農業為輔，生產形式以雇工和佃農和自耕農居多；半邊陲國家的產業結構以輕工業和農業為主，生產形式以雇工和佃農居多；

3、邊陲國家的產業結構以農礦業為主，生產形式則以奴隸和強迫勞動居多。

（三）世界體系的整體發展規律

世界體系的整體發展規律：周期性節律和長期性趨勢。

周期性節律是世界經濟總需求與總供給之間的在矛盾所引發的資本主義世界體系的擴——收縮周期性循環。世界體系的長波每40-50年重復一次，每一周期的停滯期都給世界體系中生產格局的重組提供了機會和動力，并為下一周期的擴做準備。周期性節律不僅使世界經濟體系部發生相對的位置變動，而且也提供了世界體系長期發展趨勢的基本動力。

長期性趨勢指資本主義世界體系在廣度和深度上的不斷擴展，在達到極限后最終將自行消亡。每一個國家和地區的發展狀態與發展過程都是這兩種規律在該局部地區的綜合反映，也是受其決定的結果。

（四）世界體系理論的國家觀

首先，世界體系決定國家發展。一個國家或社會在世界體系中地位的升降以與何時和如何升降，除自身努力的影響外，主要是由世界體系的發展周期決定的。每到世界經濟向上3 / 32

和向下運動交替的時期，邊緣、半邊緣國家就有了升遷的機會。需要注意的是，世界體系的金字塔型的三極結構是固定的，即一些國家地位的上升必然伴隨著另外一些國家地位的下降，所有國家同時發展以與個別國家和社會的單獨發展階段都是不存在的。

其次，國家對世界體系也有影響。一方面，國家是世界體系的載體，是近代資本主義發展的關鍵要素。另一方面，國家行為影響世界經濟體系的微觀布局。國家是參與者，它直接介入經濟領域，協助資產階級進行剝削。

（五）世界體系的文明沖突

沃勒斯坦認為，產生于16世紀歐洲的資本主義世界體系本來也是一種特殊文明，但隨著資本主義世界體系在全球圍的擴，這種“特殊文明”通過社會科學和意識形態被逐漸普遍化，并且在普遍化的過程中異化為一種維護“中心”利益的意識形態工具，其實質就是實現中心國家文明模式的普遍化，最終導致世界性的文明沖突。

⑥世界體系的弊端：世界體系的市場機制不利于“勞動密集型產品”（農礦業等處級產品），因為勞動密集型產品在國際市場上競爭力弱，而“資本密集型”產品（如高科技耐用品）則價高利厚。這一不平等貿易機制導致的后果是：以出口勞動密集型產品為主的邊陲和邊陲國家或地區的資源和財富源源不斷地流入核心國家，從而導致核心、半邊陲與邊陲之間已有的經濟差距進一步擴大。

世界體系各國所處的地位是可以變動的：沃勒斯坦認為，不論體系各成員國地位如何變化，世界體系的三級差序格局，即核心、半邊陲和邊陲，是歷久不衰、屹立不動的，在世界體系，一部分國家或地區的地位上升同時伴隨著另一部分國家或地區的地位下降。

⑦世界體系的改革與完善

1、邊陲國家如何突破邊陲地位：邊陲國家向半邊陲國家過渡的三個途徑：把握時機、吸引外資和自力更生。

2、半邊陲國家如何突破半邊陲地位：通過增加工作的方式提高國購買力；以比核心國家更低的成本生產同質量同類型產品，以進軍國際市場并提高占有率；如果產品在起步階段缺乏競爭力，則可與鄰邦合作共同組建市場或制定關稅壁壘以保護本土工業；半邊陲國家還可以考慮給出口商品以補貼，使其能在國際市場上傾銷。

3、如何改善目前的世界體系：

目前世界體系的運行機制不能公平地給予各國以平等的發展機會，要改變世界體系的不平等現狀，不能局限于傳統的國階級斗爭或改革。因為即使在某一國家成功地完成階級斗爭和改革，資本家還能夠將剝削關系轉移至別國。所以說，要建立一個全球性的平等貿易關系，就必須發動一場全球性的解決革命和革命，這樣才能徹底扭轉現存的資本主義世界經濟體系的不平等運行機制。

⑧世界體系論的創新與不足

（一）世界體系理論的創新

該理論比前期發展理論成熟：

1、突破了以國家為主要分析單位的研究方法，將世界作為一個整體，從世界體系的層次結構和運行機制出發來探討社會發展問題，拓寬了研究視野，為人們在整體層面把握世界發展提供全新的角度。

2、該理論克服了依附理論中宿命論的缺陷，引入了“半邊陲”概念，指出現存資本主義制度的規律性、各國在體系的地位可以改變。

（二）世界體系論的不足

1、概念上的問題。如區別“世界經濟體系”和“帝國體系”，認為前者以市場機制為主，后者以剝削地租為主。這樣就把“核心國家之間平等且具有競爭性的貿易關系與核心與邊陲之間不平等且具有剝削性的貿易關系”混為一談。

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另外，該理論將“市場機制”等抽象概念視為具有無窮的解釋力。依此邏輯，任何國家一旦被納入以市場為主導的世界體系，其產品質量和能力就會自然得到提升。這樣忽視了各國階級結構、社會制度、文化背景以與國民素質等因素。

2、結構決定論。認為世界體系各國所處的層級地位直接決定各國的政治制度、經濟結構以與發展趨勢。這樣無法解釋為什么處于同一地位的國家會有不同的發展道路；也不能解釋為什么有的國家可以擺脫半邊陲或邊陲地位，有的卻不能。

另外，該理論忽略各成員國在未加入世界體系之前的歷史背景與加入世界體系之后的發展狀況之間的關系。

⑨世界體系論與依附理論的區別

1.兩種理論的創始者不同：沃勒斯坦；拉美學者

2.兩種理論的分析單位不同：國家；國家體系

3.兩種理論的分析維度不同：二維；三維

4.兩種理論建構的互動模式不同：世界體系理論描述的是一個相對開放的動態結構，處于不同地位的國家都有上升和下降的可能；依附理論的“核心”和“邊陲”相對封閉的靜態格局，即依附一旦形成難以改變。

5.兩種理論的政治目標不同：世界體系論的政治目標是通過改變現存的不平等國際關系，建立一個公平合理、自由的新世界體系；依附理論的政治目標是落后國家通過其國體制改革和改變它們與發達國家的關系來擺脫低度發展的困境。

5、工業化

①社會發展的整體性包括經濟轉型，即工業化。工業化是現代經濟增長的首要特征，也是現代社會發展的首要標志。

②工業化是一個長期不斷的經濟結構變化過程，在這個過程中，工業部門持續擴，特別是制造業部門比重持續上升，而服務業部門的比重大體上不變，結果，工業部門在國民經濟中逐漸占優勢；也可以說，工業化就是用機器體系取代手工勞動的過程，工業化就是對社會經濟生產手段的徹底改造。由于各國歷史環境與現實條件的影響，各國實現工業化的渠道和途徑有所不同。

原初工業化（門德爾斯）

涵：原初工業化是指那些不但增長迅速而且是純粹為市場而生產的農村工業。

主要特點：首先，與自給自足不同，歐洲工業革命前的家庭手工業基本是為遠處的市場而生產的；其次，地區專業化非常明顯；再次，手工業導致了比較明晰的勞動分工的發展；最后，手工業的收入改變了社會結構。

③什么是工業化

（1）一般將工業化劃分為早期工業、中期工業和新興工業三個階段。

（2）工業化一般是指制造業或第二產業所創造的國民收入在國民收入中所占比重逐步提高，制造業或第二產業中就業的勞動人口占總勞動人口的比例持續上升的過程。

（3）工業化是長期不斷變化的過程，伴隨著經濟結構的變化，由傳統的農業部門占主導地位向工業占主導地位轉變，同時工業部門的部結構也處于不斷的演進之中。

（4）工業化是一個長期不斷的經濟結構變化過程，在這個過程中，工業部門持續擴，特別是制造業部門比重持續上升，而服務業部門的比重大體上不變，結果，工業部門在國民經濟中逐漸占優勢；也可以說，工業化就是用機器體系取代手工勞動的過程，工業化就是對社會經濟生產手段的徹底改造。由于各國歷史環境與現實條件的影響，各國實現工業化的渠道和途徑有所不同。

④工業化和現代經濟增長的決定因素

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（1）技術進步（2）市場擴和信息傳播（3）人口素質和教育程度（4）儲蓄和豐裕的資本狀況（5）自然資源（6）國家對知識產權、私人財產權利的保護（7）文化、倫理與企業家精神

6、世俗化

①社會發展的整體性包括文化轉型，即世俗化。世俗化是現代化快速發展過程中文化變遷的最主要特征。世俗化是現代社會的一個重要特征，它所反映的是社會成員總體上的一種新的在取向與目標。世俗化是一種文化的入世主義，或社會價值觀的強烈現世取向。

②世俗化是指從、神靈等超自然崇拜的控制中擺脫出來的一種關注現實生活的價值趨向，是傳統社會向現代社會轉變的重要尺度，也是社會發展的重要容和基本特征。

③世俗化的基本含義：世俗化是與化相對應的概念，指人們關注現實生活的取向。

在西方社會學中，世俗化主要是指自文藝復興以來西方文化從統治中逐漸擺脫出來的過程。 啟蒙思想家認為世俗化是人脫離的保護或控制而獲得符合人性的自由的社會過程。

廣義地解釋世俗化：

世俗化主要是指在現代社會中，在科學和理性精神日益成為世界主流文化價值觀念的過程中，與前現代的出世觀相比，民眾日益關注世俗社會現實切身利益，越來越重視對社會參與的過程。

包括：第一，在社會政治層面，制度、行為、組織制約或影響政治的公共職能逐漸消失。以民生，即與人們切身利害相關的事務來關心吸引民眾的政治信仰，而不是憑信仰。如，美國總統不是在蠱惑中實現自己的總統夢。

第二，個體信仰在現代啟蒙運動中對科學與理性精神的轉向。美國的宇航員在月球上說的話，因此說，美國很特別，即是最信仰又最世俗化的國家。

第三，即便信仰繼續賦予基本的社會價值以一種精神意義，但社會道德問題均公開在世俗意識形態加以討論。

第四，本身在不斷調節自身，以適應社會現代化的進程。或者說，信仰在世俗中越來越體現為一種關注個人利益的現實功利主義色彩。

④世俗化的基本特征：

（一）現實性：理想在現實世界中能夠實現，而不必到彼岸世界中去尋找。人們的精神世界與物質世界在現實中可以得到統一。

（二）理性化：現代社會為了使競爭有序化，越來越注重用客觀的、理性化的標準和規來建構社會，因而產生合乎理性的現代法律制度。

（三）個人主義傾向：它是市場經濟賴以萌生的前提，同時，它也是在資本主義市場關系中滋生的。

（四）社會參與性：在現代社會，民眾愈來愈重視對于社會事務的參與。社會只有依靠民眾并反映民眾的意愿(這具體表現為民眾參與社會事務程度的提高)，方可成為民眾化的社會。現代社會與個人息息相關，現代科技使人們更容易實現對社會的關心，社會成員由于社會分工的原因對社會依賴性加大。

7、傳統人格

①人格概念：人格是個體部決定其特征性行為和思想的身心系統的動力組織。人格支配著個人的思想和行為；人格是一個完整的系統和有序的結構。

②現代與傳統：“現代的”“傳統的”不應僅僅理解為一種經濟或政治制度的形式，而且也是一種精神現象或心理狀態。

③二元人格結構

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（1）人格理論的基本假設：二元人格是指在個體的人格結構中，傳統人格與現代人格融雜并存的人格結構狀態。

人格理論的兩個基本假設：一是傳統人格與現代人格是兩種具有顯著差異的人格特質；二是傳統人格與現代人格的形成與變遷是與社會轉型密切聯系的。

（2）從傳統到現代的轉型過程可以看作是一種心理態度、價值觀和思想改變的過程，這一心理轉變的過程就是人們從傳統人格轉變為現代人格的過程。傳統人格是傳統社會在個人心理層面上的投射，現代人格是現代社會在個人心理特質上的反映。

④傳統人格結構與現代人格結構比較

1、人格的構成要素：行為動機、個人才智、情緒控制、互動關系、社會適應。

2、傳統人格和現代人格的涵比較：

(1)從行為動機上，傳統人格是一種價值型人格，而現代人格是一種工具型人格。所謂價值型人格是指個人的行為取決于對某種特定的信仰和價值觀念的認同，而工具型人格則是指個人的行為取決于其預先設計的自利目標。

(2)從個人才智來看，傳統人格是一種經驗型人格，而現代人格是一種創造型人格。所謂經驗型人格是指充分尊重傳統經驗，以經驗作為衡量才干的主要標準的人格類型，而創造型人格是指勇于突破傳統，以創造性作為衡量才干主要標準的人格類型。

(3)從情緒控制看，傳統人格是一種消極型人格，而現代人格是一種積極型人格。消極型人格是一種宿命的、對命運感到無力控制的人格，而積極型人格是一種理性的、力圖掌握自身命運的人格。

(4)從互動關系看，傳統人格是一種權威型人格，而現代人格是一種平等型人格。權威型人格是一種講求等級服從關系的人格，而平等型人格則正好相反，在人際互動上講求人格之間的獨立和平等，不論身份和地位的差別。

(5)從社會適應看，傳統人格是一種保守型人格，而現代人格是一種開放型人格。

3、如何理解二元人格結構：二元人格結構在容上似乎相互沖突，形式上又融雜并存。

從整體看，由傳統人格向現代人格轉型的整個過程就是人的現代化過程，這是一個連續的過程，每個人都可能處在這一連續過程的任意一點上。現代化過程完成之前，傳統和現代人格特質同時存在。 從構成看，人格結構中的每個構成要素的轉型并不同步，即在二元人格結構的五個維度中，每個維度的現代因素含量可能并不一樣，在某些方面傾向于傳統人格，而某些方面有傾向于現代人格。

8、現代人格的三原則

①二元人格結構的現實表現

1.擇業觀：安穩型擇業觀與風險型擇業觀并存。2.擇友觀：價值型擇友觀與工具型擇友觀并存。3.擇偶觀：社會條件型擇偶觀與個人素質型擇偶觀并存。

二元人格結構的未來走向

1.傳統人格中的精華仍將對個人和社會的發展起到積極作用，不能全然拋棄。即，批判地吸收。2.現代人格也并非是完美的理想人格，并不能全盤接受。

②3.現代人格的三原則：

(1)要求有利于人類個性、才智和潛能的充分實現；

(2)要求符合當代世界文化的主流，即理性精神；

(3)要求適應改革開放的時代潮流和現代市場經濟的發展方向。

9、二元組織結構

組織結構：是組織部各構成要素幾個要素之間所確立的相互關系形式，具體包括組織設置、7 / 32

規體系、職權系統、角色構成等要素。

①社會轉型時期傳統和現代因素雜然并存、共起作用，呈現高度的二元性。轉型社會的二元性體現在社會中觀層面，便是組織結構的二元性。

②二元組織結構涵義：一是指從組織外在聯系和在結構看，組織分化與不分化并存；二是指從組織外顯結構形式和在運行機制看，現代的表層結構與傳統的潛層結構并存。

③一、組織結構分化與不分化并存

隨著社會發展程度的不斷提高，社會分工程度不斷提高，單一的社會組織承擔的多種功能開始分別由不同的社會組織來分擔，因而產生越來越多的以專業分工為基礎的專業化組織。1、分化：組織之間因其功能的不同而呈現出不同的組織結構特征，從而表現為整個社會組織結構的高度分化，如：學校、醫院、公司、工廠等，分別承擔著自己不同的功能，也是圍繞各自的功能而開始組織設置的。不同組織因其組織觀念的差異、組織規模和組織性質的不同而在組織結構方面各不一樣，因此，就整個社會來看，組織結構是高度分化的。

2、不分化：相對于每一個社會組織自身來說，組織結構又不分化，即存在單位辦社會的現象，組織不僅是人們的就業單位，而且還是組織成員與其家人生活保障的來源。就是說組織承擔其主要社會職能的同時，還同時承擔大量本應由社會或其他組織承擔的功能。如：保安公司；美國的灌溉公司、播種公司等。

二、現代的表層結構與傳統的潛層結構并存

1、表層結構是指組織建構時所明文規定的制度體系，是與現代組織建構與發展要求相適應的一套組織原則；

2、潛層結構是指存于表層結構之后，為組織成員所默認的、規組織成員行為的、非正式的一套組織原則。

3、表層結構與潛層結構的二元并存的主要體現：

第一，在組織規遵守方面。組織規系統在形式上要求所有組織成員的行為都必須在組織規的約束下進行；而在組織的實際運行中，組織規系統的適用性往往是特殊主義的、因人而異的。如，考勤制度；干部考核制度；干部用餐制度，四菜一湯；按級別待遇制度等。

第二，在組織評價機制方面。規的組織評價原則是以成就作為取向，即是否有利于組織目標的實現；是否有利于組織的成長；是否符合組織整體利益等作為衡量組織行為是否合理的標準；而實際運行中，組織評價機制往往因組織成員情感、利益與成員關系的影響而發生變異。如，中學教師評優，送禮的和不送禮的燈就有區別。

第三，在成員的選拔方面。一般來說，組織明文規定依據個人的能力和貢獻來進行組織成員的選拔，但在組織的實際運行中，組織往往會根據個體所擁有的特殊身份和社會關系來選拔成員。如，不同單位的領導互相協商，提撥分別在自己手下的孩子；招考公務員的條件，根據自己單位人的標準來定等。

第四，在組織管理方面。從形式上看，轉型社會的社會組織普遍建立了現代科層制的管理制度，明確規定，所有組織崗位遵循等級制度原則，每個職員受到高一級職員的控制和監督。組織領導的權威只限于工作圍，只能用來發布與公務相關的命令，而實際運行中，組織往往實行家長制的管理，組織管理過程中往往不同。如，一言堂（拍腦袋、拍胸脯、拍屁股）、有集中而無的現象。

④隨著社會分工的日益復雜化和社會的不斷發展，不同組織之間的相互依賴程度越來越高，相應地，社會功能將日益專門化，社會組織結構也將日益分化。

10、社會溝通

①社會溝通，也叫做社會傳播，是指人們彼此交流思想、感情等各種各樣信息的過程。

②社會溝通之所以是社會開放的重要標志，是因為它通過電視、廣播、報紙等大眾和書信、8 / 32

等個人將不同的社會系統、社會群體和社會個體聯系在一起，從而促進其相互之間的物質、能量和信息交流。

11、發展中國家現代化

①現代化理論：以“傳統——現代”為核心概念的發展理論就是現代化理論。

現代化理論的基本主：第一、“傳統——現代”兩分法，即按照特定的標準將歷史上曾經有過的社會或目前世界上的所有國家劃分成“傳統的”和“現代的”兩種類型。因此現代化進程便是傳統社會向現代社會邁進的過程。 第二、社會發展的因論。現代化理論認為社會發展與現代化的主要動力來自于部，而發展中國家社會發展的不順利，根本原因也是來自于部的障礙。他們把這種障礙歸結為文化和價值觀的因素。可以看出，現代化理論的這種主來源于韋伯的思想。 第三、現代化趨同的假設。現代化理論家認為，在發展中國家發展過程中，將會不可避免地越來越多地具有現代社會的特征。

現代化理論的具體特征是：第一，是綜合性的社會發展理論，發展經濟學、發展政治學和發展社會學等學科參與其中；第二，它建立在“傳統社會”和“現代社會”劃分的基礎上，兩者對立轉化是其理論的基本出發點；第三，它以發達國家的發展經驗為前提，以發展中國家的社會發展為目標。

②廣義的現代化：主要是指自工業革命以來現代生產力導致社會生產方式的大變革。引起世界經濟加速發展和社會適應性變化的大趨勢，即以現代工業、科學和技術革命為推動力，實現傳統的農業社會向現代工業社會的大轉變，使工業主義滲透到經濟、政治、文化、思想各個領域井引起社會組織與社會行為深刻變革的過程。

社會現代化是一種特殊的社會變遷過程。一般指社會在科學技術發展的帶動下，以經濟發展為基礎的，社會生活各個方面逐步脫離傳統社會的發展過程。在發展社會學中，現代化是指近現代科學和技術革命推動下，人類社會已經發生和正在發生的全面社會變革過程，或者說人們利用近現代的科學技術，全面改造自己生存的物質條件和精神條件的過程，是一個包括政治、經濟、社會、文化等諸多方面的整體性社會變遷過程。

③社會現代化的容：社會現代化是一個整體的社會變遷過程，它涉與到社會的許多方面，容十分豐富。就其主要方面來說，有以下一些容。

1．工業化。所謂工業化，一般是指一個國家的工業在經濟體系中取得優勢地位，支配經濟運動發展方向的過程。社會工業化是指工業在整個社會經濟系統中占據主導地位的過程，并使工業生產成為整個社會經濟系統中最主要的和最基礎的產業部門的過程。

2、社會結構的日益分化和一體化。一個社會進入現代化的發展過程，其最重要的社會基礎之一即是社會結構的分化程度。現代化進程中社會結構的分化包括：第一，個人角色分化；第二，社會組織的分化；第三，社會成員之間社會地位的分化。

3、城市化。所謂城市化的過程，就是指在一個國家或社會中，城市人口增加、城市規模擴大、農村人口向城市人口流動以與農村中城市特質的增加。

4、實現農業的機械化、商品化、專業化、社會化。農業現代化是指由手工工具和畜力農具向機械化農具，由直接經驗向現代化科學技術，由自給自足的生產向商品化、社會化生產轉變的過程。與古代的傳統農業相比，當代現代化農業的主要特點，一是生產的高度機械化，這是農業現代化的中心環節；二是廣泛應用科學技術，實現農業的化學化，良種化；三是農業生產的商品化、專業化、社會化和組織管理的現代化。

5、教育和科學技術的普與。現代化的生產和現代化的社會生活，要求較高的人口素質，與之相適應，從而帶動了教育的普與，要求科學技術的大規模的發展。

6、政治化。在現代化社會中，需要相應的政治系統為其服務。政治上的化在西方

資本主義國家里一般包括如下的方面：一是實行議會制，議會有立法權，起著監督政府的作用；二是普選9 / 32

制萬 由公民普遍地參加國家代表機關的選擇；三是對于公民基本權力的確認，包括所謂的保護人權的一些法律規定等。這與封建專制制度相比無疑是一個進步。

7、社會生活的理性化 。理性是指一種采取分析的態度，它是按照對象世界的本來面目去認識對象世界，驗證對象世界。也就是指人們在確定行動目標和采取社會行動時，為了實現更高的效率，對目標和所需手段（工具）進行的選擇，這些工具和手段有較高的效率，使目標實現得更快更容易。理性的概念實質上是一個社會文化價值觀念的體現。現代化在很大程度上可以看做是社會文化價值觀的理性化轉變，或者是理性原則的提高。人是在這種價值觀的指導下，采取一定的行動，從而導致某種社會發展結果的出現。社會發展的不同，社會現代化的道路和程度不同，都可以從社會文化價值觀的理性化程度得到解釋。

④發展中國家現代化的特點

1、遲發展效果。由于發展中國家社會歷史傳統和歷史條件的制約，它們的現代化起步大大晚于那些先發展起來的工業化國家。正是由于起步較晚，又面臨不同的制約條件，就形成了它們特殊的發展過程。美國著名經濟學家格申克龍將這些特殊性稱之為"遲發展效果"。這些遲發展效果主要表現在以下幾個方面。

2、有目的、有計劃、趕超型的現代化過程。發展中國家一般是在同發達國家的強烈對比中激發了社會現代化的決心和目標，這是一種有目的的社會現代化過程；"趕超"表達一種盡快強大起來的強烈的愿望。

3、異質文化和外來模式的引入與接受。發展中國家的現代化過程從另外一種角度來說，是由外部環境引發和帶動的。19世紀形成高潮的西歐和北美國家的現代化過程，則是這些國家長期歷史發展累積的結果。因此，發展中國家在其現代化過程中，不可避免地要從外部輸入種種現代化因素，包括經濟模式、社會價值觀念、發展戰略、科學技術等。異質文化和外來模式的引入和接受，會帶來許多特殊的效應。第一，在社會結構、文化制度方面的多種矛盾和沖突。第二，原有社會結構關系解體或重組導致的現代化過程的更加不穩定甚至"中斷"。第三，來自發達國家的"示效應"所形成的巨大社會壓力。

4、"二元"社會結構的長期存在。 所謂"二元"社會結構，是指在整個社會結構體系里面，明顯地同時并存著比較現代化的城市社會和相對非現代化的農村社會。這種"二元社會"既表現為社會性質上的差別，又表現為發展水平上的差別，對于發展中國家的現代化過程既具有積極意義更具有消極性。（詳見教材）。

5、政府在現代化過程中發揮強有力的支配和指導作用。發展中國家在社會現代化過程中，政府發揮著特殊的、廣泛的和重要的作用。主要表現在：A、政府是國家政治、經濟獨立的捍衛者、維護者；B政府是現代化的提倡者、計劃制定者和組織者；C政府推動并且控制社會現代化過程；D直接參與經濟活動：一是由政府投資建立發展經濟所必需的基礎設施。二是建立一定的公營企業以帶動其他企業和部門的發展。三是國家直接控制重要的經濟杠桿。但是，發展中國家政府如何合理發揮作用、在什么程度上發揮作用，既有成功的經驗，也有失敗的教訓，值得我們認真總結。

⑤有關發展中國家發展的理論

有關發展中國家發展的理論是關于發展中國家擺脫落后狀態的條件、動力、方法和途徑的學說。發展理論最初是在經濟學界興起，社會學關于發展問題的研究開始于50年代末，從理論體系上看，包括現代化理論、依附理論、世界體系論。由于這三種理論前后相聯，源于不同的時期，具有不同背景，我們也可以把它們看成是發展社會學演進的三個階段。

1、 現代化理論

現代化理論是第二次世界大戰后出現的第一種社會發展理論，現代化理論把傳統社會和現代社會看成是兩種具有相互排斥特征的社會，由傳統向現代演進的過程就是現代化。在現代化理論看來，現代化在經濟領域主要表現為國民經濟總產值的增加，生產率提高，工業生產規模和市場關系擴大等；在政治領域主要表現為國家意識的強化，權力分配的理性化等；在社會領域主要表現為知識水平的提高，教育的普與，社會交往方式的多樣化等等。

現代化理論曾在20世紀50～60年代占據社會發展理論的統治地位。但是它把西方社會發展的模式套用到發展中國家，這一西化理論在這些國家并未能達到預期的效果。

2、依附理論

60年代前半期，一批學者尤其是拉丁美洲和非洲國家的學者用發展中國家的發展為實例，10 / 32

展開了對現代化理論的猛烈批判，導致了依附理論的產生。主要代表人物有美國經濟學家A.G.弗蘭克，巴西社會學家F.H.卡多索和埃與經濟學家薩米爾.阿明等人。依附理論認為，現代化理論的"西方化"實際上就是一個將發展中國家納入以西方發達國家為主導的"中心一邊陲"經濟體系的依附化過程。它導致了西方發達國家的發達化和非西方國家的不發達化。依附理論批評現代化理論掩蓋了在資本主義經濟秩序發達國家與發展中國家之間形成的宗主國-衛星國的關系。其實質是資本主義勢力不斷擴所造成的剝削與依賴關系。

3、世界體系論

從70年代中期開始，社會發展理論開始了一個多樣化的轉折時期。美國和西方國家的一些社會學者經過改進和完善，使依附理論逐漸發展成I.沃勒斯坦等人的"世界體系論"。弗蘭克和薩米爾.阿明等依附理論者也紛紛轉變成了世界體系論者。世界體系論的研究興趣已不再局限于發展中國家的社會發展，它從體系的角度研究世界整體的發展，認為：A自從資本主義與擴行為誕生起，就形成了全世界統一的整體的格局即資本主義世界經濟體系；B各個國家只是該體系的一個組成部分；C世界體系的結構是由中心國家、邊陲國家和半邊陲國家三個部分組成的；D在世界體系崩潰之前，這一結構是不會改變的，但是一個國家在世界體系中的地位是能改變的。

⑥發展中國家的現代化道路

一、發展中國家的特征與類型

發展中國家，又稱“不發達國家”或“欠發達國家”。第二次世界大戰后獨立的新興民族國家，因其在現代化進程中起步較晚、發展程度較低，大多被稱為發展中國家。

從總體上看，發展中國家具有如下幾個特征：

第一．經濟結構和社會結構的二元性。這是指發展中國家的“過渡性”。經濟結構中，一方面傳統的農業經濟依然存在，另一方面現代的工業經濟也已發展起來。經濟結構的二元性決定著社會結構的二元性，傳統社會因素與現代社會因素的并存和互動是發展中國家現代化進程的必經階段。第二，產業結構單一。第三，市場化程度低。第四，貧困問題嚴重。第五，各國發展極不平衡。

對于發展中國家的分類，從社會制度上看，有社會主義國家、資本主義國家之分。當前比較普遍的分類方法則是按經濟發展水平、人均國民生產總值分類。按照這個標準，人們通常把發展中國家分為三類：（一）．低收入發展中國家（二）．中等收入的發展中國家（三）．高收入發展中國家。 如果按經濟結構和現代化程度進行劃分，發展中國家又可分為三種類型：（一）原料和初級產品生產國（二）石油生產國和出口國（三）新興工業國家和地區

二、幾種發展模式的分析

（一）“非資本主義發展道路”的實踐

以民族主義為旗幟，走一條既非西方式的又非聯式的中間道路，這種選擇亦被稱為“第三世界的非資本主義發展道路”或“第三世界的社會主義道路”。順應既有的世界體系或是擺脫資本主義世界體系，在后一種取向中則又根據主導意識形態的差異區分為激進對抗的聯模式和游移不定的中間道路。

所有這些被稱作“第三世界社會主義”的國家雖然在經濟和政治體制上模仿了聯式社會主義的一些做法，但他們從來也沒有真正脫離過資本主義的發展軌道，也沒有真正擺脫過資本主義世界體系。此外，因主觀上追求“非資本主義發展”而導致偏離市場經濟的正常運行軌道，給一些國家的現代化建設帶來了負面影響，畸形的經濟結構和低效益的經濟機制使這些國家發展緩慢，人民生活長期處于貧困之中。總體上看，“非資本主義發展道路”雖然在獨立初期曾表現出有利于清除殖民統治的痕跡、鞏固民族國家政權和發展民族經濟等方面的積極作用，但在實現現代化目標的長期發展進程中，選擇這條道路的國家未能取得成功。因此，從70年代起，這類國家陸續改變了發展取向，特別是80年代末東歐、聯劇變后，失去了外部支持的“第三世界社會主義”國家普遍陷于嚴重危機，他們或者經過激烈的政治動蕩（戰、政變），或者通過領導層的自覺改革，先后結束了“非資本主義發展道路”的實踐，在現實的國際環境和發展基礎上開始了新一輪發展道路的選擇。

（二）東亞“四小龍”的崛起與“東亞模式”

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“四小龍”由原來依賴農業或轉口貿易的傳統型落后經濟變為擁有現代先進技術裝備的比較發達的工業經濟，他們在世界經濟體系中的位置也發生了變化，從過去嚴重依賴外部資本的邊緣地區躍進到具備輸出資本能力的接近于體系中心的準發達區域。

具體而言，“東亞經驗”中表現出普遍意義的主要是以下幾個方面：

第一，政府確立了經濟取向的現代化發展路線，并擁有足夠的政治權威和組織動員能力去推行這一路線。第二，以建構市場經濟體制為目標，進行社會體制結構的改革，形成穩固的現代社會基礎。這也是政府導向的重要容，其目的是盡快解決社會轉型期的二元結構體制，培植和發育市場經濟的主體——企業家和市民階層，使傳統農民社會過渡到現代市民社會，以適應農業經濟向工業經濟的發展。第三，抓住發展機遇，適時采用外向型發展戰略，在參與國際競爭中謀求突破。 “四小龍”的經驗具有一定的普遍性，但同時又具有鮮明的個性特征，所謂“東亞模式”是一定時空條件相結合的產物，實際上，即使在同樣的“東亞模式”下，“四小龍”的發展也是各具特點的，如：政府對經濟的干預程度，國與有很大差異；新加坡和一直以利用外國直接投資為主，而國和則以利用國外貸款為主; 在產業組織上，重點發展中小企業，國大力扶植財閥型企業集團；各國（地區）的產業結構和金融政策也不盡一樣。

（三）拉美國家的發展與”拉美模式”

墨西哥、巴西、阿根廷、智利等拉美大國是新興工業國的另一種類型，以它們為代表的經濟發展模式提供了具有該地區特征的發展經驗，比較這些經驗與東亞經驗的異同，可以更全面地認識發展中國家的發展道路。

1、保護國市場。其最有效的手段就是高筑貿易壁壘，即通過提高進口商品的價格，保護與進口商品競爭的本國產品。與此同時，還通過實施進口配額等非關稅壁壘控制和限制外國商品進口。

2、扶持本國“幼稚工業”。也就是對需要發展的本國工業部門提供政策優惠，

如：高估本國幣值、提供優惠匯率、資源投入傾斜、提供稅收優惠等。

3、發展國有企業和完善基礎設施。也就是依靠國家資本的投入，建設國私人資本無力興建的資本密集型企業和大型基礎設施項目。

4、 在拉美地區開展保護性的區域經濟合作。

可見，進口替代發展模式的指導思想是盡可能減少本國經濟對世界市場和發達國家的依賴，因此它具有比較明顯的保護主義和國家干預色彩，并表現出向性發展的特征。

從40年代末到60年代，拉美地區的主要國家普遍推行了進口替代發展模式，形成了比較完整的工業體系。但與此同時，拉美國家與世界市場的聯系卻有所弱化，出口能力也相對薄弱，其產品主要投向國市場和地區共同市場，在發達國家市場則沒有競爭力。尤其是，保護主義政策在扶持本國企業發展的同時也保護了技術和管理的落后，在提高工業產值的同時經濟效益并沒有同步提高，這些問題的存在顯然不利于長期的持續發展。

針對進口替代模式的缺陷，60年代以后拉美國家開始調整發展戰略，80年代，拉美國家普遍出現經濟衰退，在世界經濟趨向全球化的背景下，繼續維持進口替代模式使這些國家的經濟發展環境日益惡化。

80年代末、90年代初，拉美國家展開了結構性改革，進行了發展模式的轉換。新的發展模式以新自由主義和新結構主義為理論導向，推出了一系列順應世界經濟發展潮流的政策措施。新模式的主要容包括：1、貿易自由化。2、國有企業私有化。3、減少國家干預，強化市場調節。

當然，拉美國家轉向新的發展模式時間還不長，有些制度性的建設還未定型，經濟開放后面臨的風險也在增大。所以，拉美新的發展模式與東亞發展模式有類似之處，它們都是在順應世界經濟發展潮流的前提下發揮了本地區的比較優勢而取得成功的，同樣，它們的局限性也仍然在于歷史地定位于“發展中”階段，尚未從根本上改變自己在世界體系中的位置，因此很難主動地應對世界經濟全球化帶來的沖擊。此外，還應當看到，拉美國家發展模式的轉換所體現的是一個歷史的發展進程，進口替代模式被揚棄并非其歷史上曾經發揮過的正面功能也被否定，而且，今后拉美國家的發展還會有模式的進化和創新。因此，對于拉美或東亞地區所提供的發展經驗，我們需要用動態的、發展的眼光進行考察，要從各種發展模式的基本特征中發現其在的歷史聯系和未來的發展趨勢。

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12、人權原則

①的含義

是指以近代西方理論為基礎不斷發展的現代自由，即以憲政和人權為基礎，以民意和執政合法性為目的，以定期競爭性間接選舉為手段，保證多數人決定權、監督權等權利，保障個人自由權利的一些列制度安排。

②的演進

（一）古希臘的直接

（二）近代西方理論（古典或傳統理論）

1、近代思想家的理論。

近代思想家根據自然法則和理性原則，提出天賦人權論，宣揚人人生而自由，生而平等，認為這是人類的自然本性和天賦權利。洛克在《政府論》中批判了“君權神授”和“王位世襲”理論，宣傳社會契約和天賦人權學說，認為政府的權力來自于人民。（《藥》中的議論，“他竟然說大清的江山是我們大家的”）孟德斯鳩提出三權分立的思想。

盧梭提出人權原則，認為主權是公意的運用，公意就是人民共同體的意志，所以主權屬于人民。人權是指國家或政府的最高權力來源于和最終屬于人民，即國家或政府的最高權力的“民有”，并且這種來源是政府或國家權力的合法化依據或前提。

人權原則也叫做主權在民原則，在社會主義國家也叫權力屬于人民的原則。A、“主權”觀念最早由布丹提出，認為主權是君主的當然權力，是國家的最高權力。B、后來霍布斯也論述了主權問題，但主權在他來看仍是君主的。C、洛克談到了主權應屬于人民的理論，但沒有、在英國君主制下也不可能明確提出人權的觀點。D、再后來，盧梭創立了人權學說。盧梭認為，原始社會人們生活不方便，于是共同訂立契約，組成國家；這時人們根據社會契約把全部權利讓渡給國家(同時仍保留全部權利──個人權利)，從而形成“公意”即主權，它是最高的，屬于全體人民，不可轉讓、不可分割，這就是人權。

③人權原則的突出特點

第一， 將“主權”視為客觀存在的實體性權力，具有絕對、永恒、至高無上的特性，并由一個人格化的主體（整體意義上的“人民”）集中掌有。盧梭通過其“公意”學說將君主替換成人民，從《社會契約論》中可以看出，“人民”與“主權”結合后的人權原則，具有五個層面的涵，即：作為主權者的人民不可能為非；作為主權者的人民不受制約；作為主權者的人民不受反對；人民擁有的主權不可轉讓；人民擁有的主權不可分割。由于絕對主權獲得了“公意”的支撐，因而具有無可爭辯的合理性，這當然是盧梭學說得以成為法國大革命的“”的重要原因之一。

第二，認為由人民親自、直接地參與和決定國家事物是人權原則最完善的實現方式。在盧梭看來，主權本質上由全體人民的“公意”構成，不可能由單一的個體或群體代表，唯有由全體人民直接行使才不至流失或僭越，依此邏輯，一個真正自由的國度，就必須由公民直接參與政治并決定公共事務。

第三，認為“人民立法——政府執行”的政權組織形式是實現人權原則的最佳制度途徑。盧梭一方面將直接制提升到至高無上的地位，另一方面又以罕見的現實主義態度論與“不能想象人民無休無止地開大會來討論公共事務”，為彌合理想與現實的鴻溝，他設計出了介于純粹直接制與英國式代議制之間的一種政權組織形式，其基本特征有三，一是將行政權賦予政府行使；二是將政府定位為主權者意志的執行機構；三是主政府行為須受到主權者的嚴密監控，主權者不僅是政府權力的來源，而且可以直接干預具體的政府行為。

④的特征：是作為專制的對立物出現的，專制是少數決定的制度安排模式，而則是多數人決定的制度安排模式，這是區別于專制的最根本之處，也是的基本特征之一。

（一）現代的特征

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1、重視和踐行自由、平等、博愛等價值理念：法律面前、人人平等；言論自由；私有財產不可侵犯。2、競爭性的選舉制度、政黨制度和議會制度：任何理論和實踐都承認競爭性選舉制度的重要性。3、完善的機制：參與機制（條件）、競爭機制（核心容）和制衡機制（不可或缺）。4、重視法治，司法獨立，施行憲政：只有司法獨立才能確保司法公正，才能保障制度正常運轉，才能制約國家權力的濫用。

（二）的條件

1、發達的市場經濟。這樣可以維護人們足夠多的自由和獨立。

2、良好的自治傳統和政治文化。中國的等沿海城市，與中西部地區。

3、多元的、獨立的市民社會。 4、憲法至上、施行憲政的政治體系。

13、社會主義市場轉型

①以“市場轉型”為核心概念的社會發展理論

②社會主義取向的市場轉型研究

（一）對中國市場經濟運行機制研究

1、地方政府法團主義，指的是這樣一種政府與經濟結合的制度形式，即在經濟發展過程中，地方政府具有公司的許多特征，官員們完全像董事會成員那樣行動。 2、地方政府即廠商論。該論者認為，地方政府是通過直接管理和監控而參與企業的經濟活動的。有學者修正該理論，提出“村鎮政府即公司”的觀點。 3、地方市場社會主義理論。該理論試圖從文化的角度對市場轉型進行新的詮釋。林南希望用“地方市場社會主義”來把握中國市場化改革以來政治因素與意識形態成分的相互作用、經濟體制不斷變化的性質，以與社會文化方面的地方性根源。

（二）對市場轉型以來國家和社會關系研究

該研究涉與兩個基本議題：一是市場轉型是不是必然伴隨國家和社會的分離？二是市場轉型是不是必然要求國家與社會分離？伯納德回答第一個問題，指出，市場轉型并不必然伴隨著國家與社會的分離。 中國學者關于第二點的共識性結論：一是市場轉型并不必然要求國家與社會的絕對分離，但國家與社會的適度分離既是現代化的需要，也是市場轉型的結果；二是不能脫離國家的特殊制度背景和思想文化傳統來探討國家與社會的關系，相應地，世界上也不存在具有普遍適用性的國家與社會關系模式。

（三）市場轉型以來的社會研究

1、市場轉型論

（1）市場權力論題：從再分配向市場的轉型將導致有利于直接生產者的權力轉移。控制資源再分配部門的權力在減小。（2） 市場刺激論題：再分配經濟抑制生產刺激，而市場則為直接生產者提供了強有力的刺激。個人的勞動績效與報酬掛鉤，個人努力的動力會更強。（3） 市場機遇論題：國家社會主義由再分配向市場的轉變導致了新的以市場為核心的機會結構，開辟了社會流動的新渠道。這種機會結構的變化使創辦企業成為國家社會主義中除官僚晉升之外的另一途徑。

2、關于市場轉型的爭論

（1）權力維續論：邊燕杰認為，中國市場改革兩個核心制度未發生動搖，即共產黨領導地位沒動搖；城市單位體制沒有發生根本改變。（2）政治市場雙重轉型：討價還價型；權力維續型；選舉型。（3）政治與市場協變論：在某些方面，政治和市場相互競爭和制約；另一領域，政治和市場相互促進；還有的政治和市場共同轉變。（4）市場滲透類型論：澤林尼等以市場在不同社會的滲透程度為依據，區分了由再分配向市場轉型中的三種社會經濟類型，即分配經濟中的地方市場；在再分配經濟占統治地位條件下，以市場再分配共存為特征的社會主義混合經濟；資本主義導向的經濟，其明確的目標是建立資本主義市場，拋棄社會14 / 32

主義。

14、城市化

①城市化是社會發展到一定階段的產物，同時也是社會發展的重要容。與傳統農村相比，現代城市不僅是一種不同的物理空間結構，而且是人類群體生活的一種不同模式。現代社會的發展是通過城市化過程與與之相關的生產方式和生活方式的變遷實現的。

城市化過程是指人口由農村向城市或城鎮集中的過程，具體表現為城市數量的增加，城市規模的擴大，以與城市人口在總人口中所占比重的增大。

②城市化是社會發展的歷史過程，是工業革命的伴生現象，一般是指A、城市發展的發展和完善：工業化過程中社會生產力的發展引起的地域空間上城鎮數量的增加和城鎮規模的擴大；B、人口的轉化：農村人口向城鎮的轉移流動和集聚；城鎮經濟在國民經濟中居主導地位，成為社會前進的主要基地；C、生產方式和生活方式的轉化：城市的經濟關系和生活方式廣泛地滲透到農村的一種持續發展的過程。D、城市化和城鎮化的一致性。

③隨著城市化程度的提高，城市在社會經濟發展中的作用會不斷增大。

城市化程度也是一個國家經濟發達程度，特別是工業化水平高低的一個重要標志。

④廣義上，自從有了城市也就有了城市化的歷史過程。

狹義上，城市化通常是指現代社會興起過程中伴隨工業化而出現的人口由農村向城市或城鎮迅速集中的過程。在此過程中，城市基礎設施和公共服務設施不斷提高，同時城市文化和城市價值觀念成為主體，并不斷向農村擴散。城市化也伴隨生產力進步所引起的人們的生產方式、生活方式以與價值觀念的轉變。

⑤城市化的水平與現狀

1、城市化的水平即城市化發展的程度，通常用城市地區的人口占全地區人口的比重來表示。城市化進程具有階段性，在城市化初期階段，城市人口增長緩慢。

當城市化水平＞30%時，城市化進程出現加快趨勢；當城市化水平＞70%時，城市化進程則開始減緩，直至出現停滯或下降趨勢。

2、城市化是社會現代化的重要容之一：與工業化、第三產業的發展、整體經濟狀況與生活水平的改善相關。評價國家地區城市化水平：經濟和社會發展的多項指標，要與不同的地區進行比較。比較指標：1、與世界其他地區城市化水平的比較；2、人均國民收入；3、城市化與工業化比率；4、第三產業占國民生產總值的比重；5、最終消費占國民生產總值等。

15、貧富差距

①轉型期最容易出現社會失衡，社會失衡既表現為地區間和行業間，又表現為單位間和個人間；既表現為經濟方面，又表現為非經濟方面。僅從經濟方面和個人層面探討轉型期的社會失衡，即探討轉型期的貧富差距。

②貧富差距的測量

16、基尼系數

1、基尼系數法

基尼系數法是意大利經濟學家基尼建立的測量分配不平等程度的指標。它的經濟含義是：在全部居民收入中用于不平均分配的百分比。基尼系數因其能夠較為準確地反映出人們在收入方面的差異程度而在社會分層研究中被廣泛使用。

基尼系數是國際上用來綜合考察居民部收入分配差異狀況的一個重要分析指標。

基尼系數是個從0—1之間的數值，基尼系數為0表示絕對平等，即收入完全平均分配，每個人獲得完全相等的份額；基尼系數為1表示絕對不平等，即財富全部收入集中于一人，其他人沒有任何所得。

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一般來說基尼系數在0.3與0.4之間適中或合理，＜0.3說明貧富差距偏小，＞0.4說明貧富差距過大。國際上通常把0.4作為收入分配貧富差距的“警戒線”，認為0.4～0.6為“差距偏大”，＞0.6為“高度不平均”。

基尼系數最高的是巴西（0.601），最低的是丹麥（0.2），中國低于巴西和菲律賓而高于其他國家。（中國百分制，占有百分之的財產）

2、五等份法

五等份法最早由佩什（F．W．Paish）提出：即依據人均收入的高低將整個人口分為五等份，然后測量各個1/5人口組在總收入中所占的比重。最平均的分配是各個1/5的人口分別占有1/5的收入，最不平均的分配是某個1/5人口占有全部收入。

③貧富差距的現狀

一、國家和地區貧富差距

１、貧富差距的大小與經濟和社會發展水平的高低密切相關。

２、貧富差距的大小和國家的大小相關。

二、貧富差距的具體研究

農村居民、城鎮居民、城鄉居民、地區、單位

④貧富差距的調控

一、調控貧富差距的理論依據

貧富差距調控的兩層含義：第一，貧富差距只能調控，不能消滅；第二，貧富差距必須調控，不能任其自由發展。

1、貧富差距必然論

貧富差距產生具有客觀性，表現：

一方面人們自身的個人條件（先天稟賦與后天素質）不同必然導致他們獲取生活資源的能力不同，而人們獲取社會資源能力的不同又必然導致人們獲取生活資源能力不同，即有的獲得資源較多而成為富有者，有的獲得資源較少而成為貧困者。

另一方面，人們所處的社會條件不同必然導致他們獲取社會資源的機會不同，而人們獲取社會資源的機會不同也必然使他們分化為貧窮者和富裕者。

前者是主觀原因或個人原因，后者客觀原因或社會原因。

17、貧富差距的社會功能

2、貧富差距功能論：貧富差距具有一定的社會功能。社會功能表現在兩個方面，即一個是正面功能，一個是負面影響。

正面功能：貧富差距在一定程度上反映了人們的能力高低、投入的多少和貢獻的大小。差距可以激發人們去自我奉獻，即促使人們為創造財富而奉獻自己的職能和體能。

負面影響：貧富差距在一定程度上反映了人們所處的條件差別、地位差別以與由此決定的機會差別，即貧富差距不完全是人們的主觀努力和貢獻大小所致，在導致貧富差距的眾多因素中，有些因素是自致因素，有些可能是先賦因素。如果先賦因素過大，這樣，貧富差距會影響人們的積極性、主動性和創造性。

3、貧富差距的效應論

貧富差距效應，是指在貧富差距的發展或演變過程中，貧富差距與其社會條件或社會環境相互作用的機制。

“馬太效應”反映的是貧富差距與其已獲社會條件的相互作用過程和機制。富有者不僅已獲社會條件好，即資源富有，而且因其資源富有即可能獲得更多的資源，又可能更易于獲得資源。

⑤調控貧富差距的現實選擇

調控的兩個方面：一是努力增加財富；二是適當轉移財富。

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１、增加財富：經濟發展水平高低直接決定貧富水平的高低，表現為兩種比例關系：

一種比例關系是經濟發展水平高低與人們富裕程度的高低成正比，即經濟水平愈高，人們的富裕程度愈高，反之亦然；另一種比例關系是經濟發展水平高低與人們貧窮程度高低成反比，即經濟發展水平愈高，人們的貧窮程度愈低，反之亦然。

２、財富轉移：如果說財富增加是調控貧富差距的根本措施，那么財富轉移則是調控貧富差距的具體方式。（１）財富轉移是指將財富從其富裕者階層轉移到貧困階層。（２）財富轉移主要基于兩方面考慮：一方面是理性考慮；另一方面人道主義考慮。（３）財富轉移的方式：一是稅收手段；另一是濟貧的方式。

18、中華人民國戶口登記條例

①城鄉分隔狀況的強化是通過一系列社會管理制度的實施來實現的。

②從建國到改革開放前，我國的二元社會結構明顯，這段時期的二元社會結構不僅僅表現為城鄉差異日趨明顯，而且表現為城鄉分隔日趨增強，而城鄉分隔狀況的強化是通過一系列社會管理制度的實施來實現的。

③城鄉差異體現在戶籍制度嚴格限定了城鄉居民的身份。

（1）1953年之后，農村“盲流”出現引起政務院和后來的國務院的關注，并作了一系列的指示。（2）1957年12月18日中共中央、國務院聯合發出《關于制止農村人口盲目流動的指示》，要求城鄉戶口管理部門密切配合，通過嚴格的戶籍管理，切實做好制止農村人口進入城市盲目外流的工作。

（3）1958年1月9日，全國人大常委會第91次會議討論通過《中華人民國戶口登記條例》。約束性的規定：公民由農村遷往城市，必須持有城市勞動部門的錄用證明，學校的錄取證明，或者城市戶口登記機關的準予遷入的證明，向常住地戶口登記機關申請辦理遷出手續。這一規定將關于制止農村人口盲目流入城市的指示精神法律化，標志著我國以嚴格限制農村人口向城市流動為核心的戶口遷移制度的形成。

19、大眾文化

①大眾文化是世俗化的一種最突出的表現形式。世俗化如果沒有理性精神的指導具有轉化為惡俗化的傾向。理性化支配下的世俗化導致的現世關懷成為人們進行社會參與和發展經濟的動力。

②大眾文化：是指以大眾傳播媒介為手段、按商品市場規律運作的，旨在使普通大眾獲得感性愉悅并融入生活方式之中的日常文化形態。大眾文化是當代通俗文化、消費文化、商業文化、消遣文化的復合體。它們代表了以大眾消費為中心的新的文化產業的生產，又是現代社會創造的新的生活方式。

③大眾文化是在傳統的精英文化、上層文化之外產生和發展起來的，它反映了在工業社會自身發展中伴隨著社會結構變遷進程而發生的文化分化的過程。在大眾文化那里，禁欲主義被人們徹底拋棄，而它所倡導的生存快樂和消費主義原則則被廣泛接受，這既是市場經濟所追求的，也在一定程度上滿足了大眾對文化和審美產品的渴望。

20、社會失、社會失序（二者差異）

①失序與無序

社會的秩序狀態可劃分為：有序、失序和無序。

失序并不是指整個社會沒有秩序，它只是指社會秩序出現一定程度或圍的紊亂。當失序超過一定的閾值，即當法律、道德甚至風俗習慣等規對社會成員的社會行為完全失去約束作用時，社會才真正陷入“無序”。

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社會失序：由于個體的心理或行為失調，以與社會控制系統功能的失調等，社會秩序在一定圍和某種程度上受到破壞、出現混亂的狀態。

②失

社會失：迪爾凱姆“在任何情況下，如果分工不能產生團結，那是因為各個機構間的關系還沒有得到規定，它們就已經陷入了失狀態。”即社會分工的增長引起社會結構的改組，致使各種調節社會秩序的規發生功能故障的狀態叫做“失狀態”。

社會失理論：默頓“失與機會結構理論”，所謂的失是指社會所規定的目標同決定達到這些目的的規不一致的狀態，它對失的涵進行了修正和發揮，并用失來解釋越軌行為，從而形成了社會失理論。

③失序與失

A、失序與失之間存在著密切的聯系，失是失序的原因，失序是失的結果。

B、失序是指引社會轉型以與由此而導致的社會是否所引起的社會秩序在一定程度上或一定圍的紊亂；

C、失是指社會規或因缺乏、或因混亂、或因沖突而出現的社會規對人的行為的指導和約束作用的減弱甚至喪失。

社會失序的類型：依照不同的標準，社會失序也有不同的類型。在此大致劃分如下類型，

首先，根據生活領域的不同，失序可以劃分為經濟失序、政治失序、文化失序等。

其次，根據存在狀態的不同，失序可以劃分為隱性失序和顯性失序。通常呈隱性狀態存在的失序類型多是局部失序、結構失序，而行為失序和整體失序則常常以顯性狀態出現。

第三，根據社會功能的不同，失序可以劃分為建設性失序和破壞性失序。大多數情況，失序既不利于社會穩定，又不利于社會發展，失序的消極意義或負面影響顯而易見。然而，有些秩序是為了建立符合社會發展的新秩序開辟道路，創造條件的并有積極意義的建設性失序。此外，根據發生的圍不同，失序可分為局部失序和整體失序；根據其發生的矛盾性質層次不同，可分為結構失序和行為失序。

21、社會流動

①轉型期社會流動的含義

一、所謂社會流動：是指社會成員在社會關系得空間中有某個社會位置向其他社會位置的移動，它既表現為個人地位的變更，也表現為個人社會角色的轉換，實質上是個人社會關系得改變。社會流動是從社會學的角度出發，著重反映個人社會地位的變更。人才流動是社會流動的具體形式。

二、社會流動的類型

（一）縱向流動與橫向流動

縱向流動：一個人或一個群體從一個社會位置移到另一個高低不同的社會位置上。（考上大學出人頭地） 橫向流動：一個人或群體從一個社會位置移到另一個同等或同一水平的社會位置上。（所謂同一水平是指流動前后的社會位置在經濟收入、政治地位、社會聲望等方面基本一樣）

（二）代流動與代際流動

代流動：一個人個人的終身流動。（朝為田舍郎，暮登天子堂）

代際流動：上下代之間的社會位置的變動。（頂替現象）

（三）結構性流動和非結構性流動

結構性流動:整個社會變遷所引起的社會流動。（沒落的貴族王；新興的市場貴族；合作化個體農民變成了集體農民；上山下鄉；工業化農民變成市民） 非結構性流動:結構性流動之外的一種社會流動。也稱為“自由流動”。

②社會流動與社會開放

（1）社會流動：是社會開放的重要標志。社會流動程度的高低與社會結構的開放程度的高18 / 32

低成正比，而與社會結構的封閉程度的高低成反比。

（2）社會流動的特點

一方面是流動急劇增加。不僅個人根據自己專長和志趣選擇職業、地區和單位的社會流動日趨增多，而且出現了成批社會成員“改行”、“易地”和“跳槽”現象；80年代出現的“經商熱”、“出國熱”、“孔雀東南飛”和“民工潮”。

另一方面是社會流動日趨合理。合理趨勢表現在：從流動主體看，社會流動正在從被動服從型向主動型轉變；從流動客體看，社會流動正在從消極控制型向積極吸引型轉變；從流動過程看，社會流動正在從有來無往、有進無出、有上無下的單向性流動像有來有往、有進有出、有上有下的雙向性流動轉變。

③社會轉型與社會流動的理論探討

一、社會流動是社會轉型的標志與機制

合理的社會流動可以形成一種新代的社會機制，從而促進社會的良性運行。

二、社會轉型對社會流動的作用和影響

第一，轉型過程中社會經濟的發展決定著社會流動的狀況。

第二，轉型過程中社會政治的發展也制約著社會流動的狀況。

④中國社會流動的發展趨勢

一、趨勢之一：從被動服從型到主動選擇型

勞務市場等的變化。如：大中專學生的分配開始從統包統分的舊模式向雙向選擇、自主擇業的新模式轉變，企事業單位職工的流動開始從領導拍板、組織包辦的舊模式向流出者呼吁其流出單位、流入者與其流入單位共同協商、勞務與人才市場操辦的新模式轉變

二、趨勢之二：從消極控制型到積極吸引型

三、趨勢之三：從單向型向雙向型

22、再分配經濟

①以“市場轉型”為核心概念的社會發展理論，關于市場轉型的前期狀態研究，有“再分配經濟”論

②卡爾·波蘭尼（《偉大的轉變》）對人類社會的經濟生活方式作了三種類型概括：即市場經濟、互惠經濟和再分配經濟。

1、市場經濟：是一種自律性的市場制度，即一個由價格而且只有價格來導向的經濟，它不依賴于外部的幫助或干涉而自行組織整個經濟生活。其特征是：生產者與消費者之間直接通過市場交易而發生橫向聯系。

2、互惠經濟：是存在于家庭、民族和部落之間，以禮儀性的物品贈送為紐帶的經濟形態。其特征：雖然生產者和消費者可以直接見面，但發生聯系的紐帶并不是價格和貨幣，而是信任和禮物。

3、再分配經濟：它是一種由計劃和指令來導向的經濟，其特征：生產者和消費者之間沒有直接的橫向聯系，所有生產者都被納入經濟管理的“中央”指揮下的縱向網絡，產品和生產盈余都要上交中央，中央將這些集中起來的物資和勞務，按照習俗、習慣、法律、意識形態與掌握再分配權的社會群體的決策自上而下地進分配。

③澤林尼認為，社會主義經濟體制是典型的再分配經濟，它的特征是：第一，形式上的平均主義；第二，非市場貿易；第三，擁有再分配權力是獲得精英階層地位的必要條件，沒有再分配權意味著被拋棄在精英階層之外。

23、進口替代與出口導向

①是以“傳統——現代”為核心概念的社會發展理論的發展過程中，前現代化理論—發展經濟學的主要研究容之一。

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②進口替代：是指通過建立和發展本國的制造業和其它工業，替代過去的制成品進口，以帶動經濟增長，實現國家的工業化。

出口導向：是指使本國的工業產品生產面向世界市場，并以制成品出口逐步替代過去的初級產品出口，也是利用本國廉價勞動力和資源，同時大力引進外資和技術，發展出口加工工業。

③在后殖民擴期，拉美國家在獨立運動之后，紛紛制定了“進口替代”政策，即設立關稅壁壘培育和保護本國工業，并在本土設廠生產原來依賴進口的工業產品，借此希望擺脫前期“出口導向”政策所造成的經濟困境。

④發展中經濟層面的工業化，新型工業化國家中亞洲“四小龍”的工業化模式是在完善市場機制的基礎上，首先開發國需求，實現“進口替代戰略”，在此戰略中逐漸實現國家工業體系的完善和實力的增強。在國市場基本被滿足后，需求結構變化又為產業結構的升級提出了要求，同時，這些國家地區適應發達國家的產業轉移，開始實施“出口導向型”戰略，出口大幅增加又加速了工業化。

24、公共領域

①世俗化在社會各層面的表現之一就是公共領域。

②隨著市民社會的出現，逐漸出現與公共權威或國家權力相對應的、世俗化的公共領域。

公共領域的發源：17世紀末18世紀初，巴黎、倫敦等大城市，出現了一些由貴族聚會轉化而來的茶館、沙龍與咖啡館，民眾在這些自發的公眾聚會場所和機構討論、商談各種于社會生活和公眾利益有關的問題，依靠自己的理性來評判公共權威與其政策，形成大眾普遍認可的“公共意見”，這就是公共領域。

③世俗化與公共領域

1．市民社會：人們習慣將國家行政關系之外的那一大部分社會生活稱為“市民社會”。

具有兩方面的含義：（1）市場經濟條件下存在著一種獨立于政治國家的私人生活領域。

（2）一種制約國家政治行為的社會力量。

現代市民社會概念是對近代歐洲政治國家和市民社會相分離的現實的反映。

2．公共領域

公共領域，是一個哲學與社會學概念，與私人領域相對，是指介于國家和社會之間的一個公共空間，公民們假定可以在這個空間中自由參與公共事務而不受干涉。

3．市民社會、公共領域與世俗化

（1）市民階級在經濟活動中，產生了與信仰完全無關的契約性關系，隨之也逐漸出現了與公共權威或國家權力相對應的、世俗的公共領域。

（2）公共領域充分體現了世俗化的特征，即文化不再由貴族專有，文化失去了由貴族和權力階層所專有的神圣性，成為社會公眾所共有的世俗性。

25、發展社會學主要容

①發展問題研究，可以劃分為四個高低不同的研究層次。

第一個層次是整個人類社會的發展問題；第二個層次是以各個國家本身的現實發展為目的，國際社會協調發展問題為研究對象。地區性發展問題是其研究的重點；第三個層次是某一國家的發展問題．這是發展社會學最直接、最基本、最具體的研究對象。第四個層次是具體普遍的“人的發展問題”。它是發展研究的核心問題，是發展所要達到的最后目標。人的發展是發展問題的中心問題。

②發展社會學的研究圍。發展社會學研究如下一些最基本的發展問題：

第一、發展社會學的基本理論問題。（什么是發展？什么是社會發展和發展社會學？發展社會學的理論基礎與方法論研究、研究方法，社會功能和現實意義等）

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第二、文化發展問題和社會發展的相互關系問題，特別是重點研究文化發展與經濟增長過程中的相互關系如何影響社會的發展。

第三、發展模式、發展進程與發展道路問題，特別是從發展歷史上，從動態的發展過程中去考察第三世界的社會變遷，發展的目標可能是—個，但發展道路卻可能有千萬條。

此外，“后發展效應”或曰“遲發展效應”也—直是發展理論研究中的熱門話題。所謂遲發展效應是指在先一發國家已實現現代化的背景下，后一外發國家在發展時所產生的特殊效應．許多發展社會學家從消極和積極兩方面對“后發展效應”進行分析研究，歸納出落后國家走向現代化的“十大難題”與“十大長處”。

第四、人的發展與社會發展的相互關系問題，特別是一切人的發展與人的最大化的全面發展。

第五、通過國、國際社會結構、經濟結構、政治結構的比較研究，找出發展中國家的結構性共性與差異性。

第六、發展理論與社會發展的關系，特別要考察各種社會變遷理論如何影響著政府，尤其是第三世界各國政府的發展政策．發計劃和發展戰略的制定、實施與評估。

第七、社會發展的趨勢與發展戰略研究，發展社會學不同于其它學科的突出之處在于它面向未來，服務于未來。

26、現代與古代的區別

①統治方式不同：現代是代議制、間接，由人民選舉代表來管理國家；

古代是直接，由集會的公民實行直接統治。

②統治規模不同：現代是在更大規模上即在民族國家的規模上和圍實現的。

古代局限于狹小的城邦。

③社會組成基礎不同：現代建立在市民社會發育成熟的基礎上的，它的社會基礎是組織分化的多元化社會而不是城邦時代的血緣的或虛擬的血緣共同體。

④價值觀念不同：現代高度重視自由權利，主自由與不可分離，提倡施行憲政，保障公民的自由權利； 古代直接并未注意到自由、人權等價值的重要性，也缺乏相應的保障機制，往往容易導致多數人的暴政。

27、理性化的含義

①社會發展或現代化的邏輯起點就是觀念層面的現代化，而觀念層面的現代化就是觀念的理性化。理性化既是社會現代化的先導，又是社會現代化的本質。

②理性化是指用理性作為一切個人行為、社會行動以與政治權力正當性和合理性的根據的過程。理性化應包括世界理智化、人的主體化和社會生活的計算化。

③理性化含義：A、理性化是指用理性作為一切個人行為、社會行動以與政治權力正當性和合理性的根據的過程。B、理性化進程是隱性的，通過對個人的影響實現其功用，即對人類社會生活和個人發展的效能和作用。C、理性化將社會規化為個人的行為準則，將社會成員納入一定軌道和模式，對整個社會起整合作用。

④理性化包括的三個方面：

韋伯從社會學角度談理性化：傳統社會是非理性化社會，而現代社會是理性化社會，現代西方的社會和文化是理性化的典型，西方的現代化就是理性化的過程。

這個理性化的過程不僅表現在經濟領域中，同時也表現在和政治領域中，結果分別產生當代的資本主義、科層制與改革。

這個理性化的精神表現在三個方面：一是，它強調通過計算來支配事物，即對行動的目的十分清楚，并根據價值大小的比較來確立具體目標和行動方案。

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二是，它是思想層次上意義關聯的系統化。

三是，他還代表了一種有系統的生活態度，它是意義關聯與利害關系制度化的結果。

韋伯的理性化過程有兩個環節：第一個環節是社會行動中合理性標準的形成和確立；第二個環節是這種合理性標準在思想和社會層面的貫穿和運用。

1、世界理智化

世界理智化強調行動的客觀合理性必須依賴于科學的判斷，依賴科學的知識。這就突出了科學的重要性。所以說，理性化就是科學化，理性精神就是科學精神，崇尚理性就是崇尚科學，崇尚科學就是崇尚事實，就是追求真理。理性化精神中的崇尚科學和追求真理的精神導致了現代自然科學的誕生，科學因而成為理性的象征。

2、人的主體化

人的主體化要求社會的每個行為者是具有相對獨立性的個人，其行為是相對理性的，社會活動的各個方面由獨立的個體的獨立決策來完成的。人的主體化是傳統社會向現代社會發展的重要體現。

3、社會生活的計算化

理性化的精神不但對物質而且對整個生活都體現為一種經濟化的態度，通過法律、經濟、技術和整個生活態度來擴展一種計算的精神。

理性的行為是根據目的、手段和附帶后果作為行為的取向，并在計算、比較的基礎上做出的合乎理性的選擇。

28、改革開放以來中國社會轉型的特殊性

①社會轉型容的特殊性

1、中國由計劃經濟向市場轉變

經濟轉軌一般規律是自然經濟到商品經濟；計劃經濟體制向市場經濟體制的轉軌是社會轉型的中國特色。經過體制轉軌，不如說是一種社會體制或結構的轉型。

2、中國經濟體制的轉軌比經濟形態的轉型顯得艱巨

第一，計劃經濟體制曾經發揮過重要歷史作用。計劃經濟在特定歷史時期曾發揮過重要的作用。盡管這種體制因其存在無視經濟發展的客觀必然性和規律性、扼制經濟主體的主動性和積極性、根本無法實現資源的有效配置等弊端而影響經濟發展和經濟繁榮，但其曾經的“輝煌”和“功績”還難以從人們的思想深處離去。

第二，計劃經濟體制不僅其本身是一個完備的經濟制度系統，而且形成了以經濟制度系統為基礎的完備的社會制度系統，計劃經濟時代的行政管理制度和體制、人事與勞動管理制度和體制，以與教育、文化、科技、衛生、體育等方面的管理制度和體制都是與計劃經濟體制相適應或相聯系的管理制度和體制，都具有計劃經濟的特征，都刻上了計劃經濟的烙印。

因此，從計劃經濟體制到市場經濟體制的轉軌與其說是一種經濟體制的轉軌，不如說是一種社會體制或結構的轉型。

②社會轉型動力的特殊性

1、中國社會轉型不同于早發展國家社會轉型的過程，它們的轉型動力是市場，即市場既是社會轉型的初始動力，又是主要動力。中國的社會轉型是政府和市場的雙重啟動，是政府和市場雙重推動。

2、中國政府力量與市場力量的巧妙結合得益于三個方面的條件：一是順乎民心民意；二是堅持大多數人獲益的原則；三是順應結構轉型的歷史潮流。

3、圍繞政府干預市場的觀點：干預有用論、干預無用論、推動有限論。

③社會轉型進程的特殊性

1、1978年中國社會轉型與早發展國家的具體進程有所不同

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（1）我國的市場化改革首先從農村開始，即首先開始于農村家庭生產經營承包責任制的建立，然后才從農村逐漸推進到城市；

（2）我國的城市化不僅表現在城市的擴大和向鄉村的輻射，更主要的趨勢是鄉村自身的城鎮化，或者說，“農村包括城市”；

（3）我國的化進程在某些方面也是從農村開始的，如在農村實行村務公開、村長通過直接選舉產生的時候，城市所在單位如企業的廠務公開和直接選舉、學校的校務公開和直接選舉并沒有開始。

2、中國改革從農村開始

社會轉型一般從經濟、社會發展較高的領域向較低的領域輻射，然而中國的改革開放從農村開始。（1）中國是農村大國和農民大國，農村改革成功意味著改革得到大多數人的認可；（2）中國是結構簡單的同質單一性社會，城市是結構復雜的異質多樣性社會，因此改革從農村開始易于獲得成功。

29、失調與社會失調

①失調

從認識系統的特征出發，社會發展需要社會各個領域協調發展、整體推進。而失調，即是指在社會變遷或轉型過程中，各個領域的發展速度、深度和廣度相差甚遠，不能相互配合、相互支持，因而也就不能達到相互促進的理想狀態。

②社會失調

社會失調是社會轉型期極易出現的現象，它是指社會在轉型過程中各個領域或層面未能協調發展和整體推進，出現發展失調的現象。

社會發展失調歸納起來主要表現在：經濟增長未能帶來社會進步；社會發展未能帶來環境改善。

30、社會發展整體性特征

西方社會學者以西方社會為藍本，將社會轉型的主要方面或主要容概括為六大方面或“六化”即社會發展整體性特征。（—即）

①經濟轉型—工業化。社會轉型首先表現為從農業社會向工業社會的過渡，工業化是現代化的必要條件，它既是早發展國家所走過的道路，也是遲發展國家現代化的必由之路；

②社會轉型（狹義）—城市化。社會轉型也表現為從鄉村社會向城市社會的過渡，因為城市社會是現代化社會的主要形態。工業化必然導致城市化，而城市化又必然促進和帶動社會的經濟、政治、文化等方面的發展；

③政治轉型—化。從專制走向也是社會轉型的容和表現。所謂化是指社會大眾從對政治的冷漠、疏遠到熱情并普遍參與的過程。在這一過程中，人們不僅對政治的“產出部分”（如政策、法規）發表自己的看法，而且對政治的“投入部分”（如參加選舉和黨團）表現出越來越濃厚的興趣；

④文化轉型—世俗化。從依附到相信科學是社會轉型的又一容和表現。世俗化就是打破“圣靈社會”的宿命論，相信科學和技術創新可以改造世界，對新事物和新思想采取開放態度；

⑤組織轉型—科層化。從家長制到科層制也是社會轉型的容和表現。社會組織的科層化并非現代才有，但現代組織的科層化有其自身的特征，即基于精細分工的職位專業化、根據抽象規則建立的職階體系、以與憑藉業績升遷的準則；

⑥觀念轉型—理性化。人們的觀念和行為動機從只受的或情感的因素支配到遵循普遍的理性原則的轉化，也被西方社會學者視為社會轉型的容和表現。以上六個方面的轉型既是西方社23 / 32

會轉型主要容的高度概括，又是社會轉型整體性的集中反映。

31、各國工業化道路對中國的啟示

①世界各國由于經濟發展背景和起始條件不同，工業化道路和模式也有差異。綜觀世界各國工業化的道路，主要有以下幾種。

（一）英美模式：市場經濟基礎上的生型模式。依靠市場方式自發推進經濟發展，都是在經濟系統中生地實現技術進步和產業結構的轉變。

英國的工業化路徑總結為：“自由放任”（自由競爭和自由貿易）—市場機制完善，出口擴大—產品需求結構變化以與部門利潤率變化（以毛紡工業為代表的工業利益大于傳統農業部門利益）—生產結構轉變—圈地運動（土地產權和農業經營方式、生產組織的變化；為工業提供原料和廉價勞動力）—資本積累—工業革命（技術革新）—以紡織為先導的工業部門的擴—工業化向其他行業的進一步擴散—經濟結構的變化—實現工業化。 美國的工業化可以看作是英國工業化模式的延伸，它同樣是在市場經濟成熟后從經濟系統部實現工業化的。不過，美國作為稍后進行工業化的國家，在吸收英國市場經驗的基礎上，政府強有力的指導政策也起了一定作用。更重要的是，美國的工業化不但建立在市場基礎上，而且是以工廠體制和生產組織的部創新為起點和動力的。針對美國當時人力缺乏，資源豐富的特點，企業、工廠在利益誘導和市場選擇中，自主地形成了“股份”、“通用制”等適合企業發展的大型生產組織，從而在較短時間聚集資源，實現社會化大生產，以機器工業代替了手工勞動的生產方式，從而完成了工業化。

（二）德日模式：在不利的國外環境下，通過政府主導的趕超政策實現工業化。 是在強調一系列政策重點的基礎上，通過政府主導推進工業化的。

德國政府在工業化和經濟發展中起了巨大作用。德國在統一之前一直處于四分五裂狀態，貨幣、經濟制度五花八門。統一后，德國經濟學家一直強調保護民族工業的重要性，如斯特的“國家保護主義”。保護主義也成為國家政策的理論指導。并且，為實現國家經濟強大，德國在社會軍事組織基礎上建立了強有力的政府官僚體系，成為實現產業保護、統一市場、投資科技的有效組織基礎。德國通過強有力政府干預、通過適當的保護政策很快實現了經濟趕超。 日本的工業化也是在政府強制基礎上實現的。明治維新后，政府一方面通過大力引進西方先進科技，加速本國工業發展，實行出口導向型政策促進本國工業的發展，另一方面，注重發展教育科技，并在政府干預下迅速改革傳統生產體制，建立適合大生產的“卡特爾”。而擴侵略、掠奪財富加速了日本工業化的進程。

（三）新興工業化國家模式：在適應國際環境前提下，在政府主導力量下，通過實施工業發展導向型戰略實現工業化和經濟趕超。

具有一定資本主義基礎的發展中國家，在較短的歷史時期克服了社會經濟的落后狀態，并在工業化進程中一定程度地接近于發達國家水平的國家和地區。新興工業化國家與發達國家的差別在于，后者的資本形成和發展經歷了一個相當漫長的過程（除日本等少數國家外），而前者的工業化過程是在已有的空間圍，通過對本國資源潛力和所積累的工業和科技潛力進行發掘，從而自我發展實現工業化的快速推進。

作為后起國家，新興工業化國家的工業化走出了獨特之路，新型工業化國家中亞洲“四小龍”的工業化道路對許多發展中國家都具有啟示。新加坡、、和國這四個國家或地區是在完善市場機制的基礎上，首先開發國需求，實現“進口替代戰略”，在此戰略中逐漸實現國家工業體系的完善和實力的增強。在國市場基本被滿足后，需求結構變化又為產業結構的升級提出了要求，同時，這些國家地區適應發達國家的產業轉移，開始實施“出口導向型”戰略，出口大幅增加又加速了工業化。“四小龍”的政府在工業化中也起了重要作用。作為工業后起的國家和地區，政府不但要制定正確的適合本國的工業化發展戰略，利用自身勞動力廉價的優勢，適應發達國家勞動密集型產業向發展中國家的轉移，大力發展勞動密集型產業，發展制成品出口產業，于是在24 / 32

20世紀六七十年代形成了日本領頭的東亞“雁行發展模式”。而且，政府通過改革創造有利于工業化的環境，如設立出口加工區，注重利用外資，引進技術，改革企業組織（國的大集團戰略），大力發展科教事業等等。 其他新興工業化國家有的是以進口替代戰略實現工業化（如巴西、墨西哥、阿根廷等），有的是以出口導向戰略實現工業化（如南斯拉夫、以色列等），有的以國導向型戰略作為工業化動力（如智利、烏拉圭）。這些國家的工業化戰略的制定都是適應國際環境和本國實際的。

（四）東亞模式：建立了政府主導型經濟，強調國家干預并在對外經濟關系中推行保護主義傾向，都經歷了進口替代工業化階段和出口導向工業化階段，在經濟發展和工業化過程中，根據相對要素價格的變化，在相對優勢的產業選擇適用技術。在短期實現經濟跳躍式發展和工業化的日本、國，由于在趕超戰略上具有很強的類似性，因此，其經濟發展和工業化模式被譽為“東亞模式”。

②各國工業化道路的啟示：以上各國工業化模式對我國的工業化道路有重要的啟示與借鑒，這些啟示也構成我國新型工業化道路“特殊性”的基礎。

1、市場經濟是實現工業化的基礎，是工業化過程中產業結構轉變、生產組織變革、技術創新和產業技術選擇的依托機制。

2、適應當時的國際環境和國需求狀況、產業發展等狀況，是工業化啟動和成功的基本前提。

3、建立有利于激勵本國優勢產業和有利于進行適用技術選擇、引進的體制。這一體制建立的前提是市場機制不受扭曲，相對價格是資源配置的基礎手段。

4、適度的政府干預是推動工業化的重要手段和力量，尤其是對后起發展中國家來說。

5、在特定國外環境中，選擇合適的趕超戰略是工業化跨越式發展的重要基礎。

6、重視教育、科技是促進工業化的基本動力。如德國、日本非常重視科教政策。

7、制造業是工業化實現的重要源泉。英國的工業革命、美國的大生產組織和通用制、德國的民族工業保護、日本的出口導向政策和卡特爾、新型工業化國家的工業戰略，無不主要是針對促進制造業發展，提高制成品生產能力的。

32、區域關系合理化

①轉型期的社會開放中，要做好區域開放，促進區域關系的合理化。

②區域關系之間的合理化就是區域之間的協調發展，它至少包括兩個方面：

一方面是區域之間發展差距合理，即差距不能過大；

另一方面是區域之間的分工合理，即不能完全同構。

因此，區域關系的合理化，主要應正確認識和處理好兩個問題：一是區域之間差距問題，二是區域之間的差別問題。前者是發展過程中所體現的問題，后者則是發展趨勢或方向問題。

33、中國社會二元結構

社會結構：是指“一個群體或一個社會中的各要素相互關聯的方式。”二元社會結構就是指城市社會為一元，農村社會為另一元的城鄉差異狀態。農村和城市即使在目前仍然處于很大的相互割裂狀態，這種割裂，包括技術、文化、知識、公共服務、觀念、信息、資金、交通、溝通。

二元社會結構是以二元戶籍制度為核心，包括二元就業制度、二元福利保障制度、二元教育制度、二元公共事業投入制度在的一系列社會制度體系。說得形象點，就是由身分壁壘、不平等交換、城市化滯后乃至包括戶口、糧食供應、住宅……等組成的不平等現象。

第一節 中國二元社會結構的特征與其成因

一、改革以前中國二元社會結構的特征

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新中國成立之前的二元社會結構不太明顯，城鄉之間的流動也相對自由。20世紀50年代開始，二元社會結構開始變得明顯。從1949到1978之前，中國社會的二元結構呈現的特點：

（一）城鄉差異明顯

城鄉差異體現在：

1、從生產方面看，國家負責市民的培訓，而農民則只能就地從事農業生產。

整個60年代，農民只允許從事單一的農業種植，連木匠、鐵匠、泥瓦匠、石匠、篾匠等都被嚴格限制，不得私自外出。理發匠在集鎮上則是大集體形式，農村則是出單干的理發師。杜潤生在中南局工作時提出給農民以“四大自由”（商品交換的自由；雇工自由；借貸自由；租佃自由），毛獲知后說，“什么四大自由，四小自由也不能有。”

2、從生活方面來看，市民享受國家低價定量供應的糧食，并且不受豐年或歉收年景的影響，而農民則自耕自食，還要按政策向城市提供大量的低價糧；市民享受副食品的現金補貼，同時享受國家低價供應的生活必需燃料，而農民只能按照高出數倍的市價購買；市民享受國家巨資給予補貼的福利性住宅，而農民只能自己投資建房。

3、從社會福利和保障方面來看，市民享有公費醫療，而農民只能自費醫療；市民由單位養老，而農民則是家庭養老；市民享受勞動保護制度，而農民則毫無保護。

（二）城鄉分隔性

這段時期的二元社會結構不僅僅表現為城鄉差異日趨明顯，而且表現為城鄉分隔日趨增強，而城鄉分隔狀況的強化是通過一系列社會管理制度的實施來實現的。

1、戶籍制度嚴格限定了城鄉居民的身份。

（1）1953年之后，農村“盲流”出現引起政務院和后來的國務院的關注，并作了一系列的指示。

（2）1957年12月18日中共中央、國務院聯合發出《關于制止農村人口盲目流動的指示》，要求城鄉戶口管理部門密切配合，通過嚴格的戶籍管理，切實做好制止農村人口進入城市盲目外流的工作。

（3）1958年1月9日，全國人大常委會第91次會議討論通過《中華人民國戶口登記條例》，里面有約束性的規定：公民由農村遷往城市，必須持有城市勞動部門的錄用證明，學校的錄取證明，或者城市戶口登記機關的準予遷入的證明，向常住地戶口登記機關申請辦理遷出手續。這一規定將關于制止農村人口盲目流入城市的指示精神法律化，標志著我國以嚴格限制農村人口向城市流動為核心的戶口遷移制度的形成。

2、糧油供應制度嚴格限制了農民進城生活。

（1）1953年之后，糧食統購統銷政策推行。1953年11月政務院發布《關于實行糧食的計劃收購和計劃供應的命令》。其中規定：在城市，對機關、團體、學校、企業等的人員，可通過其組織進行供應，對一般市民可發放購糧證，憑證購買，或暫時憑戶口簿購買。

（2）1953年11月23日，《糧食市場管理暫行辦法》。

其中規定：所有私營糧商，在糧食實行統購統銷后，一律不準私自經營糧食；城市和集鎮中的糧食交易場所，視需要改為國家糧食市場，在當地政府統一領導下，以工商行政部門為主會同糧食部門共同管理之；城市居民購得國家計劃供應的糧食，如有剩余或不足，或因消費習慣關系，須作良種間的調劑時，可到指定的國家糧店、合作社賣出，或到國家糧食市場進行相互間的調劑。

（3）1955年8月25日國務院發布《市鎮糧食定量供應暫行辦法》。

規定了對市鎮非農業人口一律實施居民口糧分等定量，并按核定的供應數量按戶發給市鎮居民糧食供應證，居民憑證使用糧票購買口糧。

3、勞動用工制度嚴格限制了農民進城就業。

50年代的勞動用工制度，原則上只負責城市非農業人口在城市就業安置，不允許農村人口26 / 32

進入城市尋找職業。（1）1952年《關于勞動就業問題的決定》。指出國家不可能短期吸收整批農村勞動力到城市就業。（2）《關于各單位從農村中招用臨時工的暫行規定》。規定盡量從城市招，不足的才從農村補；不準單位私自招收。

（三）相關配套制度供給嚴重失衡

城鄉制度的具體差異概括為14個方面：戶籍制度、糧食供給制度、副食品與燃料供給制度、教育制度、就業制度、醫療制度、養老保險制度、勞動保護制度、人才制度、兵役制度、婚姻制度、生育制度。就城鄉的制度失衡來說，其核心制度失衡主要體現在如下幾個方面：

1、城鄉分割的戶籍制度。

傳統的戶籍制度造成了城鄉對立的格局，嚴重阻礙著農村人口向城市的非農化轉移，把農民束縛在土地上。據相關資料介紹，中國人平均一生只遷移1 7次，全國每年平均遷移的人口不到24%，勞動力資源因此不能按照市場經濟的要求進行合理流動，實現優化組合。

2、農業制度供給跌入陷阱。制度本身沒有錯誤，只是由于有些核心制度的缺失而難以發揮較好的作用。具體來講，農業的核心制度缺失主要體現在如下幾個方面：

以小農為本位的家庭承包經營制度阻礙了農業的規模經營和效益的進一步提高；隨著以市場經濟為目標模式改革的深入，家庭分散經營表現出制度上的滯后性，一系列困擾農業經濟的問題（如規模經營，農民增收，農業生產經營的專業化、一體化等問題）難以在封閉、凝固、分散的小生產經營體制框架得到令人滿意的解決，農村的進一步繁榮，農業的進一步增收和農民的進一步致富遇到了障礙；以解決溫飽問題為主要目標的農村地權制度不能適應農業現代化的需要；計劃經濟遺留下來的的與傳統土地制度緊密相連的龐大機構——鄉鎮行政體制與市場經濟的要求相悖。

3、城鄉居民收入的相對差距呈現出“先擴大、后縮小、再擴大”的過程。我國城鎮居民人均收入表現為“高基數、高增長”，而農村居民人均收入則呈“低基數、低增長”，在這“雙高”“雙低”的作用下，城鄉居民收入差距與日俱增，導致城鄉居民收入的二元性日益增強。

（四）二元意識與二元經濟互動，形成惡性循環

社會存在決定社會意識，我國經濟的二元性與兩類勞動者群的劃分決定了我國社會意識的二元性，從而決定了我國社會意識的二元性。尤其是傳統經濟部門與傳統的社會意識的相互作用相當嚴重，主要體現在：

1、自給自足的自然經濟構建了一種簡單均一的思想。農民缺乏獨立意識、競爭意識。傳統的農業生產方式使農民建立起了一種對土地的依附、甚至依賴關系，平靜、緩和、與世無爭，形成了傳統的處世思想。建國后，雖然建立了新型的社會制度，但由于長期排斥市場，否定價值規律的作用，加上嚴格的戶籍管理制度，農民被牢牢地束縛在土地上，農民對土地的依附關系不僅沒有弱化，反而有所加強。

2、家族意識強烈而濃重。一方面，體現出傳統的中國人對家庭、家族、與子后代的強烈責任感，是中國人個體生存價值的體現；另一方面，作為與自然經濟相適應的思想觀念，卻難以適應市場經濟的要求。

3、中國人傳統的“寡均”意識。市場經濟之所以是一種有效的經濟，就在于對個體價值和利益的實現與認同，因此，分配差距的存在是必然的。但中國人的平均主義意識與之發生著沖突。平均主義意識在市場經濟條件下，決定或影響著我國個人收人差距的界限。

二、改革以來中國二元社會結構的特征 ?

（一）城鄉差異更加明顯

為了加速經濟發展，激發社會活力，我國區域發展政策上采取了非均衡發展戰略：允許一部分地區、一部分人先富起來，發揮示帶頭作用，帶動落后地區，從而實現共同富裕。

這種非均衡發展戰略指導下，國家所有大型電力、交通、通訊以與信息等基礎設施無不緊緊27 / 32

圍繞城市為中心展開，從而擴大了城鄉二元差距，使得二元差距更加明顯。表現在：

第一、收入差距擴大。

第二、消費差距擴大。1989年城鎮居民消費1211元；農村居民消費535元，城鎮居民的消費是農村的2.26倍；1997年擴大到2.59倍；2001年是3.05倍；2002年是3.29倍。

第三、財產差距擴大。1996年城鎮居民人均存款8831元，農村1025元，二者比例是8.6：1；1999年，城鎮居民人均存款11570元，農村1600元。以3口之家算，每戶農民存款不足4800元，而城鎮居民家庭超過34700元。

（二）就業結構調整嚴重滯后于產業結構調整

改革以來城市化推進的速度明顯加快，1998年城市化比工業化落后11.8個百分點，差距比1978年減少了14.6個百分點。然而直到1999年我們尚有接近70%的人口滯留在農村，而按此時的工業化水平衡量城鄉人口的比重應該顛倒過來才能達到國際水平。

（三）產業結構調整滯后，第三產業發展嚴重不足

在發展中國家的經濟結構轉換過程中，工業就業的增加，遠遠低于農業就業的減少，因此，勞動力的轉移主要發生在農業和服務業（第三產業）之間，而我國二元經濟結構轉換過程中卻存在著第三產業發展嚴重不足的問題。

（四）我國統一市場體系發育不全，生產要素流動性差，城鄉市場差距大

在我國二元經濟結構中，城市和農村市場體系和市場載體差異較大，全國統一的有形的市場建設還沒有完全形成。一是現有的消費品市場、農用生產資料市場規模小，基礎設施落后。零售市場大多是露天的路邊市場、河邊市場、橋邊市場、甚至是有市無場；二是資金、技術、信息、勞動力等要素市場發育嚴重滯后。

從軟件方面看，農村市場缺乏多渠道、少環節、開放式、高效率的流通網絡。

從硬件設施來看，農村市場與城市市場相比，一是交通不暢。有不少行政村沒有通公路，農用汽車、拖拉機無路可走。二是供水設施跟不上。三是用電成問題。農村供電普遍不正常，且電價過高。

（五）市場機制和經濟體制作用弱化，行政干預嚴重

在發達國家，工業化和城市化進程以與與之相伴隨的勞動力轉移、產業結構調整升級是通過市場機制得以實現的。而在我國，由于改革開放的時間還較短，城鄉分割的市場也沒有打破，市場機制發揮作用的空間和領域還較為有限。尤其是在廣大農村，家庭經營的分散與初步形成的大市場難以有效對接，更制約了農村經濟結構和產業結構的市場化調整，成為制約農民收入提升的又一瓶頸，從而直接制約著農村經濟和社會的進一步發展。

農村城市化水平滯后于工業化水平的根本上原因則是計劃經濟和市場經濟兩種不同機制的結果。鄉鎮企業從一開始就與國家其他行業不同，事先引入了市場機制，企業的各個環節按照市場機制運作，企業完全是在市場競爭中生存與發展的。與此完全不同的城鎮建設則是另一種模式，這就是計劃方式和政府主導型：城鎮的任何設施，包括基礎設施、生產設施和生活設施，都要先由政府確定計劃，然后再由政府撥款建設。社會需求在市場上得不到反映，各種要素不能在城鎮建設上進行組合，資金再多無處投入。尤其是農業與非農業戶籍制度的存在，把人們分別圈在城鄉兩個區域里，既使農業人口再有錢，也不能到城鎮生活，居住和投資。可以說，在小城鎮建設和城市化發展上，市場機制幾乎不起任何作用。正因為如此，農村城市化才裹步不前，被市場機制作用下的農村工業化遠遠拋在了后邊。

（六）城鄉分隔開始彈性化

原本剛性的城鄉二元結構也開始呈現出彈性化趨勢。原因是：

第一、勞動用工制度的開放。

第二、糧油供給制度的廢除。

第三、戶籍制度的松動。

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第二節 中國二元社會結構的走向

二元社會結構是社會轉型的必然過程，隨著社會從傳統到現代的轉型，二元社會結構也會逐漸從“二元”走向“一元”。

“一元”并不是指只有城市而沒有農村，而是指城鄉差別基本消失、城市壁壘基本消除、城鄉一體化的社會結構狀態基本形成。

一、從二元走向一元符合中國社會發展的利益

（一）從二元走向一元有利于農業面貌的改變

長期以來，農業積累資金被過量抽走，而工業對農業的反哺極少，從而導致農業生產手段的長期落后，勞動生產率低下。長期的工業傾斜政策也使得工業化過程中的工農關系被扭曲，農業一直保持很低的分配水平，嚴重制約了我國農業的改造，造成農業的落后。

（二）從二元走向一元有利于工業效益的提高

剩余勞動力滯留在農村的局面一方面使得豐富的勞動力資源得不到充分的利用，造成資源的巨大浪費；另一方面也使得城市企業職工由于缺乏外來的就業競爭壓力，難免會產生僵化、懶惰、保守的思想，因而造成工業效率低，經濟效益差的局面。

另外，城鄉分隔局面又使得國統一市場發育緩慢，從而造成了當前經濟發展過程中面臨的一大矛盾，即：龐大的城市工業生產過剩，而占總人口絕大多數的農民購買能力非常有限。

（三）從二元走向一元有利于社會公平的實現

城鄉二元結構造成了社會不公，城鄉居民的差異不是建立在機會均等的基礎上，而是建立在先賦的身份差別上，因此，二元社會結構本身就是不公平的體現。

（四）從二元走向一元有利于社會心理的平衡

固化的二元社會結構使得農村居民獲取城市居民身份的機會極其有限，當農民在農村圍難以找到改變現身份地位的途徑時，有的人可能會降低生活志向，安于現狀，不思進取，從而導致生活水平、文化道德水平的停滯或下降；有的人則可能會由于無力改變現狀而產生強烈的抵抗和報復情緒，引發犯罪，從而對社會安定造成威脅。

只有當社會結構從二元走向一元，城鄉差異縮小并逐步走向一體化，失衡的社會心理才能得到改變，從而維護社會穩定。

（五）從二元走向一元有利于城鄉環境的改善

二元社會結構對環境的惡化負有不可推卸的責任。農村勞動力不能向城市轉化，必然在狹小的生活空間中對自然資源過度索取，從而造成環境惡化。

二、從二元走向一元的對策性分析

科學地處理城鄉關系上表現為統籌城鄉協調發展，其涵包括城鄉政治協調、經濟協調、文化協調、人口協調、生態環境協調等多方面協調，具體應該從以下幾個方面著手：

（一）破除城鄉二元的舊觀念，樹立城鄉一體化的新觀念。

舊有的城鄉二元觀念，不僅把城市和農村分為兩個彼此分隔的世界，而且還將城市和富裕、先進和開放相聯系，把農村與貧窮、落后和封閉相聯系。城鄉二元觀念進一步加強了城鄉二元社會的事實。

（二）改革導致城鄉分隔的舊制度，創立促進城鄉一體化的新制度。

城鄉二元分隔的各種管理制度已被改革或者趨向松動，但是旨在統籌協調發展的各項新制度還沒有建立，因而，不僅要加大改革、破除舊制度的力度，更重要的是制度創新。

（三）廢棄城鄉聯系的舊機制，建立城鄉聯系的新機制。

我國城鄉聯系的特征：一方面，城鄉聯系是一種平面聯系，聯系方式少，且聯系形式單一；另一方面，城鄉交往是一種不平等交往，相對來說，農村的付出低于所獲。所以，走出城鄉二元，29 / 32

必須要廢除城鄉舊的聯系機制，建立新的機制。

34、中國社會階層分化的看法（轉型期的社會分層）

社會轉型必然導致社會分化，社會分化的表現為縱橫兩個方面，橫向分化為社會分工，縱向分化為社會分層。研究轉型期的社會分層具有重要的理論和現實意義。

第一節 轉型期階層分化的理論探討

一、轉型期階層分化的必然性

社會轉型必然伴隨并促進社會分工，社會分工必然帶來或伴隨階層分化。社會愈傳統，分工與簡單；社會愈現代，分工愈復雜；社會從傳統到現代的轉變必然伴隨分工從簡單到復雜的轉變。

從動態角度看，作為社會轉型的基本容的標志的工業化、市場化、城市化、科層化和科技化分別在不同層面并以不同的方式促進或推動社會分工的發展。

1、工業化和社會分工：促進生產領域分工

2、市場化與社會分工：促進市場領域分工

生產力和社會分工發展必然導致市場化；市場化又會推動社會分工的發展。

3、城市化與社會分工：促進社會生活領域分工

城市化推動諸如餐飲、房產、交通等物質方面的發展；同時也促進文化、教育、衛生、體育、科學、藝術等精神生活方面的繁榮。

4、科層化與社會分工：促進管理領域分工

科層制是指權力分科執掌、分層負責的組織管理制度或方式。科層化就是組織管理制度或方式從家長制發展為科層制的過程。

5、科技化與社會分工。科技化是促進生產、流通、生活和管理領域的分工，并導致新的產業和新的分工。

為什么說社會分工必然帶來或伴隨著階層分化呢？階層分化的主要原因是社會分工后的不同行業或職業的重要性和技術性程度不同，從而使在這些不同行業或職業工作的社會成員的經濟收入乃至社會地位有高低之分。

二、轉型期階層分化的規律性

1、從外在形態看，轉型期的階層結構將從金字塔型轉向橄欖球形。

2、從在依據看，轉型期階層分化的直接依據將從無形資產轉向有形資產。無形資產如權力、聲望等。一般來說，傳統社會是先有無形資產，后有有形資產，無形資產帶來有形資產；現代社會則是先有有形資產，后有無形資產，有形資產帶來無形資產。

如，中國社會存在的干部、工人、農民三個既互相聯系，又互相區別的階層，依據的就是無形資產——社會身份。

3、從經歷過程看，轉型期的階層分化將從分化型分化走向整合型分化。

分化型分化就是指純粹的階層分化，這種分化不受任何制約和限制；整合型分化，是伴隨著協調或整合的分化。

第二節 轉型期階層分化的現實研究

一、1949——1978：改革以前的社會分層

社會學分層研究中存在著兩種傳統：一是按照依附關系進行分層，這被稱為關系式分層；二是按照等級關系進行分層，這被稱為等級式社會分層。

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1、三分式階層結構：是從馬克思主義的階級理論出發，將社會主義所有制改革完成之后改革開放之前的中國階層結構劃分為二個階級——工人和農民，一個階層——知識分子。

2、三級式階層結構

三級式階層結構就是根據社會成員的社會身份的不同而將其劃分為干部、工人、農民三個高低有序，既相互聯系又相互區別的階層。三級式階層結構與三層式的一個重要區別是三級式階層結構中的三個階層是高低有序、等級分明。

二、1978——1998：改革以來的社會階層分化

（一）從簡單到復雜：階層部的分化

1、工人階層的分化：經濟結構的原因，如國企、集體、私營、外資等；不同地區、行業等。

2、農民階層的分化。

（二）從封閉到開放：階層之間的分化

1、邊緣化，即邊緣群體的出現

2、異質化，即新興群體的出現。新興群體，就是改革后出現的與原有社會階層完全不同的新型群體。商人、雇主、私營老板等。

三、改革開放以來中國社會階層分化的原因

改革開放以來的中國階層分化狀況，既有階層的分化、又有階層間的分化。

（一）經濟市場化：當前中國社會階層分化的主要促成因素

改革以來，無論是原有階層的分化，還是新的階層的產生，經濟的市場化改革是其最直接最重要的原因。

1、經濟市場化與原有階層的分化

改革以來中國原有的階層的分化首先表現為農民階層的分化，即農民階層的職業變動和地域變動；其次表現為工人階層的分化，即工人階層的體制分化和收入分化。

（1）從質的變化看，農村改革開放最早，農民階層部分化最早發生，也最為明顯。表現在質和量兩個方面：從質的變化來看，農民的異質化程度高。農民可分為：農村農業勞動者、農村基層管理者、農村集體企業勞動者、農村集體企業管理者、農村雇傭工人、農村私營企業主、農村個體勞動者、城鎮農民工等八個階層。

（2）從量的變化看，中國農村社會各階層的比例發生較大變化。第一、農村的雇工階層和私營企業主的人數比例提高最快；第二，農村的個體勞動者和個體工商戶階層所占比例呈持續增長趨勢，個體經濟在農村經濟發展中仍處于十分重要的地位。第三，鄉鎮企業管理者階層的比例下降，管理比例下降說明鄉鎮企業發展遇到困難和障礙。

2、經濟市場化與新的階層的產生

隨著中國的經濟體制轉軌，以與由此而導致的企業家的生成和發展的經濟條件和社會環境逐漸具備和日趨成熟，中國企業家開始萌芽、成長和壯大。

（1）80年代初期。社會邊緣群體首先進入市場。

（2）80年代后期。國家機關和國有企業單位的知識分子開展進入市場。出現“四通”、“長城”、“聯想”和“巨人”等企業。

（3）90年代中期以來，建立現代企業制度成為改革的目標。海爾電器、長虹、康佳等在競爭中脫穎而出。

（二）經濟知識化：當前中國社會階層分化的重要促成因素。

經濟知識化是指經濟中的知識含量日益提高和知識在經濟發展中的作用日益重要。

1、經濟知識化與原有階層的分化

改革以來，中國原有階層的階層分化中，經濟知識化也是其重要原因。

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工人從體制單位流向體制外單位分為兩種類型：一是主動型，即主動流向體制外單位，特點是，第一，流動的文化素質較高；第二，流入單位往往是知識或科技含量較高的產業或行業的單位，或者是對上崗人員的文化素質有較高要求的單位。 二是被動型，即被迫流向體制外單位。特點是，第一，流動主體的文化素質較低；第二，流出單位往往是正值產業升級或設備更新時期。由此看出，許多工人被迫流動乃至被迫下崗的重要原因是經濟知識化的影響。

2、經濟知識化與原有階層的壯大

經濟知識化不僅促成原有階層分化，而且還促進了它的壯大。經濟知識化在一定程度上表現為經濟發展對知識和技術的渴求，因此，它首先帶來作為進行生產力和先進文化代表的有專門知識和技術的專業技術人員階層的迅速壯大。

第一，改革以來專業技術人員階層在整體上發展較快，其人數增長迅速；第二，在專業技術人員整體快速增長的過程中，從事專門性和技術性較強工作的專業技術人員的增長幅度較大。第三，在專業技術人員的快速增長中，教學人員的增加最為明顯。這說明傳播和傳授知識的教育事業在中國社會轉型中獲得前所未有的發展。

可以看出，經濟市場化是當前中國社會階層分化的主要促成因素；經濟知識化是當前中國社會階層分化的重要促成因素。

四、改革開放以來中國社會階層分化的特征

（一）非身份化：改革前表現為：戶籍身份；編制身份；單位身份。

（二）非行政化：是指行政級別在階層分化過程中的軸心地位出現了非軸心化的跡象或趨勢。

（三）非政治化。改革開放之前可以說是政治分層。

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