中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》的通知

2024年3月29日發(fā)(作者：法在我心中)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》的通知

制定機(jī)關(guān)

公布日期

施行日期

文號(hào)

主題類(lèi)別

效力等級(jí)

時(shí)效性

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2021.05.15

2021.05.15

中證協(xié)發(fā)〔2021〕115號(hào)

證券

行業(yè)規(guī)定

現(xiàn)行有效

正文：

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

關(guān)于發(fā)布《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》的通知

中證協(xié)發(fā)〔2021〕115號(hào)

各會(huì)員單位：

為全面深入貫徹新《證券法》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司投資者保護(hù)工作的指導(dǎo)，規(guī)范證券公司的業(yè)

務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范》，經(jīng)協(xié)會(huì)第六

屆常務(wù)理事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

附件：證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2021年5月15日

附件

證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范

第一章 總則

第一條 為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，規(guī)范證券公司向投資者提供金融產(chǎn)品和服務(wù)的行為（以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)

品和服務(wù)），督促證券公司積極開(kāi)展投資者保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)資本市場(chǎng)健

康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益

保護(hù)工作的意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、政策文件,制定本規(guī)范。

第二條 證券公司開(kāi)展與下列業(yè)務(wù)相關(guān)的投資者權(quán)益保護(hù)工作，適用本規(guī)范。

（一）向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品；

（二）以投資者買(mǎi)入產(chǎn)品為目的提供證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問(wèn)（投資咨詢(xún)）、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺(tái)交

易等直接或間接面向投資者的服務(wù)；

（三）與上述第一、二項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和投資者信息保護(hù)。

第三條 本規(guī)范所稱(chēng)投資者權(quán)益保護(hù)工作，是指證券公司建立完善投資者權(quán)益保護(hù)相關(guān)管理機(jī)制和制

度流程，規(guī)范對(duì)投資者提供產(chǎn)品和服務(wù)的行為，暢通與中小投資者的溝通渠道，依法妥善處理投資者投訴

糾紛等活動(dòng)，以推動(dòng)實(shí)現(xiàn)投資者與證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的各個(gè)環(huán)節(jié)得到公平、公正和誠(chéng)信的對(duì)待。

第四條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）依法對(duì)證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作進(jìn)行自律管理。證券

公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)范的要求，切實(shí)做好投資者權(quán)益保護(hù)工作。

第五條 證券公司向投資者提供產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以人為本，遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用

的原則，切實(shí)承擔(dān)起投資者權(quán)益保護(hù)的主體責(zé)任，履行投資者合法權(quán)益保護(hù)的法定義務(wù)。

第六條 投資者權(quán)益保護(hù)工作的目標(biāo)包括：

（一）維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展；

（二）提升投資者自我保護(hù)能力，幫助投資者樹(shù)立理性投資理念，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；

（三）規(guī)范證券公司提供產(chǎn)品和服務(wù)行為，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

（四）多元化解投資者糾紛，倡導(dǎo)賣(mài)者盡責(zé)、買(mǎi)者自負(fù)理念，引導(dǎo)投資者理性維權(quán)。

第二章 組織與制度保障

第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)將投資者權(quán)益保護(hù)納入公司內(nèi)部制度體系、企業(yè)文化建設(shè)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略中統(tǒng)

籌規(guī)劃，從制度、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面保障投資者權(quán)益保護(hù)工作的開(kāi)展，使投資者權(quán)益保護(hù)意識(shí)貫穿

到各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)崗位中。

第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有效的投資者權(quán)益保護(hù)組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、

分支機(jī)構(gòu)在投資者保護(hù)工作中的職責(zé)分工。

證券公司應(yīng)當(dāng)明確一名高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)或成立投資者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)統(tǒng)籌部署整個(gè)公司的投資

者權(quán)益保護(hù)工作。

證券公司應(yīng)當(dāng)在總部設(shè)立或指定負(fù)責(zé)投資者權(quán)益保護(hù)工作的職能部門(mén)，配備一定的專(zhuān)崗人員，負(fù)責(zé)牽

頭組織、協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)總部及下級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)工作。

第九條 證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作職能部門(mén)的工作職責(zé)包括：

（一）制定投資者權(quán)益保護(hù)工作計(jì)劃及年度預(yù)算；