德索托：四百年動(dòng)態(tài)效率
導(dǎo)讀
根據(jù)新的動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)過(guò)程的思想，業(yè)已確立的新古典經(jīng)濟(jì)理論范式的整套理論將像一沓紙牌一樣崩塌。
四百年動(dòng)態(tài)效率
文
赫蘇斯·韋爾塔·德索托
禪心云起譯
非常感謝熱情引薦。今天能至此地，是本人的莫大榮幸；首先，要感謝米塞斯研究院和加百列·卡爾扎達(dá)教授邀我到薩拉曼卡這座非凡的城市講述“動(dòng)態(tài)效率理論”。
我的演講分三個(gè)部分。第一部分，我將講述奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的西班牙起源，第二部分，我將追尋奧派傳統(tǒng)，介紹動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效率概念，第三部分，我將試證明存在于資本主義制度中的倫理和效率的緊密關(guān)系。
（第一部分“奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的西班牙起源”略去，具體內(nèi)容可參見(jiàn)《奧地利學(xué)派：市場(chǎng)秩序與創(chuàng)造性》中文版，德索托，浙江大學(xué)出版社，朱海就譯，P32-34 ）
奧地利學(xué)派的
動(dòng)態(tài)效率概念
繼續(xù)演講的第二部分。我將對(duì)主流的靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效率概念進(jìn)行批判，并提議用一種典型奧地利學(xué)派的動(dòng)態(tài)效率概念來(lái)替代它。
從語(yǔ)源學(xué)上說(shuō)，“效率”一詞源自拉丁語(yǔ)動(dòng)詞ex facio，意思是“從（…）取得某物”。這種效率概念即“從（…）取得某物”之能力在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的應(yīng)用，古羅馬世界前就已出現(xiàn)，再往前可追溯到古希臘，Oeconomia一詞是在那里首次得到使用，意指家政的有效管理。
現(xiàn)在讓我們回顧色諾芬，他在著作《經(jīng)濟(jì)論》（公元前380年）中，闡明了增加家庭財(cái)產(chǎn)的兩種不同方式；每種方式都相當(dāng)于一種不同的效率概念。第一種方式與靜態(tài)效率概念相符，包括對(duì)已有（給定）資源妥善管理以免浪費(fèi)。根據(jù)色諾芬的說(shuō)法，實(shí)現(xiàn)靜態(tài)效率的最好辦法就是維持家庭的良好秩序。
然而在提出靜態(tài)效率概念的同時(shí)，色諾芬還提出了一種截然不同的概念，即“動(dòng)態(tài)”效率概念。這個(gè)概
念包含著憑借企業(yè)家的創(chuàng)造性，也就是說(shuō)，不是通過(guò)避免既有可用資源的浪費(fèi)，而是通過(guò)交換和投機(jī)來(lái)增加個(gè)人財(cái)產(chǎn)的努力。清楚區(qū)分靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩種不同效率概念的傳統(tǒng)，直到中世紀(jì)依然存在。例如錫耶那的圣伯納迪恩在作品中說(shuō)，解釋商人的利潤(rùn)不僅要依據(jù)他對(duì)（給定）資源的妥善管理，更主要依據(jù)他對(duì)無(wú)論什么企業(yè)家投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)（在拉丁語(yǔ)中是pericula）之承擔(dān)。不幸的是，肇始于近代的力學(xué)物理發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的演變產(chǎn)生了非常消極的影響，尤其在19世紀(jì)，動(dòng)態(tài)效率思想在經(jīng)濟(jì)學(xué)中幾乎被徹底遺忘。
兩代奧派學(xué)者，漢斯·梅耶（二戰(zhàn)前）和菲利普·米諾斯基（當(dāng)代）強(qiáng)調(diào)指出，主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)純粹是按19世紀(jì)力學(xué)物理的翻版發(fā)展起來(lái)的：使用著同樣的形式主義方法，盡管以效用的概念代替了能量的概念；運(yùn)用著同樣的守恒定律，結(jié)果最大化和耗費(fèi)最小化。最能代表這種負(fù)面傾向的學(xué)者是里昂·瓦爾拉斯，他在論文《經(jīng)濟(jì)學(xué)和力學(xué)》（1909年）當(dāng)中，宣稱(chēng)其著作《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要素》中的數(shù)學(xué)公式與數(shù)學(xué)物理學(xué)中的數(shù)學(xué)公式等價(jià)。
總之，從一開(kāi)始就隱含在經(jīng)濟(jì)效率思想中的創(chuàng)造性的、投機(jī)性的和動(dòng)態(tài)性的方面，被力學(xué)物理的影響連根拔除了，留存下來(lái)的全是簡(jiǎn)化的、靜態(tài)的方面，只包含（已知或給定的）經(jīng)濟(jì)資源的耗費(fèi)最小化。這種轉(zhuǎn)變的發(fā)生，罔顧以下事實(shí)：無(wú)論是資源還是技術(shù)，在現(xiàn)實(shí)生活中均非“給定”，而是作為企業(yè)家創(chuàng)造結(jié)果而不斷變化。
靜態(tài)效率的簡(jiǎn)化概念，在20世紀(jì)產(chǎn)生了重大理論和實(shí)踐影響。費(fèi)邊社會(huì)主義者悉尼·韋伯和碧翠斯·韋伯成了典型。這對(duì)夫婦相信資本主義制度下會(huì)產(chǎn)生浪費(fèi)，并對(duì)這種“浪費(fèi)”深表震驚，于是兩人創(chuàng)建了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，致力于對(duì)資本主義的社會(huì)主義改良。此類(lèi)改良目標(biāo)就是消除浪費(fèi)，使經(jīng)濟(jì)制度變得有“效率”起來(lái)。后來(lái)，韋伯夫婦相信在蘇俄看到了“效率”，并毫不掩飾他們的熱情贊頌，以至于碧翠斯進(jìn)一步明確聲稱(chēng)：“我愛(ài)上了蘇維埃共產(chǎn)主義”。
受靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效率概念全面影響的另一知名學(xué)者就是約翰·梅納德·凱恩斯本人，他在德文版《通論》（1936年）的前言中明確說(shuō)，典型的凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策建議，“更適用于極權(quán)主義國(guó)家的情況”。凱恩斯也高度贊揚(yáng)悉尼·韋伯和碧翠斯·韋伯三年前出版的《蘇維埃共產(chǎn)主義》。
此外，在21世紀(jì)20-30年代，靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效率這個(gè)概念成為一個(gè)全新學(xué)術(shù)領(lǐng)域也即后來(lái)所稱(chēng)的“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)”的焦點(diǎn)問(wèn)題。這個(gè)領(lǐng)域是由替代性方法發(fā)展起來(lái)的，其中最著名的就是帕累托方法。
從帕累托觀點(diǎn)來(lái)看，假如他人境況沒(méi)有變差就不會(huì)有某人境況變得更好之時(shí)，則一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度就處于效率的狀態(tài)中。
我們對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要批評(píng)是，它把經(jīng)濟(jì)效率的問(wèn)題簡(jiǎn)化為一個(gè)數(shù)學(xué)上的最大化問(wèn)題，所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)據(jù)被假設(shè)為給定的和不變的。然而，兩種假設(shè)都是完全錯(cuò)誤的：數(shù)據(jù)作為企業(yè)家創(chuàng)造性的一個(gè)結(jié)果，是處于持續(xù)變化之中的。
正因如此，需要引入一種新概念，即動(dòng)態(tài)效率，它可被解釋為既促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)造性又促進(jìn)協(xié)調(diào)的能力。換言之，動(dòng)態(tài)效率既包含了發(fā)現(xiàn)利潤(rùn)機(jī)會(huì)的企業(yè)家才能，也包含了協(xié)調(diào)和解決任何社會(huì)失調(diào)或不協(xié)調(diào)的能力。
以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)來(lái)描述，動(dòng)態(tài)效率的目標(biāo)并非使制度趨向生產(chǎn)可能性邊界，而是使企業(yè)家創(chuàng)造性增強(qiáng)，從而不斷使生產(chǎn)可能性曲性向右“移動(dòng)”。在語(yǔ)源學(xué)上，“企業(yè)家才能”一詞源于拉丁語(yǔ)in prehendo，意思是“去發(fā)現(xiàn)”、“去看見(jiàn)”、“去認(rèn)識(shí)”某物。從這個(gè)意義上，我們將企業(yè)家才能定義為典型的人類(lèi)能力，也就是能夠識(shí)別環(huán)境中出現(xiàn)的主觀利潤(rùn)機(jī)會(huì)，并采取相應(yīng)行動(dòng)去利用這些機(jī)會(huì)的能力。
企業(yè)家才能因此包含著一種特殊的機(jī)敏和戒備的能力：警覺(jué)性。完全切合“企業(yè)家才能”這個(gè)觀念的動(dòng)詞形式“去推測(cè)”（to speculate），來(lái)自于拉丁語(yǔ)specula，意指守衛(wèi)能據(jù)以遠(yuǎn)眺而發(fā)現(xiàn)任何靠近目標(biāo)的高塔。
每個(gè)企業(yè)家行為不僅創(chuàng)造和傳輸新的信息，而且還協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)主體先前的不協(xié)調(diào)行為。每當(dāng)有人發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造一個(gè)利潤(rùn)機(jī)會(huì)，對(duì)某種資源賤征貴賣(mài)，他就協(xié)調(diào)了（極可能正在揮霍和浪費(fèi)這項(xiàng)資源）資源所有者的行為和資源需求者的行為。因此，創(chuàng)造和協(xié)調(diào)是同一枚（我要說(shuō)，“企業(yè)家的”）硬幣的兩面。此時(shí)，從動(dòng)態(tài)角度來(lái)看，一位個(gè)體、一家企業(yè)、一個(gè)機(jī)構(gòu)，甚至一整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度，越能促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)造及協(xié)調(diào)也就越有效率。
從動(dòng)態(tài)視角來(lái)看，真正重要的目標(biāo)，與其說(shuō)是避免被認(rèn)為是已知的和“給定的”特定手段的浪費(fèi)，不如說(shuō)是持續(xù)地發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新的目的和手段。
要更加全面地處理這整個(gè)問(wèn)題，推薦閱讀米塞斯、哈耶克、柯茲納和羅斯巴德的主要相關(guān)著作，以理解市場(chǎng)作為企業(yè)家才能驅(qū)動(dòng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程的思想，以及競(jìng)爭(zhēng)作為探索和創(chuàng)造過(guò)程的觀點(diǎn)。
在我看來(lái)，相對(duì)于熊彼特以及道格拉斯·諾斯發(fā)展的較不完善的概念，這些“奧地利的”學(xué)者提供了最準(zhǔn)確的動(dòng)態(tài)效率概念。
諾斯和熊彼特提供了完全相反的視角。熊彼特專(zhuān)門(mén)考慮了企業(yè)家創(chuàng)造性及其破壞力（他所謂“創(chuàng)造性破壞”過(guò)程）的方面，諾斯則關(guān)注另一方面，他稱(chēng)之為“適應(yīng)性效率”，或企業(yè)家的協(xié)調(diào)能力。此時(shí)，我們看出正確的奧派動(dòng)態(tài)效率概念（由米塞斯、哈耶克和柯茲納發(fā)展的），結(jié)合了創(chuàng)造和協(xié)調(diào)這兩個(gè)方面，而熊彼特和諾斯的研究方式僅僅是割裂的、片面的和簡(jiǎn)化的。
動(dòng)態(tài)效率和倫理學(xué)
現(xiàn)在進(jìn)入第三部分，也是最后部分，讓我們關(guān)注倫理學(xué)和我剛剛介紹的動(dòng)態(tài)效率概念之間的密切關(guān)系。主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立在這樣的觀念上：信息是客觀的和給定的（從確定的或者概率的意義上），效用最大化的問(wèn)題和道德考慮毫無(wú)關(guān)系。
此外，主流靜態(tài)觀念導(dǎo)致這樣的結(jié)論：資源是給定和已知的，因此資源分配的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題和資源產(chǎn)出的問(wèn)題是割裂的和不同的問(wèn)題。權(quán)當(dāng)資源是給定的，那么找到可用生產(chǎn)資料及產(chǎn)自于它的消費(fèi)財(cái)貨在不同人中的最佳分配辦法就是最重要的。
只要堅(jiān)持我剛才解釋的市場(chǎng)過(guò)程這個(gè)動(dòng)態(tài)概念和企業(yè)家理論，還有動(dòng)態(tài)效率的觀點(diǎn)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個(gè)方法就會(huì)像一沓疊起的紙牌那樣坍塌。從這個(gè)角度看，每個(gè)人都有獨(dú)特的創(chuàng)造力，持續(xù)讓自己能夠感知和發(fā)現(xiàn)新的利潤(rùn)機(jī)會(huì)。企業(yè)家才能包含典型的人類(lèi)能力，也就是創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)新目的和新手段的能力，是人類(lèi)本質(zhì)當(dāng)中最重要的特征。
假如目的、手段和資源都并非給定，而是作為人們企業(yè)家行動(dòng)的結(jié)果，能夠不斷地?zé)o中生有；顯而易見(jiàn)，基本的倫理問(wèn)題就不再是如何公平地分配既有可用的資源；恰恰相反，是如何促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)造及協(xié)調(diào)。
因此，在社會(huì)倫理學(xué)領(lǐng)域，我們得出基本結(jié)論，人之作為創(chuàng)造及協(xié)調(diào)的行動(dòng)人的思想，意味著承認(rèn)這樣的原則為公理：人人都有獨(dú)占自己企業(yè)家創(chuàng)造成果的自然權(quán)利。也就是說(shuō)，私人獨(dú)占其企業(yè)家創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)的成果，是自然法的一項(xiàng)原則。
之所以說(shuō)它是自然法的一項(xiàng)教義，是因?yàn)榧偃缫粋€(gè)行動(dòng)人，如果不能宣稱(chēng)對(duì)本人所創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)之物的權(quán)利，他探索利潤(rùn)機(jī)會(huì)的能力就會(huì)遭到徹底破壞，他的行為動(dòng)機(jī)就將會(huì)蕩然無(wú)存。而且，在適用所有
可能時(shí)間、所有想象地點(diǎn)的所有人的意義上，這個(gè)原則具有普適性。
損害人們擁有其企業(yè)家創(chuàng)造物的權(quán)利，無(wú)論給自由的人類(lèi)行動(dòng)造成的強(qiáng)制達(dá)致何種程度，都不僅是動(dòng)態(tài)無(wú)效率的，因?yàn)樗璧K了企業(yè)家的創(chuàng)造和協(xié)調(diào)能力；還是根本不道德的，因?yàn)樗璧K了人們順其自然發(fā)展其最本質(zhì)的內(nèi)稟，也就是創(chuàng)造和構(gòu)思新目的和新手段以實(shí)現(xiàn)本身目標(biāo)和宗旨的天賦能力。正因如此，無(wú)論是社會(huì)主義、干預(yù)主義還是形形色色的國(guó)家主義，都不僅在動(dòng)態(tài)上無(wú)效率，而且從倫理上說(shuō)，也是非正義的、不道德的。
必須考慮到，在濟(jì)貧愿望的實(shí)現(xiàn)以及誰(shuí)處于危困境遇的系統(tǒng)性調(diào)查中，企業(yè)家創(chuàng)造的力量也得到了自我證明。實(shí)際上，強(qiáng)制性政府干預(yù)通過(guò)所謂“福利國(guó)家”的典型機(jī)制，抵消并極大阻礙了協(xié)
助身陷困境（無(wú)論距離遠(yuǎn)近）鄰人的企業(yè)家努力。這正是教宗若望·保祿二世在《百年》通諭（1991年）第49章節(jié)強(qiáng)調(diào)指出的觀念。
此外，根據(jù)我們的分析，沒(méi)有什么比正義（按其恰當(dāng)意義來(lái)理解）更具有（動(dòng)態(tài)）效率。假如我們認(rèn)為市場(chǎng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，那么被理解為協(xié)調(diào)和創(chuàng)造的動(dòng)態(tài)效率，是遵循一定道德原則（主要關(guān)于生命、私產(chǎn)以及踐約）的人類(lèi)行為結(jié)果。
人類(lèi)行動(dòng)的實(shí)施只有受這些道德原則的轄制，才會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)效率的社會(huì)過(guò)程。這時(shí)，從動(dòng)態(tài)角度來(lái)看，
就容易理解效率何以不能和其他不同的公平或正義模式相容,（和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理相反），效率只能源于一種正義的理念（基于對(duì)私有財(cái)產(chǎn)、企業(yè)家才能，還有過(guò)一會(huì)兒會(huì)讓大家明白的，對(duì)個(gè)人道德原則的尊重）。因此，效率和正義之間存在矛盾就顯然是謬見(jiàn)。
正義的，不可能是無(wú)效率的；有效率的，不可能是非正義的。動(dòng)態(tài)分析揭示了正義和效率是同一枚硬幣的兩面，也確認(rèn)了一致的和整體的秩序存在于人類(lèi)互動(dòng)的自發(fā)社會(huì)領(lǐng)域當(dāng)中。
現(xiàn)在，總結(jié)一下動(dòng)態(tài)效率和個(gè)人道德原則之間關(guān)系的理念，尤其是在家庭和性關(guān)系領(lǐng)域。
之前，我們檢視過(guò)了社會(huì)倫理，并探討了一些提供了動(dòng)態(tài)效率可能性框架的重要原則。最私人的個(gè)人道德原則外在于這個(gè)領(lǐng)域。人們很少研究個(gè)人道德原則對(duì)于動(dòng)態(tài)效率的影響，總認(rèn)為無(wú)論如何，這些原則都和社會(huì)倫理相互區(qū)隔。然而，我堅(jiān)信這種區(qū)隔是毫無(wú)道理的。
實(shí)際上，對(duì)于任何一個(gè)社會(huì)的動(dòng)態(tài)效率，都存在著至關(guān)重要的道德原則，受約束于以下明顯
的“悖論”(paradox)：不能在個(gè)人層面上堅(jiān)持這些道德原則，就會(huì)在動(dòng)態(tài)效率層面上蒙受巨大代價(jià)，但試圖運(yùn)用政府力量來(lái)強(qiáng)加這些道德原則，又會(huì)產(chǎn)生更嚴(yán)重的無(wú)效率。因此需要特定的社會(huì)機(jī)制去傳導(dǎo)并鼓勵(lì)人們遵守這些個(gè)人道德原則。（就其本身性質(zhì)而言，不能由暴力和脅迫所強(qiáng)加，然而對(duì)每個(gè)社會(huì)的動(dòng)態(tài)效率都有著重要性。）
人們主要通過(guò)宗教和家庭一代接一代地內(nèi)化這些原則，學(xué)會(huì)信守它們并傳諸子孫。和性道德、家庭機(jī)制的產(chǎn)生和維護(hù)、配偶間彼此忠誠(chéng)和照料孩童、對(duì)返祖本能的控制、對(duì)忌妒的克制等等相關(guān)原則，對(duì)每一個(gè)創(chuàng)造和協(xié)調(diào)的成功社會(huì)過(guò)程而言，都完全是至關(guān)重要的。
正如哈耶克教給我們的，無(wú)論是文明進(jìn)步，還是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，都需要人口的不斷增長(zhǎng)。在數(shù)量持續(xù)增加的人口中，才能維持企業(yè)家創(chuàng)造所產(chǎn)生的社會(huì)知識(shí)總量擴(kuò)張。動(dòng)態(tài)效率取決于人們的創(chuàng)造及協(xié)調(diào)能力，在其他條件不變的情況下，會(huì)隨著人口數(shù)量的增長(zhǎng)而不斷提升。而只有在家庭關(guān)系所賴(lài)之道德原則這個(gè)特定框架下，人口增長(zhǎng)才有可能發(fā)生。
然而，誠(chéng)如我所說(shuō)過(guò)的，這是一種似非而是的現(xiàn)象。個(gè)人道德原則的整體框架不能由暴力脅迫來(lái)強(qiáng)加。以暴力脅迫來(lái)強(qiáng)加道德原則，只能產(chǎn)生一個(gè)封閉隔絕的、逼供審訊式的社會(huì)，剝奪人類(lèi)的個(gè)人自由這個(gè)構(gòu)成企業(yè)家才能和動(dòng)態(tài)效率的基礎(chǔ)成分。
這一事實(shí)正好揭示了另一種非強(qiáng)制性的社會(huì)引導(dǎo)方法有多么重要，這種方法讓人們接受最私人的和最個(gè)人的道德原則，并鼓勵(lì)人們內(nèi)化和遵從這些原則（…）我們的結(jié)論是，其他條件不變，一個(gè)社會(huì)的個(gè)人道德原則越穩(wěn)固越持久，其動(dòng)態(tài)效率就會(huì)變得越可觀。
非常感謝大家的耐心傾聽(tīng)。
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