分級管理

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度

第一章總則

第一條為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)

方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，

保障安全生產(chǎn)，制定本制度。

第二條本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指公司內(nèi)部為保

障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可

能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級

評估、管理控制的活動.本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由

中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。

第三條本制定適用于公司所屬各生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)單位

（以下簡稱各廠礦）。

第二章組織管理

第四條公司負責安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、

協(xié)調(diào)。安全監(jiān)察部是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門,負責

組織制訂公司安全風(fēng)險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)

組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進行監(jiān)

督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管

理部門,負責本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)

調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

第五條各廠礦是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責任

主體,單位主要負責人是安全風(fēng)險分級評估管理第一責任人，

對安全風(fēng)險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的

原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責任，

組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細則，明確組

織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管

負責人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負責，具體組織實

施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告

警示等工作。各業(yè)務(wù)科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)

險評估管理，區(qū)隊（車間）負責實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險

評估管理,班組負責實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人

員負責實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。

第三章安全風(fēng)險辨識

第六條各廠礦要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方

位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為

和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺

漏，并持續(xù)更新完善。

第七條各廠礦在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運

或重啟時,應(yīng)由單位分管負責人(分管技術(shù)負責人）或?qū)I(yè)職

能部門組織進行安全風(fēng)險評估。

(一）停運或重啟是指下列幾種情況：1。煤礦的工作面、巷

道封閉或啟封；

2。車間、生產(chǎn)線、重要生產(chǎn)設(shè)備、裝置的停運或重啟；

3。地面生產(chǎn)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車.

(二）系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括:

1.新系統(tǒng)、新裝備投運的評估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安

裝質(zhì)量、安全設(shè)施、安全防護、檢測檢驗、規(guī)程措施、技術(shù)

和人員條件、應(yīng)急設(shè)施和預(yù)案等；

2。系統(tǒng)、裝備移交評估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運轉(zhuǎn)情況、

安全設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等;

3。系統(tǒng)、裝備正常運行的評估內(nèi)容應(yīng)包括運行狀況、安全

保護和安全防護設(shè)施等；

4。系統(tǒng)、裝備停運或重啟的評估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)

險因素、對運行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施,技術(shù)、措施以及

人員準備，啟(停）用后安全管理等.

第八條區(qū)隊（車間)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的

現(xiàn)場每班開工前，由區(qū)隊（車間）跟班或值班領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員

(安全員)、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程

質(zhì)量等是否具備安全生產(chǎn)條件進行評估。

第九條班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、

設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點

工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全

措施等情況進行安全評估.

第十條崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和

本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全

評估.

第十一條檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、

臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施

工材料和工具準備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、

高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失

穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實,作業(yè)人員身體狀況、精神狀

態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認.

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前,作業(yè)負責人會同安全負責人,對施工質(zhì)

量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以

及采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進

行評估和確認。

第十二條特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前,由項目負責人

組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)

險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估,并根據(jù)評估

結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸

危險的作業(yè)；

2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作

業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3。重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4。其他

復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第十三條異常狀況評估。正常生產(chǎn)(運行)的系統(tǒng)（裝置)在生

產(chǎn)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、

設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故(包括未遂事故）時，應(yīng)

由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。

第十四條工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，各廠

礦應(yīng)分別在項目立項、現(xiàn)場開工、建設(shè)施工、試車試產(chǎn)等各

階段組織安全風(fēng)險評估。

1。項目立項時，應(yīng)對項目存在的危險、危害因素及危害程

度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防

范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進行綜合分

析評估.

2.項目開工前，應(yīng)組織有關(guān)部門專業(yè)人員會同監(jiān)理人員對施

工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設(shè)計、安全和技術(shù)管理人員

配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設(shè)備檢測、檢

驗等開工安全條件進行綜合分析評估.

3。項目施工期間,建設(shè)單位應(yīng)會同監(jiān)理人員、施工單位對施

工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱

患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估.

4。項目試車試產(chǎn)前,應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員,按照建設(shè)項目“三

查四定"(查設(shè)計漏項、查施工質(zhì)量、查未完工項目;定流程、

定方案措施、定操作人員、定時間.）、“三查、三確認、一許

可"（查設(shè)計漏項、工程質(zhì)量、現(xiàn)場隱患，對安全設(shè)施裝置、

試生產(chǎn)人員資格、試生產(chǎn)方案檢查確認，確認符合試生產(chǎn)條

件后發(fā)放試生產(chǎn)安全許可證）要求,對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工

質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施

及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試

產(chǎn)條件進行綜合分析評估。試車試產(chǎn)過程中,涉及安全的工

藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。

第十五條“四新”試驗評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新

材料試驗或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存

在的危險因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力

等是否具備安全試驗或推廣應(yīng)用條件進行綜合評估。

第十六條其他評估。

1。設(shè)備、物資購置及出入庫。涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備、物資

購置前，要對設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全生產(chǎn)要求進行

安全、技術(shù)選型論證,并按規(guī)定程序報批。設(shè)備、物資入庫前，

應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進行評估驗收，符

合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出

庫投入運行前,使用單位(人員）應(yīng)對其完好情況、安全性能

進行檢查評估,符合安全要求方可投入運行。

2.作業(yè)人員。新招聘和長期（一年）中斷作業(yè)的員工上崗前，

應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知

識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上

崗資格進行綜合考核評估。

各廠礦應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的

精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和

安全防護器具配備等狀況進行動態(tài)評估。

3。重大災(zāi)害。各廠礦應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害

及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。

第四章方法及要求

第十七條各廠礦要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等

不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，

按照“科學(xué)、實用、簡明、高效"的原則，合理選擇安全風(fēng)險

評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2）.

簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安

全評估表法，非煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險與可操作

性分析（HAZOP）法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)系統(tǒng)、“四新”試驗、

工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、

班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估

法。

第十八條安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)實際，

盡可能完整列舉危險危害因素,按照危險因素對人員、系統(tǒng)、

裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和

低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示.

重大風(fēng)險:可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的.較大風(fēng)險:

可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：不可能造成人員傷害,但會降低系統(tǒng)性能或損壞

的.

低風(fēng)險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。

第十九條采用評估表評估時,要逐項檢查確認,評估人員簽署

評估結(jié)論和姓名,并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況.

第二十條采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C

合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、

范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名.

評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照

評估報告結(jié)論進行生產(chǎn)作業(yè)。

第二十一條崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片

或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估

結(jié)論和要求記入記錄中,被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組

長簽名復(fù)查確認。

第二十二條各廠礦對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必

須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立

即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員,并報

告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整

改完畢后再進行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位

人員,同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責任；存在可控風(fēng)險

的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第二十三條對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)

鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠

的控制措施.

第二十四條各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能

現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知

相關(guān)人員.

第二十五條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，

必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。

第二十六條確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時,

應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議,確保作業(yè)方法的可

操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十七條各廠礦應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、

方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根

據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂.

第二十八條各廠礦應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案,各類評估

報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、

誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限,存檔備查。

第二十九條各廠礦應(yīng)每年至少對全員進行一次以危險源辨

識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。

第五章檢查考核

第三十條各廠礦應(yīng)建立安全風(fēng)險評估考核獎懲機制,對各級

安全風(fēng)險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。

第三十一條公司每季度對各單位安全風(fēng)險評估工作進行一

次檢查考核(考核標準見附件1).平均得分低于90分的定為不

合格單位，對各單位按照公司《安全績效考核辦法》進行考

核兌現(xiàn).

第六章附則

第三十二條本規(guī)定自年月日起實施。

第三十三條本規(guī)定解釋權(quán)屬公司。

附件1:

安全風(fēng)險評估檢查考核評分標準

附件2：

常用安全風(fēng)險評估方式方法

一、定性評估法。也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工

藝過程,對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、

研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法.

本方法通常采用安全評估表,根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)

容以列表的方式逐項列出,現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估.安全評估表內(nèi)

容還可根據(jù)項目危險程度,將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決

項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分,存在

否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項

時，對可控項進行賦值,得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具

備安全生產(chǎn)條件;

可控項得分低于臨界值,停止作業(yè),制定措施進行整改，整改

完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備,工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定

的區(qū)隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者

相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標，

運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和

人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估

的方法.

本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應(yīng)

用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP）法。是通過分析生產(chǎn)運

行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏

差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，

找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程

中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后

果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1。建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個有多

方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、

使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù),如研究的

最終目的是解決系統(tǒng)安全問題,還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或

者是綜合問題.三是充分了解分析對象,準備有關(guān)資料。

2。劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明

確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單

元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主.

3.定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的

偏差。

4。分析發(fā)生偏差的原因及后果.5。制定對策.

本方法適用于地面生產(chǎn)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評

估。

四、預(yù)先危險分析(PHA）法。是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施

工和生產(chǎn)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致

事故的后果進行分析評估的方法.

本方法主要步驟:1。危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法,查找系統(tǒng)中存在的危險、有

害因素。

2。確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，

分析事故的可能類型。

3。針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。

4。確定危險、有害因素的危害等級,按危害等級排定次序,

以便按計劃處理。

5.制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施.

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)

備和設(shè)施的危險性評估.

五、故障假設(shè)分析法(WI)。是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝

過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能

的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事

故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素

導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法.

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法。是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、

做”五個步驟,對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自

身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止

作業(yè),實施評估;“想”即辨識、排查危險危害因素；“評"即評

估危險程度，及時匯報;“定”即制定安全措施,消除或管控

危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述"進行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估.

七、“三位一體”評估法。是區(qū)隊（車間)的跟班人員（值班

人員)、班組長、安監(jiān)員（安全員）三人進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)條

件評估的方法。

煤礦單位一般由跟班區(qū)隊長、安監(jiān)員、班組長負責,地面各廠

礦由本單位規(guī)定的人員負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)

現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進行評估.

本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估.