中國證券登記結算有限責任公司上海分公司債券登記結算業務指南

2024年3月24日發(作者：幫家人做家務)

中國證券登記結算有限責任公司上海分公司債券登記

結算業務指南

文章屬性

? 【制定機關】

? 【公布日期】2008.10

? 【字 號】

? 【施行日期】2008.10

? 【效力等級】地方規范性文件

? 【時效性】現行有效

? 【主題分類】金融債券,證券

正文

債券登記結算業務指南

（2008—10）

目錄

第一部分 發行登記

一、債券發行登記

二、債券兌付兌息

三、其它業務

第二部分 清算和交收

一、證券清算

二、資金清算

三、交收處理

第三部分 回購質押品管理

一、質押庫的建立

二、折算率管理與標準券核算

三、出入庫申報處理

四、質押債券的兌付兌息

五、質押券欠庫處理

第四部分 風險管理

一、資金交收違約處理

二、證券交收違約處理

三、其他風險管理措施

附件 數據接口

本指南根據《中國證券登記結算有限責任公司債券登記、托管與結算業務細

則》制定，適用于在上海證券交易所上市或已發行擬上市債券的登記、托管以及債

券交易的結算業務。

本指南中的債券包括國債和公司債等其它債券，其中公司債等其它債券指公司

債、企業債和分離交易可轉換公司債券。

第一部分 發行登記

一、債券發行登記

（一）國債發行登記

通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）發行的國債，在上證所系統場內

分銷或場外分銷發行完成后，本公司依據上證所相關文件確認的結果辦理國債初始

發行登記。

（二）公司債等其它債券的初始登記

公司債等其它債券發行人在上市前需到本公司辦理登記手續。公司債等其它債

券發行人辦理證券登記業務前應先與本公司簽訂《證券登記及服務協議》、《委托

代理債券兌付、兌息協議》等有關協議。

本公司根據上證所傳送的結算參與人認購數據及本公司辦理的相關交收結果，

發行人委托主承銷商向上證所申報、由上證所轉送本公司的發行數據，以及公司債