律師事務(wù)所和律師出具法律意見(jiàn)書的資格條件及基本要求

律師事務(wù)所和律師出具法律意見(jiàn)書的資格條件及基

本要求

律師事務(wù)所和律師出具法律看法書的資格條件及根本要求

第一節(jié)律師事務(wù)所和律師出具法律看法書的資格條件

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求由律師事務(wù)所和律師為私募基金管理人出

具法律看法書。目前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已對(duì)出具異樣經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)法律看

法書的律師事務(wù)所及律師提出了詳細(xì)的資格條件。除此之外，對(duì)出具

與私募基金管理人相關(guān)的其他類別的法律看法書的律師事務(wù)所及律

師的資格條件，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)未作強(qiáng)制性要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可依據(jù)實(shí)

際須要選擇適合的律師事務(wù)所和律師。因此，在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立、

可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)看法的律師事務(wù)所及中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，均可

受聘為私募基金管理人出具法律看法書。

一、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓舞〔非強(qiáng)制〕私募基金管理人選擇的主體

〔一〕滿意以下條件的律師事務(wù)所：1、內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)限

制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；2、有二十名以上執(zhí)業(yè)律

師,其中五名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；3、已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)

責(zé)任保險(xiǎn)；4、最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政懲罰。

〔二〕滿意以下條件的執(zhí)業(yè)律師：1、最近三年從事過(guò)證券法律

業(yè)務(wù)；2、最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3

第1頁(yè)共8頁(yè)

年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；3、最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、

探究工作，或者承受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)；4、最近兩年未因

違法執(zhí)業(yè)行為受到行政懲罰。

二、出具異樣經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)法律看法書的律師事務(wù)所及簽字律師需滿

意的條件

依據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，已登記為私募基金管理人的機(jī)構(gòu)及其

法定代表人、高級(jí)管理人員、實(shí)際限制人或主要出資人出現(xiàn)特定情形，

可能影響其持續(xù)符合登記規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)營(yíng)異樣專項(xiàng)法律看法書。

出具經(jīng)營(yíng)異樣專項(xiàng)法律看法書的律師事務(wù)所和簽字律師應(yīng)當(dāng)具備相

應(yīng)的執(zhí)業(yè)實(shí)力，并同時(shí)滿意以下條件：

1、未曾為該出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)異樣的私募基金管理人出具登記、備案法

律看法書；

2、內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)風(fēng)控健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，遵守職業(yè)道德

和執(zhí)業(yè)紀(jì)律；

3、簽字律師證券基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷豐富；

4、律師事務(wù)所和簽字律師最近三年未受到證券監(jiān)管部門的行政

懲罰或者被采納行政監(jiān)管措施，也未被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)列入不予承受

法律看法書的限制性名單。

三、律師事務(wù)所可申請(qǐng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，作為基金效勞機(jī)構(gòu)的律

師事務(wù)所可以申請(qǐng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，但中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)未就

律師事務(wù)所入會(huì)作出強(qiáng)制性要求。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于2022年4月20

第2頁(yè)共8頁(yè)

日發(fā)布了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)律師事務(wù)所入會(huì)指引》〔中基協(xié)

發(fā)〔2022〕3號(hào)〕，對(duì)律師事務(wù)所自愿申請(qǐng)參加中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)成為

聯(lián)席會(huì)員的詳細(xì)條件、程序等作出了規(guī)定。

其次節(jié)律師及律師事務(wù)所出具法律看法書的根本要求

一、法律看法書的一般要求

1、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)勤勉盡責(zé)

法律看法書是以盡職調(diào)查為根底的法律分析及結(jié)論性法律看法

的總結(jié)，是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記和投資者進(jìn)展投資決策的重要依

據(jù)。因此，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理方法》、《律師事務(wù)所證券法律

業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)那么〔試行〕》及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)

查的根底上對(duì)《私募基金管理人登記法律看法書指引》規(guī)定的內(nèi)容逐

項(xiàng)發(fā)說(shuō)明確的法律看法，獨(dú)立、客觀、公正地出具法律看法書，保證

法律看法書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

2、法律看法書應(yīng)有完整的事實(shí)和依據(jù)

律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師出具的法律看法書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的

盡職調(diào)查過(guò)程描述，對(duì)有關(guān)事實(shí)、法律問(wèn)題作出認(rèn)定和判定的適當(dāng)證

據(jù)和理由。

3、法律看法書應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密、論證充分、結(jié)論明晰

〔1〕法律看法書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指

代主體名稱、出具的專業(yè)法律看法應(yīng)詳細(xì)明確。

〔2〕律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)是否

第3頁(yè)共8頁(yè)

符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性看法。

〔3〕法律看法書的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得運(yùn)用“根本符合條件”

等敷衍措辭。對(duì)不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出精確

判定的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保存看法，并說(shuō)明相應(yīng)的

理由。

〔4〕法律看法書所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報(bào)的信息保持

相同，假設(shè)系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查狀況不相同的，應(yīng)當(dāng)做出特殊說(shuō)

明。

4、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師對(duì)其他中介構(gòu)造結(jié)論性看法有核查義

務(wù)

律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師發(fā)表法律看法時(shí)，假設(shè)引用或運(yùn)用其他中

介機(jī)構(gòu)結(jié)論性看法的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)其真實(shí)性進(jìn)展核查。即，假如法律看

法書引用或運(yùn)用有關(guān)財(cái)務(wù)、審計(jì)、信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估等事項(xiàng)的結(jié)論

性看法，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)該等結(jié)論性看法的真實(shí)性

進(jìn)展核查。對(duì)真實(shí)性的核查可以通過(guò)查閱相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、

資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等書面文件是否真實(shí)存在等方式進(jìn)展。

5、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)制作并保存工作底稿

工作底稿是法律看法書披露內(nèi)容的支撐，可以證明法律看法書所

披露的內(nèi)容。因此，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)參照《律師事務(wù)所證

券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)那么〔試行〕》等規(guī)定，依據(jù)實(shí)際須要采納合理的

方式和手段，獲得適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料，并據(jù)此制作并保存工作底稿。

第4頁(yè)共8頁(yè)

6、法律看法書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師的承諾信息

法律看法書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師的承諾信息，如：本

所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券投資基金法》、《律師事務(wù)所從事證券法律

業(yè)務(wù)管理方法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)那么〔試行〕》

等規(guī)定及本法律看法書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履

行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)懇信用原那么，進(jìn)展了充分的核

查驗(yàn)證，保證本法律看法書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、精確、完整，所發(fā)表

的結(jié)論性看法合法、精確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律看法書作為相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金

管理人登記/重大事項(xiàng)變更必備的法定文件，隨其他在私募基金登記

備案系統(tǒng)填報(bào)的信息一同上報(bào)，并情愿擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7、對(duì)律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師的簽字簽章的要求

法律看法書應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，并加蓋律師事務(wù)所印章，

簽署日期應(yīng)清楚明確。

法律看法書及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基

金管理人重要狀況說(shuō)明”出具確實(shí)認(rèn)函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及

騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼并由經(jīng)辦律師簽署。

8、其他

法律看法書提交后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記

申請(qǐng)材料；假設(shè)確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)同意，應(yīng)由原經(jīng)

辦律師及律師事務(wù)所另行出具補(bǔ)充法律看法書。

二、法律看法書的特別要求—經(jīng)營(yíng)異樣法律看法書

第5頁(yè)共8頁(yè)

1、提交經(jīng)營(yíng)異樣專項(xiàng)法律看法書的程序和要求

〔1〕私募基金管理人及其法定代表人、高級(jí)管理人員、實(shí)際限

制人或主要出資人出現(xiàn)特定情形的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將書面通知私募

基金管理人托付律師事務(wù)所對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展查驗(yàn)，并在三個(gè)月內(nèi)提交

專項(xiàng)法律看法書。

〔2〕中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的書面通知無(wú)法送達(dá)私募基金管理人的，

私募基金管理人將被認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)，并遵照相關(guān)程序辦理，直至注

銷。

〔3〕私募基金管理人的異樣經(jīng)營(yíng)情形影響到潛在投資者的判定，

或者涉及社會(huì)公眾利益時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的書面通知、私募基金管

理人的說(shuō)明和提交的專項(xiàng)法律看法書將在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向所在地證券監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報(bào)告其異

樣經(jīng)營(yíng)情形，并報(bào)備其托付律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律看法書的狀況。

出現(xiàn)被公安機(jī)關(guān)、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋约氨回?zé)令停頓相

關(guān)展業(yè)資質(zhì)、強(qiáng)制措施等緊要情形的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將自書面通知

發(fā)出之日起暫停受理該私募基金管理人的基金備案申請(qǐng)、該私募基金

管理人相關(guān)重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以及相關(guān)關(guān)聯(lián)方新設(shè)私募基金管理人

的登記申請(qǐng)。

2、對(duì)出具專項(xiàng)法律看法書的律師事務(wù)所和簽字律師的要求

出具專項(xiàng)法律看法書的律師事務(wù)所和簽字律師應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的

執(zhí)業(yè)實(shí)力，符合如下條件：

〔1〕未曾為該私募基金管理人出具登記、備案法律看法書；

第6頁(yè)共8頁(yè)

〔2〕內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)風(fēng)控健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，遵守職業(yè)道

德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律；

〔3〕簽字律師證券基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷豐富；

〔4〕律師事務(wù)所和簽字律師最近三年未受到證券監(jiān)管部門的行

政懲罰或者被采納行政監(jiān)管措施，也未被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)列入不予承

受法律看法書的限制性名單。

3、關(guān)于經(jīng)營(yíng)異樣專項(xiàng)法律看法書的要求

〔1〕法律看法書聲明事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)載明：“本所及簽字律師依據(jù)《證

券法》、《證券投資基金法》以及中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)和中國(guó)證

券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和

誠(chéng)懇信用原那么，進(jìn)展了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律看法所認(rèn)定的

事實(shí)真實(shí)、精確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性看法合法、精確，不存在虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并擔(dān)當(dāng)《證券法》和《證券投資

基金法》及其他相應(yīng)的法律責(zé)任。”

〔2〕法律看法書正文應(yīng)當(dāng)載明相關(guān)事實(shí)材料、查驗(yàn)原那么、查

驗(yàn)方式、查驗(yàn)內(nèi)容、查驗(yàn)過(guò)程、查驗(yàn)結(jié)果、所依據(jù)的法律法規(guī)和自律

規(guī)那么、結(jié)論性看法以及所涉及的必要文件資料等。

〔3〕法律看法書正文應(yīng)當(dāng)載明，如其出具的法律看法書存在虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，是否與

私募基金管理人擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任。

〔4〕法律看法書應(yīng)當(dāng)說(shuō)明私募基金管理人是否協(xié)作律師事務(wù)所

的專項(xiàng)核查工作。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)照實(shí)描述所發(fā)覺(jué)的私募基金管理人

第7頁(yè)共8頁(yè)

隱匿、阻礙、存心遺漏等不協(xié)作情形。

〔6〕法律看法書應(yīng)當(dāng)對(duì)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的查驗(yàn)事項(xiàng)逐一發(fā)

說(shuō)明確的結(jié)論性看法，對(duì)查驗(yàn)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效賜予

明確說(shuō)明，對(duì)結(jié)論性看法進(jìn)展充分論證、分析并說(shuō)明查驗(yàn)過(guò)程，不得

運(yùn)用“根本符合”、“未發(fā)覺(jué)”等敷衍措辭。

〔7〕法律看法書應(yīng)遵照《關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記

假設(shè)干事項(xiàng)的公告》等有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人在發(fā)生異樣經(jīng)營(yíng)情

形后是否符合登記要求重新進(jìn)展核查。

第8頁(yè)共8頁(yè)