網絡建設方案

網絡安全體系建設方案（2018）

編制:

審核：

批準：

2018—xx—xx

目錄

1安全體系發布令..........................................................................................................................1

2安全體系設計..............................................................................................................................2

2。1總體策略........................................................................................................................2

2。1。1安全方針...........................................................................................................2

2。1。2安全目標...........................................................................................................2

2.1。3總體策略.............................................................................................................3

2.1。4實施原則.............................................................................................................3

2。2安全管理體系................................................................................................................3

2。2。1組織機構...........................................................................................................3

2。2.2人員安全.............................................................................................................4

2。2.3制度流程.............................................................................................................4

2.3安全技術體系...................................................................................................................5

2.3.1物理安全................................................................................................................5

2.3。2網絡安全.............................................................................................................6

2。3。3主機安全.........................................................................................................10

2。4.4終端安全...........................................................................................................12

2.4.5應用安全..............................................................................................................14

2.4.6數據安全..............................................................................................................17

2.4安全運行體系.................................................................................................................18

2.4.1系統建設..............................................................................................................18

2。4.2系統運維...........................................................................................................21

1安全體系發布令

根據《網絡安全法》《信息安全等級保護管理辦法》的相關規范

及指導要求，參照GB/T22080—2008idtISO27001:2005《信息技術—

安全技術—信息安全管理體系要求》，為進一步加強公司運營系統及

辦公系統的安全運行及防護，避免公司核心業務系統及日常辦公系統

遭受到病毒、木馬、黑客攻擊等網絡安全威脅，防止因網絡安全事件

（系統中斷、數據丟失、敏感信息泄密）導致公司和客戶的損失，制

定本網絡安全體系。

本網絡安全體系是公司的法規性文件，是指導公司各部門建立并

實施信息安全管理、技術、運行體系的綱領和行動準則，用于貫徹公

司的網絡安全管理方針、目標，實現網絡安全體系有效運行、持續改

進，體現公司對社會的承諾,現正式批準發布，自2018年XX月XX

日起實施.

全體員工必須嚴格按照本網絡安全體系的要求，自覺遵循信息安

全管理方針，貫徹實施本安全體系的各項要求，努力實現公司信息安

全管理方針和目標.

總經理:

批準日期：2018—xx—xx

2安全體系設計

公司整體安全體系包括安全方針、目標及策略，分為信息安全管

理、技術、運行三大體系，通過安全工作管理、統一技術管理、安全

運維管理三部分管理工作，實施具體的系統管理、安全管理及審計管

理，來達到對計算環境、區域邊界、網絡通信的安全保障。

2。1總體策略

2.1.1安全方針

強化意識、規范行為、數據保密、信息完整。

2。1。2安全目標

信息網絡的硬件、軟件及其系統中的數據受到保護,電子文件能

夠永久保存而不受偶然的或者惡意的原因而遭到破壞、更改、泄露，

系統連續可靠正常地運行，信息服務不中斷。

2。1.3總體策略

公司運營環境及運營系統需滿足國家行業的規范要求，并實施三

級等級保護及風險管理;

公司辦公環境及辦公系統滿足通用信息化系統的運行要求，并實

施二級等級保護；

公司自主（或外包）研發的網絡安全軟硬件產品必須符合相關國

家標準的強制性要求,由具備資格的機構安全認證合格或者安全檢測

符合要求后，方可對外銷售.

2.1.4實施原則

誰主管誰負責、分級保護、技術與管理并重、全員參與、持續改

進。

2.2安全管理體系

安全管理體系主要涉及組織機構、人員安全、制度標準三個方面

的安全需求和控制措施。

2。2。1組織機構

分別建立安全管理機構和安全管理崗位的職責文件，對安全管理

機構和網絡安全負責人的職責進行明確，確定網絡安全負責人，落實

網絡安全保護責任；建立信息發布、變更、審批等流程和制度類文件，

增強制度的有效性；建立安全審核和檢查的相關制度及報告方式。

目前公司設立了安全管理機構委員會，在崗位、人員、授權、溝

通、檢查各個環節進行決策、管理和監督,委員會由公司副總經理領

導，成員包括各部門分管總監。

2.2.2人員安全

對人員的錄用、離崗、考核、培訓、安全意識教育等方面應通過

制度和操作程序進行明確，并對違反信息安全要求的相關人員進行懲

罰。

根據可信雇員管理策略對所有人員進行安全背景審查、可信度鑒

別和聘用,并簽署安全保密協議；對人員離職需要有嚴格的管理程序，

及時取消相應權限、清理物品并完成相關工作交接；將安全管理規范

執行情況納入日常績效考核；定期對全體人員進行網絡安全教育、技

術培訓和技能考核。

2.2.3制度流程

按照公司文件管理的有關規定制定、審定、發布、和修訂內部安

全管理制度和操作規程，管理制度在發布前應經過公司安全委員會審

批通過，對制度的評審工作應列入年度信息化安全工作會議。

應建立網絡信息安全投訴、舉報制度，公布投訴、舉報方式等信

息,及時受理并處理有關網絡信息安全的投訴和舉報。

同時為保證制度的嚴密性和持續性，各制度流程將會根據系統運

營實際情況定期或不定期進行修訂,修訂的審批、發布流程與新增完

全相同，將報安全委員會審批通過后實施.

2。3安全技術體系

安全技術體系主要包括：物理安全、網絡安全、主機安全、終端

安全、應用安全、數據安全六個方面的安全需求和控制措施。

2.3.1物理安全

1.電磁屏蔽

?應采用接地方式防止外界電磁干擾和設備寄生耦合干擾；

?電源線和通信線纜應隔離鋪設,避免互相干擾；

?應對關鍵設備和磁介質實施電磁屏蔽;

2.物理分層

?機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內；

?機房場地應避免設在建筑物的高層或地下室，以及用水設備的下

層或隔壁；

?機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員；

?需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流程,并限制和監控其

活動范圍；

?應對機房劃分區域進行管理,區域和區域之間設置物理隔離裝置，

在重要區域前設置交付或安裝等過渡區域；

3.門禁控制

?重要區域應配置電子門禁系統,控制、鑒別和記錄進入的人員;

?對于核心區的訪問需要“刷卡+指紋”才能進入；

4.入侵報警

?應利用光、電等技術設置機房防盜報警、監控報警系統；

?機房內部應部署物理侵入報警系統,在通道處安裝紅外及微波移

動監測感應器，應將入侵報警接入門禁系統，以便實現自動關門

設防、開門撤防，若機房有非法物理侵入，將觸發入侵報警，通

知安全監控室值班人員；

5.視頻監控

?機房應部署視頻監控系統,監控機房各個區域，并實時錄像保存,

對重要區域需采用兩個攝像頭監控拍攝，防止單點故障,重要區域

的錄像要求保存一年以上;

6.電力冗余

?應在機房供電線路上配置穩壓器和過電壓防護設備;

?應提供短期的備用電力供應，至少滿足主要設備在斷電情況下的

正常運行要求；

?應設置冗余或并行的電力電纜線路為計算機系統供電；

?應建立備用供電系統。

2.3.2網絡安全

1.結構安全

?應保證主要網絡設備的業務處理能力具備冗余空間，滿足業務高

峰期需要;

?應保證網絡各個部分的帶寬滿足業務高峰期需要；

?應在業務終端與業務服務器之間進行路由控制建立安全的訪問路

徑；

?應繪制與當前運行情況相符的網絡拓撲結構圖；

?應根據各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因

素，劃分不同的子網或網段，并按照方便管理和控制的原則為各

子網、網段分配地址段;

?應避免將重要網段部署在網絡邊界處且直接連接外部信息系統，

重要網段與其他網段之間采取可靠的技術隔離手段；

?應按照對業務服務的重要次序來指定帶寬分配優先級別，保證在

網絡發生擁堵的時候優先保護重要主機；

2.訪問控制

?應在網絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能;

?應能根據會話狀態信息為數據流提供明確的允許/拒絕訪問的能

力，控制粒度為端口級；

?應對進出網絡的信息內容進行過濾，實現對應用層HTTP、FTP、

TELNET、SMTP、POP3等協議命令級的控制；

?應在會話處于非活躍一定時間或會話結束后終止網絡連接；

?應限制網絡最大流量數及網絡連接數；

?重要網段應采取技術手段防止地址欺騙；

?應按用戶和系統之間的允許訪問規則,決定允許或拒絕用戶對受

控系統進行資源訪問，控制粒度為單個用戶；

?應限制具有撥號訪問權限的用戶數量；

3.入侵防御

?應在網絡邊界處監視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬

后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡

蠕蟲攻擊等;

?當檢測到攻擊行為時,記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻

擊時間，在發生嚴重入侵事件時應提供報警。

4.設備防護

?應對登錄網絡設備的用戶進行身份鑒別;

?應對網絡設備的管理員登錄地址進行限制；

?網絡設備用戶的標識應唯一；

?主要網絡設備應對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術

來進行身份鑒別；

?身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并

定期更換；

?應具有登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數

和當網絡登錄連接超時自動退出等措施；

?當對網絡設備進行遠程管理時,應采取必要措施防止鑒別信息在

網絡傳輸過程中被竊聽；

?應實現設備特權用戶的權限分離。

5.安全監控

?應采取監測、記錄網絡運行狀態、網絡安全事件的技術措施,并按

照規定留存相關的網絡日志不少于六個月；

?機房網絡應部署安全監控及管理平臺，對所有設備進行監控和日

志收集，掌握設備的實時運行狀態,管控網絡安全威脅，以便對安

全事件的事后分析、追蹤；

6.安全審計

?應對網絡系統中的網絡設備運行狀況、網絡流量、用戶行為等進

行日志記錄；

?審計記錄應包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是

否成功及其他與審計相關的信息；

?應能夠根據記錄數據進行分析,并生成審計報表；

?應對審計記錄進行保護，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等

?為方便管理所有網絡設備和服務器,以及日后對所有設備和系統

進行操作審計，應部署安全審計(堡壘機)系統，并通過專用操作

終端實現對安全審計系統（堡壘機）的操作;

7.邊界完整性檢查

?應能夠對非授權設備私自聯到內部網絡的行為進行檢查，準確定

出位置，并對其進行有效阻斷；

?應能夠對內部網絡用戶私自聯到外部網絡的行為進行檢查,準確

定出位置，并對其進行有效阻斷。

8.惡意代碼防范

?應在網絡邊界處對惡意代碼進行檢測和清除；

?應維護惡意代碼庫的升級和檢測系統的更新.

2.3。3主機安全

1.身份鑒別：

?應對登錄操作系統和數據庫系統的用戶進行身份標識和鑒別；

?操作系統和數據庫系統管理用戶身份標識應具有不易被冒用的特

點,口令應有復雜度要求并定期更換；

?應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數

和自動退出等措施；

?當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在

網絡傳輸過程中被竊聽；

?應為操作系統和數據庫系統的不同用戶分配不同的用戶名，確保

用戶名具有唯一性。

?應采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術對管理用戶進行身份鑒

別。

2.訪問控制

?應啟用訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對資源的訪問；

?應根據管理用戶的角色分配權限,實現管理用戶的權限分離，僅授

予管理用戶所需的最小權限；

?應實現操作系統和數據庫系統特權用戶的權限分離;

?應嚴格限制默認帳戶的訪問權限,重命名系統默認帳戶，修改這些

帳戶的默認口令;

?應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。

?應對重要信息資源設置敏感標記；

?應依據安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操

作；

3.入侵防范

?應能夠檢測到對重要服務器進行入侵的行為,能夠記錄入侵的源

IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發生嚴重入侵

事件時提供報警；

?應能夠對重要程序的完整性進行檢測，并在檢測到完整性受到破

壞后具有恢復的措施；

?操作系統應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序,

并通過設置升級服務器等方式保持系統補丁及時得到更新。

4.惡意代碼

?應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意

代碼庫；

?主機防惡意代碼產品應具有與網絡防惡意代碼產品不同的惡意代

碼庫；

?應支持防惡意代碼的統一管理。

5.資源控制

?應通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條件限制終端登錄；

?應根據安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定；

?應對重要服務器進行監視，包括監視服務器的CPU、硬盤、內存、

網絡等資源的使用情況；

?應限制單個用戶對系統資源的最大或最小使用限度；

?應能夠對系統的服務水平降低到預先規定的最小值進行檢測和報

警。

6.安全審計

?審計范圍應覆蓋到服務器和重要客戶端上的每個操作系統用戶和

數據庫用戶;

?審計內容應包括重要用戶行為、系統資源的異常使用和重要系統

命令的使用等系統內重要的安全相關事件;

?審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識

和結果等；

?應能夠根據記錄數據進行分析，并生成審計報表;

?應保護審計進程，避免受到未預期的中斷;

?應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等;

?為方便管理所有服務器主機,以及日后對所有設備和系統進行操

作審計，應部署安全審計（堡壘機）系統,并通過專用操作終端實

現對安全審計系統（堡壘機）的操作；

2。4。4終端安全

?上網行為管理：對于機房辦公上網終端，雖然與機房內網物理隔

離，但實際工作中需要訪問互聯網查閱和接收信息，使用移動介

質拷貝數據與外部信息交換，移動介質在內外網之間充當數據交

換載體，需加強對上網的行為監管和移動介質的使用監管，由于

目前上網終端少，暫不考慮部署上網行為管理系統；對于公司辦

公區由于終端數多、上網面廣,對內部辦公資源威脅較大，需部署

上網行為管理設備,對各區域間網絡接入各類終端進行嚴格管控，

確保接入終端設備符合安全管理要求；在終端軟件及應用方面精

確定位到應用功能，最大化確保不符合安全及管理要求的應用功

能被過濾并且不影響應用正常使用；對訪問流量及用戶訪問行為

提供記錄和分析，建立報表提供審計和判斷依據。

?網絡防病毒：在互聯網入口層需部署防病毒模塊，防病毒功能可

集成到防火墻或安全網關中，以實現對病毒、木馬等惡意代碼的

基本防護；同時還需部署終端防病毒的系統，統一制定病毒庫升

級及查殺策略，防止終端感染病毒.

?終端防火墻：對于安全性要求更高的終端，還需開啟終端操作系

統自帶的軟件防火墻，控制訪問源和允許訪問的應用端口，提升

終端的安全防護能力。

?重要數據加密：對于終端上的敏感或重要數據，在存儲和流轉過

程中需使用加密手段保護數據安全，能使用數字證書加密的場景

盡量使用證書加密(比如公司郵件），不具備證書加密的場景，可

使用軟件自帶的加密功能或采用其他第三方軟件加密最終的文

件.

?軟件統一管理:對于辦公環境的軟件安裝，需通過部署終端安全管

理系統，對所有終端安裝的軟件進行統一管理，僅允許合法軟件

的安裝和使用，同時對USB介質實施接入管控，對接入的USB介

質進行反病毒查殺和掃描,確保終端接入的USB介質安全性,降低

終端安全風險。

?安全檢查：定期對終端的使用進行安全檢查，對于辦公環境建議

部署終端接入準入控制,并與終端安全管理系統聯動,通過制定準

入策略實現對終端安全的自動審查和日志定期審計。

2。4。5應用安全

1.身份鑒別

?應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別;

?應對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術實現用戶身份

鑒別；

?應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能,保證應用

系統中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；

?應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數

和自動退出等措施;

?應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息

復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據安全策略配置相關參

數；

2.訪問控制

?應提供訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對文件、數據庫表

等客體的訪問;

?訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的主體、客體及它們

之間的操作；

?應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權

限；

?應授予不同帳戶為完成各自承擔任務所需的最小權限,并在它們

之間形成相互制約的關系;

?應具有對重要信息資源設置敏感標記的功能；

?應依據安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操

作；

3.通信安全

?通信雙方應約定密碼算法，計算通信數據報文的報文驗證碼，在

進行通信時，雙方根據校驗碼判斷對方報文的有效性；

?在通信雙方建立連接之前，應用系統應利用密碼技術進行會話初

始化驗證；

?應對通信過程中的整個報文或會話過程進行加密；

?應具有在請求的情況下為數據原發者或接收者提供數據原發證據

的功能；

?應具有在請求的情況下為數據原發者或接收者提供數據接收證據

的功能；

4.軟件容錯

?應提供數據有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信

接口輸入的數據格式或長度符合系統設定要求；

?應提供自動保護功能，當故障發生時自動保護當前所有狀態，保

證系統能夠進行恢復；

5.資源控制

?當應用系統的通信雙方中的一方在一段時間內未作任何響應,另

一方應能夠自動結束會話;

?應能夠對系統的最大并發會話連接數進行限制；

?應能夠對單個帳戶的多重并發會話進行限制;

?應能夠對一個時間段內可能的并發會話連接數進行限制；

?應能夠對一個訪問帳戶或一個請求進程占用的資源分配最大限額

和最小限額;

?應能夠對系統服務水平降低到預先規定的最小值進行檢測和報

警;

?應提供服務優先級設定功能，并在安裝后根據安全策略設定訪問

帳戶或請求進程的優先級，根據優先級分配系統資源；

6.安全審計

?應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統重要安全事

件進行審計；

?應保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄;

?審計記錄的內容至少應包括事件的日期、時間、發起者信息、類

型、描述和結果等；

?應提供對審計記錄數據進行統計、查詢、分析及生成審計報表的

功能;

2。4。6數據安全

1.完整性

?應能夠檢測到系統管理數據、鑒別信息和重要業務數據在傳輸過

程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復

措施；

?應能夠檢測到系統管理數據、鑒別信息和重要業務數據在存儲過

程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復

措施；

2.保密性

?應采用加密或其他有效措施實現系統管理數據、鑒別信息和重要

業務數據傳輸保密性；

?應采用加密或其他保護措施實現系統管理數據、鑒別信息和重要

業務數據存儲保密性；

3.數據備份和恢復

?應采取數據分類、重要數據備份等措施；

?應提供本地數據備份與恢復功能，完全數據備份至少每天一次,

備份介質場外存放；

?應提供異地數據備份功能，利用通信網絡將關鍵數據定時批量傳

送至備用場地;

?應采用冗余技術設計網絡拓撲結構，避免關鍵節點存在單點故障;

?應提供主要網絡設備、通信線路和數據處理系統的硬件冗余，保

證系統的高可用性;

?對重要系統和數據庫進行容災備份,重要系統的災難恢復能力需

至少達到第4級“電子傳輸及完整設備支持”，災備系統隨時處

于就緒狀態或運行狀態，完全的數據備份至少每天一次；

2。4安全運行體系

安全運行體系總體包括系統建設和系統運維兩方面的安全需求

和控制措施，其中：

系統建設主要包括:定級備案、設計開發、實施測試、測評檢查、

驗收交付、服務商等多個環節；

系統運維主要包括：日常運行管理、資源管理、介質管理、環境

管理、配置管理、變更管理、問題管理、運行監控、事件管理、風險

管理、監督檢查、審計、應急響應等多個環節。

2.4。1系統建設

?定級備案：

a.信息系統建設之初，應說明信息系統的邊界和安全保護等級，形

成系統定級文檔,并組織相關部門和有關安全技術專家對信息系

統定級結果的合理性和正確性進行論證和審定,確保信息系統的

定級結果經過相關部門的批準；

b.信息系統建設完畢交付后,應指定專門的部門或人員負責管理系

統定級的相關材料，并將系統等級及相關材料報系統主管部門備

案，將系統等級及其他要求的備案材料報相應公安機關備案;

?安全方案設計:

a.應根據系統的安全保護等級選擇基本安全措施，并依據風險分析

的結果補充和調整安全措施；

b.應指定和授權專門的部門對信息系統的安全建設進行總體規劃,

制定近期和遠期的安全建設工作計劃；

c.應根據信息系統的等級劃分情況，統一考慮安全保障體系的總體

安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規劃和詳細

設計方案，并形成配套文件;

d.應組織相關部門和有關安全技術專家對總體安全策略、安全技術

框架、安全管理策略、總體建設規劃、詳細設計方案等相關配套

文件的合理性和正確性進行論證和審定，并且經過批準后，才能

正式實施；

e.應根據等級測評、安全評估的結果定期調整和修訂總體安全策略、

安全技術框架、安全管理策略、總體建設規劃、詳細設計方案等

相關配套文件。

?工程實施:

a.產品采購和使用：應確保安全產品采購和使用符合國家的有關規

定；應確保密碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；

應指定或授權專門的部門負責產品的采購,并要求與安全產品提

供者簽訂安全保密協議，明確安全和保密義務和責任；應預先對

產品進行選型測試，確定產品的候選范圍，并定期審定和更新候

選產品名單.

b.自行軟件開發：應確保開發環境與實際運行環境物理分開，開發

人員和測試人員分離，測試數據和測試結果受到控制;應制定軟件

開發管理制度,明確說明開發過程的控制方法和人員行為準則；應

制定代碼編寫安全規范，要求開發人員參照規范編寫代碼；應確

保提供軟件設計的相關文檔和使用指南,并由專人負責保管;應確

保對程序資源庫的修改、更新、發布進行授權和批準。

c.外包軟件開發：應根據開發需求檢測軟件質量；應在軟件安裝之

前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；應要求開發單位提供軟件

設計的相關文檔和使用指南；應要求開發單位提供軟件源代碼，

并審查軟件中可能存在的后門。

d.工程實施：應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的

管理；應制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實

施單位能正式地執行安全工程過程；應制定工程實施方面的管理

制度，明確說明實施過程的控制方法和人員行為準則。

?測試驗收：

a.應委托公正的第三方測試單位對系統進行安全性測試,并出具安

全性測試報告；

b.在測試驗收前應根據設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，

在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結果,并形成測試驗收報

告；

c.應對系統測試驗收的控制方法和人員行為準則進行書面規定；

d.應指定或授權專門的部門負責系統測試驗收的管理,并按照管理

規定的要求完成系統測試驗收工作；

e.應組織相關部門和相關人員對系統測試驗收報告進行審定，并簽

字確認。

?系統交付：

a.應制定詳細的系統交付清單，并根據交付清單對所交接的設備、

軟件和文檔等進行清點；

b.應對負責系統運行維護的技術人員進行相應的技能培訓；

c.應確保提供系統建設過程中的文檔和指導用戶進行系統運行維護

的文檔;

d.應對系統交付的控制方法和人員行為準則進行書面規定；

e.應指定或授權專門的部門負責系統交付的管理工作,并按照管理

規定的要求完成系統交付工作。

?安全服務商選擇：

a.應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規定;

b.應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協議,明確約定相關責

任；

c.應確保選定的安全服務商提供技術培訓和服務承諾,必要的與其

簽訂服務合同。

2.4。2系統運維

?環境管理:

a.應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調、溫濕度控制

等設施進行維護管理；

b.應指定部門負責機房安全，并配備機房安全管理人員,對機房的出

入、服務器的開機或關機等工作進行管理；

c.應建立機房安全管理制度,對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出

機房和機房環境安全等方面的管理作出規定；

d.應加強對辦公環境的保密性管理，規范辦公環境人員行為,包括工

作人員調離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區接待來

訪人員、工作人員離開座位應確保終端計算機退出登錄狀態和桌

面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。

?資源管理:

a.應編制并保存與信息系統相關的資產清單，包括資產責任部門、

重要程度和所處位置等內容；

b.應建立資產安全管理制度，規定信息系統資產管理的責任人員或

責任部門，并規范資產管理和使用的行為；

c.應根據資產的重要程度對資產進行標識管理,根據資產的價值選

擇相應的管理措施；

d.應對信息分類與標識方法作出規定，并對信息的使用、傳輸和存

儲等進行規范化管理。

?介質管理：

a.應建立介質安全管理制度，對介質的存放環境、使用、維護和銷

毀等方面作出規定；

b.應確保介質存放在安全的環境中，對各類介質進行控制和保護，

并實行存儲環境專人管理；

c.應對介質在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進行

控制,對介質歸檔和查詢等進行登記記錄,并根據存檔介質的目錄

清單定期盤點;

d.應對存儲介質的使用過程、送出維修以及銷毀等進行嚴格的管理，

對帶出工作環境的存儲介質進行內容加密和監控管理，對送出維

修或銷毀的介質應首先清除介質中的敏感數據，對保密性較高的

存儲介質未經批準不得自行銷毀；

e.應根據數據備份的需要對某些介質實行異地存儲，存儲地的環境

要求和管理方法應與本地相同；

f.應對重要介質中的數據和軟件采取加密存儲,并根據所承載數據

和軟件的重要程度對介質進行分類和標識管理。

?設備管理：

a.應對信息系統相關的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等

指定專門的部門或人員定期進行維護管理；

b.應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息

系統的各種軟硬件設備的選型、采購、發放和領用等過程進行規

范化管理;

c.應建立配套設施、軟硬件維護方面的管理制度，對其維護進行有

效的管理，包括明確維護人員的責任、涉外維修和服務的審批、

維修過程的監督控制等;

d.應對終端計算機、工作站、便攜機、系統和網絡等設備的操作和

使用進行規范化管理,按操作規程實現主要設備（包括備份和冗余

設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；

e.應確保信息處理設備必須經過審批才能帶離機房或辦公地點。

?監控管理：

a.應對通信線路、主機、網絡設備和應用軟件的運行狀況、網絡流

量、用戶行為等進行監測和報警，形成記錄并妥善保存;

b.應組織相關人員定期對監測和報警記錄進行分析、評審，發現可

疑行為，形成分析報告，并采取必要的應對措施;

c.應建立安全管理中心，對設備狀態、惡意代碼、補丁升級、安全

審計等安全相關事項進行集中管理.

?網絡安全管理：

a.應指定專人對網絡進行管理，負責運行日志、網絡監控記錄的日

常維護和報警信息分析和處理工作；

b.應建立網絡安全管理制度,對網絡安全配置、日志保存時間、安全

策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規定；

c.應根據廠家提供的軟件升級版本對網絡設備進行更新,并在更新

前對現有的重要文件進行備份；

d.應定期對網絡系統進行漏洞掃描，對發現的網絡系統安全漏洞進

行及時的修補；

e.應實現設備的最小服務配置，并對配置文件進行定期離線備份；

f.應保證所有與外部系統的連接均得到授權和批準；

g.應依據安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設備的網絡接入；

h.應定期檢查違反規定上網或其他違反網絡安全策略的行為。

?系統安全管理：

a.應根據業務需求和系統安全分析確定系統的訪問控制策略；

b.應定期進行漏洞掃描,對發現的系統安全漏洞及時進行修補；

c.應安裝系統的最新補丁程序，在安裝系統補丁前，首先在測試環

境中測試通過,并對重要文件進行備份后，方可實施系統補丁程序

的安裝；

d.應建立系統安全管理制度,對系統安全策略、安全配置、日志管理

和日常操作流程等方面作出具體規定;

e.應指定專人對系統進行管理，劃分系統管理員角色,明確各個角色

的權限、責任和風險，權限設定應當遵循最小授權原則；

f.應依據操作手冊對系統進行維護，詳細記錄操作日志,包括重要的

日常操作、運行維護記錄、參數的設置和修改等內容，嚴禁進行

未經授權的操作；

g.應定期對運行日志和審計數據進行分析，以便及時發現異常行為。

?惡意代碼防范管理：

a.應提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本，在讀

取移動存儲設備上的數據以及網絡上接收文件或郵件之前,先進

行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網絡系統之前也應進

行病毒檢查;

b.應指定專人對網絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；

c.應對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等

作出明確規定；

d.應定期檢查信息系統內各種產品的惡意代碼庫的升級情況并進行

記錄，對主機防病毒產品、防病毒網關和郵件防病毒網關上截獲

的危險病毒或惡意代碼進行及時分析處理,并形成書面的報表和

總結匯報。

?密碼管理：

a.應建立密碼使用管理制度，并使用符合國家密碼管理規定的密碼

技術和產品。

?變更管理：

a.應確認系統中要發生的變更，并制定變更方案；

b.應建立變更管理制度，系統發生變更前,向主管領導申請，變更和

變更方案經過評審、審批后方可實施變更,并在實施后將變更情況

向相關人員通告;

c.應建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響進行分析

并文檔化,記錄變更實施過程，并妥善保存所有文檔和記錄；

d.應建立中止變更并從失敗變更中恢復的文件化程序，明確過程控

制方法和人員職責，必要時對恢復過程進行演練。

?備份與恢復管理:

a.應識別需要定期備份的重要業務信息、系統數據及軟件系統等；

b.應建立備份與恢復管理相關的安全管理制度，對備份信息的備份

方式、備份頻度、存儲介質和保存期等進行規范；

c.應根據數據的重要性和數據對系統運行的影響，制定數據的備份

策略和恢復策略，備份策略須指明備份數據的放置場所、文件命

名規則、介質替換頻率和將數據離站運輸的方法；

d.應建立控制數據備份和恢復過程的程序，對備份過程進行記錄，

所有文件和記錄應妥善保存；

e.應定期執行恢復程序，檢查和測試備份介質的有效性，確保可以

在恢復程序規定的時間內完成備份的恢復。

?安全事件處置：

a.應報告所發現的安全弱點和可疑事件,但任何情況下用戶均不應

嘗試驗證弱點；

b.應制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規

定安全事件的現場處理、事件報告和后期恢復的管理職責；

c.應根據國家相關管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全

事件對本系統產生的影響，對本系統計算機安全事件進行等級劃

分;

d.應制定安全事件報告和響應處理程序，確定事件的報告流程,響應

和處置的范圍、程度，以及處理方法等；

e.應在安全事件報告和響應處理過程中，分析和鑒定事件產生的原

因，收集證據，記錄處理過程,總結經驗教訓，制定防止再次發生

的補救措施，過程形成的所有文件和記錄均應妥善保存；

f.對造成系統中斷和造成信息泄密的安全事件應采用不同的處理程

序和報告程序；

g.在發生或者可能發生個人信息泄露、毀損、丟失的情況時，應當

立即采取補救措施，按照規定及時告知用戶并向有關主管部門報

告；

?應急預案管理：

a.應在統一的應急預案框架下制定不同網絡安全事件的應急預案，

應急預案框架應包括啟動應急預案的條件、應急處理流程、系統

恢復流程、事后教育和培訓等內容；

b.應從人力、設備、技術和財務等方面確保應急預案的執行有足夠

的資源保障；

c.應對系統相關的人員進行應急預案培訓,應急預案的培訓應至少

每年舉辦一次；

d.應定期對應急預案進行演練，根據不同的應急恢復內容，確定演

練的周期；

e.應規定應急預案需要定期審查和根據實際情況更新的內容，并按

照執行。

?風險評估：

a.應設立內部審計小組，定期對系統運行進行記錄檢查和文檔審計,

對出現的風險和不符合項目進行及時統計及督促整改，并接受國

家主管部門的年度抽查審計；

b.應組建外部評估團隊，聘請外部專業安全評測機構，每年至少一

次對運營系統進行網絡安全風險評估或滲透測試，以此評估公司

現有運營系統抵御安全攻擊的能力；

c.應定期對已備案的信息系統進行等級保護測評,以保證信息系統

運行風險維持在較低水平，不斷增強系統的穩定性和安全性。