法律服務盡調清單模版

盡職調查文件清單

致：【】公司（下稱“服務對象”）

自：xx集團有限公司（下稱“xx”）

日期：xx年【】月【】日

為保證xx對服務對象/團隊提供創業服務，現需要服務對象/團隊協助提供本盡職調查文件清

單所述的文件和信息。本清單所述文件和信息為服務對象/團隊信息披露義務的重要部分，請依照

提示提供相應的文件和信息。

一、提示

適用前提

1.本清單適用于為服務對象本身、服務對象持股超過30%的子公司或分公司以及計劃變更為服務

對象控股子公司的其他關聯公司準備盡調資料的情況；

2.對于服務對象股東（投資人除外）在其他公司持有股份的情況（正常上市公司股票投資行為除

外），請按《股東關聯公司盡職調查文件清單》為該等公司準備盡調材料。

文件準備

1.對于存在的文件和信息，請提供并在本清單相應項下注明文件提供的狀態，如：全部已提供，

“***”文件已提供、其他不存在，“***”文件不存在、其他已提供等）；對于發生過相關行

為但沒有相應文件的情況，請在本清單相應項下詳細說明相關情況；對于沒有發生過相關行為

的，請在本清單相應項下標注“無相關情況”；

2.本清單填寫完畢后，請將電子版以及加蓋公章的掃描版與其他材料一起發送給xx；

3.請將一份文件對應的多個掃描頁或圖片合并為一個PDF文檔；

4.掃描件、照片、截圖請保證日期、印鑒、證件號碼以及其他關鍵內容清晰可辨；

5.請將文件以“序號-文件名”的方式命名，例如：1.2-大河科技組織機構代碼證，并將每部分

內容存放在一個文件夾中。

資料發送

接收盡調資料的盡調郵箱地址為：dxx，該郵箱接收郵件附件大小上限為50M。若盡調資料大

于50M，請1）將盡調資料壓縮成一個壓縮包，2）將該壓縮包上傳至網盤，并3）發送郵件給

盡調郵箱告知下載鏈接和密碼。

2.請在發送盡調資料的首封郵件正文結尾注明服務對象資料聯系人及。

其他

1.對于自創建項目，只需提供第8條所列資料；

2.根據盡調的需要，xx可能要求補充其他文件和信息。

二、文件清單

1.基本資料

1.1.與xx或其指定的公司簽署的創業服務意向書的簽字蓋章版掃描件；

1.2.服務對象最新的營業執照、組織機構代碼、稅務登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公

積金登記證；

1.3.從事業務經營所需的各種由政府批準、許可、登記或備案的有關法律文件、資格/資質證書；

1.4.成立至今的全套工商檔案內檔（需帶工商查詢章），包括成立及歷次變更檔案；

1.5.繪制一張最新的公司組織結構圖，圖中顯示公司的所有分/子公司、參股公司、聯營企業及

其股權架構（各公司需寫出全名）；

1.6.服務對象部門和管理人員的設置及職責；

1.7.服務對象董事會成員名單及所屬委派方；

1.8.服務對象歷次股東會決議和董事會決議。

2.業務資料

2.1.服務對象的商業計劃書、發展規劃介紹；

2.2.服務對象的主營業務概括、業務模式說明以及成立至今的業務數據；

2.3.服務對象的重大業務合同清單（格式如下表所述）以及合同的復印件，合同類型包括但不限

于：合作協議、許可協議、主要銷售/購買協議，以及其他對服務對象業務有特別約束的協

議，如包含獨家/排他合作條款的協議；

序號合同名稱我方簽約主體

2

合同金額

（人民幣萬元）

2.4.服務對象在業務中使用的所有格式合同。

3.股東股權

3.1.服務對象的股權情況說明（格式如下表所述），包括股東姓名、股份比例、實繳/認繳出資

額、股權代持情況；對于實繳出資，請提供驗資報告或股東出資憑證：

股東姓名實際股份比例

3.2.服務對象每位股東、被代持股東的角介紹，包括股東的身份、起到的作用、提供的資源、

是否擁有外國國籍等；

3.3.與服務對象的股權、控制權、管理權、經營權相關的協議，包括但不限于股權轉讓協議、股

權購買協議、股權代持協議、表決權協議、一致行動人協議、收益權分配協議等；

3.4.服務對象、服務對象股東/實際控制人簽署的相關融資協議，包括但不限于增資協議、可轉

股債權協議、融資服務（FA）協議等，并提供投資款的支付憑證；

3.5.服務對象股東/實際控制人如在3年內有其它公司或創業項目，該公司或創業項目的相關融

資協議；

3.6.服務對象股權的質押情況說明及相關文件；

3.7.服務對象的任何潛在的或正在發生的股權糾紛說明，并提供相關文件。

4.主要資產

認繳出資額實繳出資額

代持情況說明

（人民幣萬元）（人民幣萬元）

4.1.服務對象主要資產的清單，包括但不限于土地/房產使用權、主要生產設備、車輛、專利、

商標、軟件著作權、域名、APP、微博、；

4.2.房產證/土地證復印件、租賃合同/使用證書、轉租授權證明（非業主本人出租時）、業主身

份證復印件、最近期的房租/土地出讓金支付憑證；

4.3.專利、商標、軟件著作權的權屬證明/注冊文書、許可協議、開發協議、轉讓協議；

4.4.車輛購買憑證、租用協議；

4.5.主要資產是否設置抵押、質押、留置或其他限制性權利，如有，請予以說明并提供相關文件；

4.6.主要資產收購、出售合同，權屬轉讓合同。

3

5.債權債務

5.1.服務對象成立至今簽署的所有借款合同、貸款合同，以及還款情況；

5.2.中國人民銀行出具的服務對象、服務對象股東/實際控制人的信用信息報告（征信報告1），

投資人除外；

5.3.征信報告中未顯示的服務對象的其他債務情況說明，并提供相關文件；

5.4.征信報告中未顯示的服務對象股東/實際控制人除房貸、車貸以外的后述債務的金額和到期

時間：1）單筆超過5萬的債務，2）單筆雖未超5萬但累計超過10萬的情況下的所有債務；

5.5.服務對象、服務對象股東/實際控制人為他人債務提供擔保的擔保情況說明、擔保合同。

6.法律糾紛、行政處罰

6.1.任何涉及服務對象、服務對象股東/實際控制人的警告文書、潛在索賠、潛在法律糾紛的詳

細陳述；

6.2.任何涉及服務對象、服務對象股東/實際控制人的未決的和2年內的已判決的訴訟、仲裁（包

括勞動仲裁）的情況說明及相關的起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書（包括一審、二審、申

訴）；

6.3.任何涉及服務對象高管、核心員工的與服務對象相關的潛在索賠、潛在法律糾紛、訴訟、仲

裁或行政處罰、行政強制情況說明及相關文書；

6.4.任何涉及服務對象的由行政部門（包括不限于行業監管機關、工商部門、稅務部門、勞動人

事部門）進行或作出的調查、要求、通知、警告、行政處罰決定及情況說明；

6.5.政府有關部門，包括不限于特定行業監管機關、工商局、稅務部門、勞動人事部門等做出的、

對服務對象尚有效力的監管要求、通知、警告或處罰決定等。

7.關聯公司

7.1.服務對象所有關聯公司的清單、關聯關系說明、關聯公司主營業務說明，關聯公司主要包括

母公司、子公司、有相同股東的其他企業、服務對象實際控制人/高管/核心員工入股或實際

控制的其他企業；

7.2.關聯公司與服務對象及其子公司之間的業務往來情況說明，并請提供合作協議、買賣協議、

租賃協議、借款協議等相關文件。

8.

1

人力資源

當地人民銀行即可打印，個人版可在中國人民銀行征信中心網站查詢。

4