程序正義與實體正義(法學(xué)、法理學(xué)論文)

2024年3月28日發(fā)(作者：小班健康活動教案)

周琴

前言

中國一貫就有重實體正義而輕程序正義的傳統(tǒng)，認(rèn)為這兩者是內(nèi)容與形式、

目的與手段的關(guān)系，而程序自身的微觀性、個體化又使得為程序正義尋找出路提

供了難度，實際上，程序正義自身卻具有獨立的價值，法的正義價值是實體正義

和程序正義的統(tǒng)一，二者是對立統(tǒng)一的，不可偏廢。

一、 正義

（一）關(guān)于正義的分類

正義作為一種思想主題，是從西方成長和發(fā)展起來的，通常唄視為是法律

應(yīng)努力達(dá)到的目的，正義作為一種價值范疇存在兩種表現(xiàn)形態(tài)：一是觀念形態(tài)上

的正義，即正義觀；二是制度形態(tài)上的正義，主要指法律正義，是觀念形態(tài)上的

正義的外化。如果我們事先假定現(xiàn)行的法律都是符合正義的，那么，若以法律按

其調(diào)整的社會關(guān)系可以歸入實體法和程序法兩大體系這一事實為標(biāo)準(zhǔn)，則可將法

律正義劃分為實體正義和程序正義。所謂實體正義是指實體法所確認(rèn)和維護(hù)的正

義；所謂程序正義即指程序法所要求和反映的正義，前者要求嚴(yán)格遵循實體法的

旨意，后者要求嚴(yán)格遵循程序法的規(guī)則。

（二）中西方正義文化的差異

正義是法律的核心概念，早在數(shù)千年前，中外的先哲們對正義就有精辟的

論述。西方，均衡協(xié)調(diào)是最早的一種正義思考，把本分或均衡視為一種道德品質(zhì)

體現(xiàn)在“萬物皆有定分”這句著名格言中。在東方，孔子則說正義就是“仁義”、

“愛人”、“己所不欲，無施于人”。其實細(xì)觀這些智者對于正義的描述,可以發(fā)現(xiàn)，

中外關(guān)于正義的早期理解有其內(nèi)在的相似性，但中國傳統(tǒng)的“天道有常”、“惡有

惡報”的思想已經(jīng)表明我們在正義上更多的是追求一種實質(zhì)正義。實質(zhì)正義通俗

的表述就是追求結(jié)果上的公正與公平，不論過程程序如何。實質(zhì)正義是正義的歸

宿，只不過東西方在追求實質(zhì)正義的道路選擇上有所不同。西方形成的是依靠程

序正義來實現(xiàn)實質(zhì)正義的社會意識，可以說西方對正義的價值取向更側(cè)重于程序

正義。程序正義是一種過程上的正義，1971年羅爾斯的《正義論》系統(tǒng)分析了

三種程序正義的形式。程序正義“不存在任何有關(guān)結(jié)果正當(dāng)性的獨立標(biāo)準(zhǔn),但是

存在著有關(guān)形成結(jié)果的過程或程序正當(dāng)性和合理性的獨立標(biāo)準(zhǔn),因此只要這種正

當(dāng)?shù)某绦虻玫饺藗兦‘?dāng)?shù)淖袷睾蛯嶋H的執(zhí)行,由它所產(chǎn)生的結(jié)果就應(yīng)被視為是正

確和正當(dāng)?shù)?無論他們可能是什么樣的結(jié)果”。

（三）實體正義與程序正義

法治的最高價值在于最大限度的實現(xiàn)正義，而司法則被視為救濟社會沖突

的最終、最徹底的方式。司法公正包含兩次含義：一是實體正義；二是程序正義。

實體正義是指一個法律適用過程所取得的結(jié)果是否符合某些公正標(biāo)準(zhǔn)；程序正義

是指這一法律適用過程本身是否嚴(yán)格遵守了相關(guān)的程序規(guī)定以及所遵循的程序

規(guī)定是否符合某些正義的要求。

二、程序正義

（一）英美的程序正義

周琴

1、英國的程序正義

按照英國歷史上著名的大法官、法學(xué)家科克的解釋，程序正義的規(guī)范表達(dá)

最早見于1215年英國《自由大憲章》第39條：它規(guī)定：凡自由民，如未經(jīng)其同

級貴族之依法裁判，或經(jīng)國法判決，皆不得被逮捕和監(jiān)禁，沒收財產(chǎn)，剝奪法律

保護(hù)權(quán)，流放，或加以審核其它損害。首次明確提到“正當(dāng)法律程序”的法律文

件是在隨后的愛德華三世時代，1350年，愛德華三世重申了《自由大憲章》的

原則，提出任何人不得被宣告有罪，除非依據(jù)正當(dāng)?shù)姆椒ǎ罁?jù)成文的普通法程

序。英國的程序正義條款源于英國的自然正義觀念，英國人一直將“自然正義”

視為不證自明、毋庸置疑的道德原則。程序正義的原則主要有兩個，即“任何人

都不應(yīng)當(dāng)稱為自己案件的法官”和“當(dāng)事人有陳述和被傾聽的權(quán)利”這兩個在絕

大部分文明社會都已被廣泛認(rèn)同。程序正義產(chǎn)生于英國，根植于注重法律程序的

英國法文化傳統(tǒng)，英國早期的法律一直唄“程序的思考”所主宰，實體法規(guī)則的

形成晚于程序法規(guī)則，實體法“隱蔽于程序法的縫隙之中”。程序正義是英國法

治原則的集中體現(xiàn)，它既包含自然正義高于法律的自然法理念，也體現(xiàn)了法律至

上，因為程序就是法律。

[1]

2、美國的正當(dāng)法律程序

美國法的程序公平觀念是圍繞正當(dāng)法律程序觀念展開的，而這一觀念源于

英國。它和英國的程序正義的主要區(qū)別在于：英國的確立于普通法，而美國的規(guī)

定于憲法；英國的主要側(cè)重于程序公平，其實體正義的內(nèi)容被法治、議會主權(quán)和

分權(quán)理論所吸收，而美國的正當(dāng)法律程序既有程序性正當(dāng)法律程序的意義，也有

實質(zhì)性正當(dāng)法律程序的含義；美國的法院在運用正當(dāng)法律程序原則處理案件時，

要求當(dāng)事人必須有與其生命、自由和財產(chǎn)密切相關(guān)的利益，且該利益正受到政府

的立法、行政行為的影響。正當(dāng)法律程序是最低限度的程序公平，但并不是處理

所有案件必須遵循的原則。美國憲法的正當(dāng)法律程序條款規(guī)定在其修正案第5

條、第14條中，但均直接源于殖民時代的北美各州基本法。

（二）歐洲大陸的程序觀念

正當(dāng)程序是英美法系的概念，在大陸法系中，古代羅馬時期，人們對訴訟

程序已十分重視，但到査士丁尼編纂法典的時代，羅馬法開始強調(diào)實體權(quán)利而不

是訴訟形式。從19世紀(jì)開始，受英美法正當(dāng)法律程序思想的影響，大陸法系國

家也普遍開始注重程序的作用，制定了詳細(xì)的民、刑訴訟法典，以及行政法，均

包含了豐富的程序內(nèi)容。

（三）程序正義概念的界定

“程序”是指事情進(jìn)行的先后次序，“正義”是指公正的、有利于人民的道

理，可得出，程序正義是這樣一種法律精神或法律理念，即任何法律決定必須經(jīng)

過正當(dāng)?shù)某绦颍@種程序的正當(dāng)性體現(xiàn)為特定的主體依據(jù)法律規(guī)定和法律授權(quán)

所作出的與程序有關(guān)的行為。

[2]

（四）程序正義的評價標(biāo)準(zhǔn)

[1]

[2]

徐亞文：《程序正義論》

趙旭東：《程序正義概念與標(biāo)準(zhǔn)的再認(rèn)識》