新制度經濟學

2014--2015學年第一學期經濟學院期末考試

卷

《新制度經濟學》

學號:姓名:-班級:

成績：

評語：

考試題目及要求：

題目：《論制度的意義》

要求：字數3000-5000字

有內容摘要，關鍵詞3-4個

裝

訂

線

論制度的意義

【內容摘要】上世紀60年代以來，經濟學最為引人注目的發展之一就是新

制度經濟學的出現和發展。新制度經濟學的創始人科斯、重要代表諾斯和威廉姆

斯先后與1991年、1993年和2009年獲得了諾貝爾經濟學獎，更是進一步提升

了新制度經濟學的影響。在西方，有人把新制度經濟學與微觀經濟學和宏觀經濟

學相提并論，認為它們共同構成了當代經濟學的完整體系。

制度的核心功能是為經濟活動中的主體，即經濟人提供激勵與約束，這一

核心功能是通過制度降低交易費用、外部性內部化等次級功能實現的，而制度降

低交易費用、外部性內部化等功能之所以能對經濟人提供激勵與約束則在于它能

對經濟人進行經濟活動的收益和成本產生影響。因此，一種有效的制度必須據此

進行設計與實施。制度的功能是新制度經濟學中一個非?；镜质种匾膯?/p>

題?？茖W認識制度的功能對深人認識制度在經濟增長中的作用和有效的制度設計

等都具有重要的意義。

【關鍵詞】制度的產生和發展核心功能交易費用

一、西方新制度經濟學家對制度功能的揭示及其不足。制度的功能是多種

多樣而且具有層次性的。制度功能的層次性是指制度的功能具有核心功能與次級

功能之別，并且制度的核心功能是通過次級功能實現的，最早對制度的功能進行

揭示的是新制度經濟學的創始人科斯。他發現了交易費用并認為企業制度之所

以代替市場就是因為它可以用一個要素所有者之間的長期交易合約代替一系列

短期市場交易合約從而節省交易費。因此，降低交易費用顯然是企業以其他制度

的一項重要功能。德姆塞茨指出，產權制度具有兩項重要功能，即幫助人們

形成合理的預期和外部性內在化。他同時認為，外部性內在化功能是一種具有

激勵功能的功能。他說產權是一種社會工具,其重要性就在于事實上它們能幫助

一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期。產權的一個主要功能是導引人們

實現將外部性較大地內在化的激勵。舒爾茨認為,制度具有種功能,即提供便利、

降低交易費用、提供信息、共擔風險和提供公共品服務。他說制度是某些服務的

供給者，它們可以提供便利,便利是貨幣的特性之一它

們可以提供一種使交易費用降低的合約,如租賃、抵押貸款和期貨它們可以

提供信息,正如市場與經濟計劃所從事的那樣它們可以共擔風險,這是保險、公司、

合作社及公共社會安全安排的特性之一它們還可以提供公共品服務,如學校、高

速公路、衛生設施及實驗站。對于制度的功能,著名新制度經濟學家諾思也作了

許多論述。他表達了與德姆塞茨相似的觀點,即制度具有外部性內部化的功能,

并且這一功能可以對人形成一種激勵。在他看來,所有能使私人收益率接近社

會收益率即外部性內部化的制度安排都能形成對人們從事合乎社會需要的活動

的激勵。他說個人必須受刺激的驅使去從事合乎社會需要的活動。應當設計某種

機制使社會收益率和私人收益率近乎相等。在年的《制度、制度變遷與經濟績

效》一書中,諾思再次強調了制度的激勵功能。他說制度構造了人們在政治、社

會或經濟方面發生交換的激勵結構。在強調制度的激勵功能的同時,諾思還認為,

制度具有減少不確定性的功能。制度在一個社會中的主要作用是通過建立一個

人們相互作用的穩定的但不一定有效的結構來減少不確定性。威廉姆森是交易成

本經濟學的創始人。在他的交易成本經濟學中,人的機會主義行為是引起交易

成本上升的一個重要因素。他認為,許多合約安排和治理結構都是適應減少人

的機會主義行為和降低交易費用的需要而產生的。當然,除了人的機會主義行為,

他還從人的有限理性、資產專用性、交易的不確定性、交易的頻率和交易的市

場環境因素等方面對引起交易費用上升的因素進行了分析。林毅夫認為制度具有

兩種功能,即安全功能和經濟功能。他說由于人的生命周期和他面對的不確定

性,也由于人局限于知識、預見、技巧和時間,人需要用制度來促進他與其他人

的合作,從而為確保年幼和年老時的安全作好準備,拉平隨時間而變化的收入和

消費水平,并獲得對風險和災難的保障。本文稱這些功能為安全功能。制度存在

的另一個理由是來自規模經濟和外部效果的收收益。作為生產單位的個人是太

小了,以至于他不能把這些經濟中的大部分內在化。為開拓這些收益需要有集體

的行動,這些功能本文稱為經濟功能。正是出于安全和經濟兩方面的原因,人們才

需要彼此交換貨品和服務并使制度成為不可或缺。綜上所述,對于制度究竟包含

哪些功能,新度經濟學家們確實進行了不少的研究。但一個不爭的事實是,他們

對制度究竟包含哪些功能并沒有形成統一的認識。其次,盡管德姆塞茨和諾思

都認識到了激勵是制度的一種重要功能,它可以從制度的外部性內部化功能中

產生,從而在一定程度上認識到制度功能的層次性與關聯性,但這認識畢竟還是

很不完整的和初步的。

二，我國學者對制度功能的層次與實現的論述及評價對以上新制度經濟學家

有關制度功能的論述加以總結,可以發現他們揭示的制度功能主要有以下十幾種

降低交易費用,外部性內在化,提供便利,提供信息,共擔風險,抑制人的機會主

義行為,減少不確定性,安全,幫助人們形成合理的預期和激勵等。現在的問題是

這些功能是否都是制度的一種獨立的功能還有,是否制度的這些功能在層次上

都是一樣的從表面上看,制度的上述功能都是獨立的互不關聯的功能,但如果仔細

思考就會發現,這些功能之間實際上存在著密切的關聯。例如,外部性內化部功能

和激勵功能就有這種關聯。很明顯,外部性內部化了就可以形成激勵,因此,激勵

功能的形成在某種程度上是以外部性內部化為基礎的。如前所述,對于這一點,德

姆塞茨和諾思都

是認識到了的。再看制度提供信息的功能和減少不確定性功能。顯然,不確

定性的形成主要是因為信息的不完全,因此,提供了信息也就減少了不確定性。

還有,減少不確定性功能和安全功能,幫助人們形成合理的預期功能,減少了不

確定性也就增加了安全感,不安全就是因為有不確定性。減少了不確定性還能幫

助人們形成合理的預期。最后看減少不確定性和降低交易費用功能。不確定性是

交易費用產生的重要原因,因而,制度減少了不確定性也就降低了交易費用。制

度功能之間的關聯性說明了什么我們認為,這至少意味著兩點第一,上述制度功

能在層次上并非完全一致,而是存在層次上的差別。即是說,有些功能可能是制度

的次級功能,有些則是比這種次級功能層次更高的核心功能。第二,有些制度功能

可以看做是其他制度功能的隱含物或伴生物,因而可以不把它看做獨立的功能。

那么,制度到底有哪些次級功能和核心功能呢我們先看其他學者的分析。較早認

識到制度功能具有層次性的是國內學者張宇燕。他提出了一個制度功能結構圖,

初步揭示了制度功能的層次性。在張宇燕看來,第一,制度的功能是多種多樣的。

除了上面新制度經濟學家已經提到的一些功能,如減少外部性、降低交易成本、

對離經叛道行為的懲罰即抑制機會主義行為、減少不確定性、提供刺激即激勵

和提供信息外,制度還具有所謂帶來規模效益、帶來非中性制度效益以及獲得比

較利益的功能。第二,制度的功能是有層次的。其中,減少外部性、帶來規模效益、

帶來非中性制度效益、獲得比較利益、降低交易成本、對離經叛道行為的懲罰、

減少不確定性是制度的次級功能,而提供刺激和提供有限及有效信息,使預期成

為可能是制度的核心功能?；蛘哒f,制度的減少外部性、帶來規模效益、帶來非

中性制度效益、獲得比較利益、降低交易成本、對離經叛道行為的懲罰、減少不

確定性等次級功能,共同具有提供刺激和提供有限及有效信息,使預期成為可能

的核心功能?；蛘哌M一步說,制度的提供刺激和提供有限及有效信息,使預期成為

可能功能需要通過減少外部性、帶來規模效益、帶來非中性制度效益、獲得比較

利益、降低交易成本、對離經叛道行為的懲罰、減少不確定性等次級功能來實

現。不足之處，其主要問題是,把制度功能發揮作用以后產生的結果看成了制度

的獨立功能,如獲得比較利益功能。顯然,獲得比較利益是交易的好處,只要發生

了交易就能獲得比較利益,制度能夠降低交易費用促進交易,因而制度有助于獲得

比較利益。那么,這是不是說,獲得比較利益是制度的一種獨立的功能呢,顯然

不能,因為,制度獲得比較利益這一結果是通過它降低了交易費用才獲得的。因

而制度獲得比較利益的功能不過是制度降低交易費用功能的一種隱含物或伴生

物,這顯然不是制度的一種獨立的功能。還有他所說的帶來規模效益和帶來非中

性制度效益功能,顯然與獲得比較利益功能存在相同問題,因而不應該看做是一

種獨立的制度功能。如前所述,制度具有為經濟提供服務的功能是舒爾茨首先提

出來的。那么,制度的這種功能是不是一種獨立的功能呢，實際上并非如此。它

不過是基于制度降低交易成本、減少外部性、減弱不確定性等具體功能的一種總

結和概括,而不是可以與后者并列的一項獨立的功能。另外,將提供激勵機制作為

制度的次級功能與制度的其他功能并列也值得商榷。實際上,制度的激勵功能正

是通過降低交易成本、減少外部性和減弱不確定性等功能實現的。激勵功能與提

供刺激是一回事是制度的一種更基本、更核心的功能,把它與次級的制度功能并

列顯然是混淆了制度功能的不同層次。此外,兩位學者的制度功能結構圖還存在

一個更為嚴重的缺陷,這就是,它們對制度功能的前后關聯性認識不準確,以至

于對制度發揮作用的過程和機理認識不清。例如,他們對制度降低交易費用、抑

制人的機會主義行為和提供有效信息使預期成為可能這三種制度功能之間的關

系的認識就不正確。實際上,制度之所以能夠降低交易費用,是因為制度抑制了

人的機會主義行為和提供了有效的信息使預期成為可能,所以,制度抑制人的機

會主義行為和提供有效的信息使預期成為可能這兩種功能的發揮是制度降低交

易費用功能的前提,是先有制度抑制人的機會主義行為和提供有效的信息從而

使預期成為可能,后有制度對交易費用的降低。

三、制度核心功能的討論，在制度的核心功能問題上,筆者與上述兩位學者

的觀點既有相同點,又有不同點。不同的地方在于,筆者否定提供有效信息使預期

成為可能是制度的一種核心功能,相同的地方則在于認同其將給市場經濟中的

經濟人提供刺激即激勵與約束作為制度的核心功能。因為,只有受到刺激,他或

她才會“去從事合乎社會需要的活動,也才會有作為這一活動結果的資源配置效

率的改善、比較利益的獲得、經濟的增長等。通過這些激勵,每個人都將受到鼓

舞去從事那些對他們有益處的經濟活動,但更重要的是,這些活動對整個社會有

益。現在的問題是,作為一種規范人的行為的規則的制度是如何實現對人的行為

產生刺激即激勵與約束作用的換句話說,制度的激勵與約束這一核心功能是怎

么實現的顯然,它是通過一些次級功能實現的。但是,與上述兩位學者的觀點不

同,筆者認為,抑制人的機會主義行為、提供有效信息、降低不確定性、降低交易

費用和外部性內部化等這些制度的次級功能并不都具有給經濟活動中的主體直

接提供激勵與約束作用的功能。實際上,抑制人的機會主義行為、提供有效信息、

降低不確定性、降低交易費用和外部性內部化等制度的次級功能之間仍然是有

層次的。其中,降低或提高交易費用和外部性內部化確實具有直接給經濟活動的

主體提供激勵與約束的功能,而抑制人的機會主義行為、提供有效信息、降低不

確定性等功能則更多地是服務于降低交易費用這一制度的次級功能的。或者說,

抑制人的機會主義行為、提供有效信息、降低不確定性等功能是制度的再次一

級的功能。因為,正如威廉姆森所揭示的,人的機會主義行為、有限信息和不確定

性等,是造成交易費用高昂的重要原因。啟示，上面有關制度功能的討論可以

對我們進行制度的有效設計提供一些有益的啟示,即一種有效的制度必須依據

經濟人本性來設計,并且能夠對經濟人進行各種活動的成本與收益產生直接的

影響。如果一種制度設計出來,不能對經濟人活動的收益和成本施加什么影響,

它就必然是低效的。當然,設計出來的制度能不能對人的收益和成本施加影響又

取決于制度的實施。我們現實中的很多制度之所以低效就是因為它在實施中走

形,不能真正對人的收益和成本施加影響。所以,要提高制度的效率,就必須加

強制度的實施。

【1】袁慶明.制度含義芻議.南京社會科學，2000（11）

【2】袁慶明.制度的功能問題研究.云夢學刊，2006（4）

【3】袁慶明.新制度經濟學教程.中國發展出版社，2011