國投瑞銀基金管理有限公司（基金產品管理者）

更新時間:2025-12-23 20:35:34 閱讀：評論：0

國投瑞銀基金管理有限公司（基金產品管理者）

國投瑞銀基金管理有限公司（基金產品管理者）次瀏覽 | 2022.08.11 17:20:12 更新來源：互聯網精選百科本文由作者推薦國投瑞銀基金管理有限公司基金產品管理者

國投瑞銀基金管理有限公司是中國第一家外方持股比例達到最高上限的合資基金管理公司，股東為國投信托有限公司和瑞銀集團，分別持有公司51%和49%的股權。自2005年6月8日合資以來，國投瑞銀展現出快速發展的蓬勃朝氣和勇于創新的開拓精神，迅速成長為一家具備較強綜合實力的基金公司。公司的目標是建立品牌認知、資產規模、投資業績、產品創新、誠信聲譽均達一流的資產管理公司。

公司名稱

國投瑞銀基金管理有限公司

外文名

Ubs Sdic Fund Management Co., Ltd

成立時間

法定代表人

施洪祥

公司類型

有限責任公司

公司口號

恪守誠信、共享發展、給您全力保護、對您盡心照顧

組織形式

中外合資

公司沿革

公司經中國證監會證監基金字【2002】25號文批準成立，公司組織管理實行董事會領導下的總經理負責制。

主要股東出資金額（萬元）

主發起人：河北證券 3000

發起人：國信證券 2000

發起人：長城證券 2000

發起人：浙江省國際信托投資公司 1500

發起人：華寶信托投資有限責任公司 1500

2004年12月，公司2004年臨時股東會審議通過，并報經中國證監會證監基金字【2004】212號文批準，本公司股東河北證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、浙江省國際信托投資公司、華寶信托投資有限責任公司將其所持本公司100%的出資轉讓給國家開發投資公司、國投電力公司、國投弘泰信托投資有限公司。轉讓后,本公司股東及其出資比例為：國家開發投資公司4%、國投電力公司45%、國投弘泰信托投資有限公司51%。

2005年6月，瑞士銀行股份有限公司(UBS AG)受讓公司股東國家開發投資公司持有的公司4%的出資和國投電力公司持有的公司45%的出資。轉讓完成后,公司股東及其出資比例為：國投弘泰信托投資有限公司51%,瑞士銀行股份有限公司(UBS AG)49%。中國證監會同時批準公司更名,更名后公司中文名稱為：國投瑞銀基金管理有限公司,英文名稱為：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.LTD。公司法定代表人變更為施洪祥先生,武鐵鎖先生不再擔任公司法定代表人職務。

公司簡介

國投瑞銀基金管理有限公司是中國第一家外方持股比例達到最高上限（49%）的合資基金管理公司（公司前身為成立于2002年6月的中融基金管理有限公司）。公司股東為全球領先的瑞士銀行集團及國投信托有限公司（國家開發投資公司的全資子公司）。公司的目標是建立在品牌認知、公司規模、投資業績、產品創新、誠信聲譽均達到一流的資產管理公司。公司于2007年獲得QDII資格，并為QFII和信托計劃提供投資管理咨詢服務。?

專業的投研團隊

國投瑞銀的研究團隊與瑞銀海外超過420位投資分析專才共同構建全球化的研究平臺。

完善的法人治理結構

國投瑞銀基金管理有限公司擁有完善的法人治理結構，在公司治理層面和公司管理層面分別下設三個委員會。

客戶理念

堅持以客戶為中心的服務理念。

國投瑞銀的標志語

您的長期伙伴――恪守誠信、共享發展、給您全力保護、對您盡心照顧。保護客戶的利益；

關注客戶的需要，幫助實現財富增值；

運用全球經驗和專業知識，規劃適合客戶的解決方案；

將更多國際經驗和創新產品帶給我們的渠道客戶，提供全方位的特色培訓。

企業特點先進的、國際化的投資研究平臺

國投瑞銀在投資管理過程中全面引入瑞銀集團全球股票估值系統和投資風險管理系統，構建了自己獨具特色的模型平臺，該平臺覆蓋了投資流程、風險控制的每一步，有力地支持了投資決策，保證了投資理念的貫徹實施。

全球股票研究數據庫（Pedestal）

國投瑞銀基金管理有限公司與瑞銀環球資產管理共用一致的全球股票研究數據庫-- Pedestal，不但能獲得及時的研究資訊，而且能將所研究之行業及公司，與海外相關行業及公司進行對比，以加深對行業及公司的理解，達到優良的研究結果。另外，作為瑞銀環球資產管理在中國大陸唯一的合資公司，我們不但能將研究成果有效應用于國內A股投資，而且保證了研究成果的私密性。

全球股票估值系統(GEVS)

DCF估值是瑞銀環球資產管理的核心估值方法。我們認為，與其它估值方法相比，DCF估值是比較科學的估值方法。因為未來現金流真正反映了股票的內在價值，而DCF估值方法通過合理預估公司未來現金流，并進行貼現得到公司合理價格。它綜合考慮了諸如盈利預測、價值創造的商業模型、貼現機制等涉及公司未來價值創造的各種要素。我們所采用的全球股票估值系統GEVS是瑞銀環球資產管理公司在全球一致成功使用時間長達20年以上的四階段自由現金流貼現模型。當然，考慮到行業特征以及上市公司的實際情況，我們在主要借鑒GEVS方法的同時，也不排斥其它合適的估值方法，如P/E，P/B，P/RNAV等。

全球股票風險管理系統（GRS）

我們采用的風險管理系統為瑞銀環球資產管理擁有自主知識產權的風險管理系統GRS。該系統為事前風險評估系統。與其他風險管理系統相比，由于更著重于公司業務之間的相關性，因此在風險評估與預防方面更有效。該系統能在預測組合總風險的同時，還能將風險來源進行分類，并支持在各種組合調整情景假設下，組合風險變化趨勢的分析功能。

全球股票研究內部研報系統(pedestal)

整合了瑞銀集團遍布全球的研究資源，涵蓋內部調研報告、訪談記錄等，為國投瑞銀了解全球市場打開便利之門。

企業文化

國投瑞銀基金管理有限公司致力于公司文化的建設。優秀的公司文化，是公司得以順利開展業務、投資管理、風險控制并最終獲得成功的基石，國投瑞銀基金管理有限公司的公司文化不僅與瑞銀集團的公司文化保持高度的一致性和連貫性，而且充分借鑒并吸取了中國本土的優秀經驗。

誠信：高的道德標準、攜手共進的合作關系。誠信是我們永恒的職業操守和待客之道。聲譽是我們最寶貴的財產。

客戶關注：為客戶創造價值、創新、內部客戶。客戶的成功就是我們的成功。我們提供的咨詢服務，令我們理解客戶的目標,從而運用各種資源幫助他們成功。

包容性：尊重差異、團隊合作。我們的優勢就是我們能夠包容世界上各種各樣的文化、觀點、技能和經驗。

承擔社會責任：公司整體和我們的每個員工，都致力于為我們開展業務的社區做出貢獻。

經營范圍

基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務。【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】?[2]

投資研究

在投資研究上，國投瑞銀秉承瑞銀環球資產管理公司“價格/內在價值”的投資理念，將其在全球市場行之有效的投資方法成功吸收，并結合中國本土實際情況，不斷加以完善，形成了自身獨特的穩中求勝的投資風格。國投瑞銀認為，公司內在價值由其未來的超額現金流決定，而證券價格與其內在價值的偏離，則為買賣證券提供了機會。由于盈利周期波動而對中期現金流的錯誤估計、對產業或公司的結構性變化估計不足、短期市場噪音擾動等因素造成的市場無效經常發生，證券價格經常偏離內在價值，這為買賣證券提供了機會。?

投資流程

國投瑞銀基金管理有限公司深信，通過嚴格執行瑞銀全球基本面研究流程，將全球視野與本土智慧有效結合，能構建出較佳的本土投資組合。國投瑞銀基金管理有限公司也深信，研究是創造價值的唯一手段。瑞銀環球資產管理有限公司海外超過90位分析師與國投瑞銀研究團隊共同構建全球一致的研究平臺，通過明確可靠的責任劃分和有效溝通，達至最佳的研究效果。

國投瑞銀基金管理有限公司旗下基金瑞福分級

投資目標：精選藍籌股票，分享中國證券市場成長收益，力求實現基金資產的長期穩定增值。

投資理念：國投瑞銀將嚴格遵循“價格/內在價值”的投資理念。“價格/內在價值”之投資理念是瑞銀環球資產管理公司長期應用并行之有效的投資哲學。我們相信，雖然證券的市場價格波動不定，但隨著時間的推移，價格一定會反映其內在價值，即證券未來現金流的現值。當市場價格偏離內在價值時，我們將會買入或者賣出證券。

投資范圍：本基金投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括股票、債券、權證、貨幣市場工具、現金以及國家證券監管機構允許基金投資的其它金融工具。其中，股票投資占基金資產的比例為60%-100%，債券等其他資產投資占基金資產的比例為0%-40%，權證投資占基金資產凈值的比例為0-3%。

風險收益特征：基金資產整體的預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。由于基金收益分配的安排，瑞福優先份額將表現出低風險、低收益的明顯特征，其預期收益和預期風險要低于普通的股票型基金份額；瑞福進取份額則表現出高風險、高收益的顯著特征，其預期收益和預期風險要高于普通的股票型基金份額。

業績比較基準：80%×滬深300指數＋20%×中信標普全債指數

融華基金國投瑞銀基金管理有限公司

投資目標：追求低風險的穩定收益，即以債券投資為主，穩健收益型股票投資為輔，謀求基金投資收益長期穩定增長。

投資對象：本基金以國債、金融債和AAA信用等級的企業債（含可轉換債券）為主要投資對象，以穩健收益型股票為輔助投資對象。債券投資不低于基金凈值的40%，變動范圍是40-95%；穩健收益型股票最高不超過基金凈值的40%，變動范圍是0-40%。除了預期有利的趨勢市場外，原則上股票投資比例控制在20%以內。

投資理念：以債券為主、穩健投資、追求低風險的穩定收益。

風險收益特征：本基金屬于預期風險相對可控，預期收益相對穩定的低風險基金品種，具有風險低、收益穩的特征，預期長期風險回報高于單純的債券基金品種，低于以股票為主要投資對象的基金品種。

業績比較基準：業績比較基準=80%*中信標普全債指數+20%*中信標普300指數。

景氣基金

投資目標：積極投資、追求適度風險收益，即采取積極混合型投資策略，追求基金資產的中長期穩健增值。

投資對象：景氣行業先鋒股票、高品質債券和貨幣市場工具。

投資理念：積極把握行業投資機會，穩健實現投資收益。

風險收益特征：本基金采取積極型投資策略，主要投資于景氣行業先鋒股票，具有適度風險回報特征，其風險收益高于平衡型基金，低于純股票基金。

業績比較基準：業績比較基準=5%*同業存款利率+20%*中信標普全債指數+75%*中信標普300指數。

公司榮譽

在《中國證券報》2007年第五屆中國基金業金牛獎評選中，國投瑞銀榮獲“中國基金業金牛獎創新獎”。

在《上海證券報》2007年第五屆中國“金基金”評選中，國投瑞銀榮獲“十大金基金公司”之“創新精神獎”。