法醫(yī)DNA鑒定中常見統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)及概率和鑒定意見解

法醫(yī)DNA鑒定中常見統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)及概率和鑒定意見解

發(fā)表時(shí)間：2013-11-12T11:35:31.763Z 來(lái)源：《中國(guó)科技教育·理論版》2013年第8期供稿 作者： 高生發(fā) 向 蓉

[導(dǎo)讀] 高等動(dòng)物的發(fā)育始于一個(gè)受精卵。其所特有的遺傳學(xué)信息，或簡(jiǎn)言之，其DNA分型在受精卵形成時(shí)就已決定，并且終生不變。

高生發(fā) 吉首大學(xué) 416000 湘西州擎天司法鑒定中心 416000

向 蓉 湘西州擎天司法鑒定中心 416000

摘要 法醫(yī)DNA鑒定中常涉及多個(gè)統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)和概率名詞，并且在鑒定意見中經(jīng)常應(yīng)用。讀懂這些名詞，有助于正確解讀DNA鑒定

意見，有利于公安偵查、司法審判人員、律師及當(dāng)事人正確應(yīng)用這些結(jié)論意見。本文將在對(duì)DNA鑒定中所涉及的多個(gè)統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)和概率進(jìn)

行簡(jiǎn)明闡釋的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)就鑒定意見進(jìn)行科學(xué)規(guī)范的解讀。

關(guān)鍵詞 DNA鑒定 概率 鑒定意見 解讀

在法醫(yī)DNA鑒定中通常會(huì)涉及多個(gè)統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)和概率的名詞，并在鑒定意見中經(jīng)常應(yīng)用。只有讀懂這些名詞，才有助于正確解讀DNA

鑒定結(jié)論意見，也才有助于公安偵查人員、司法審判人員及律師在辦案中正確應(yīng)用這些結(jié)論意見。本文將在對(duì)常用統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)和概率的現(xiàn)

象進(jìn)行簡(jiǎn)要闡釋的基礎(chǔ)上重點(diǎn)就鑒定意見進(jìn)行解讀。

一、DNA鑒定中常涉及統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)及概率闡釋

1、同一認(rèn)定的遺傳學(xué)基本原理

高等動(dòng)物的發(fā)育始于一個(gè)受精卵。其所特有的遺傳學(xué)信息，或簡(jiǎn)言之，其DNA分型在受精卵形成時(shí)就已決定，并且終生不變。其身體

各部分、各組織器官的形成均始于一個(gè)多精卵，所以同一個(gè)體、不同組織和部位的DNA是一致的。除了同卵雙生，不同個(gè)體的DNA是截然

不同的。

2、同一認(rèn)定中的統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)和概率解讀

（1）隨機(jī)匹配概率（或稱偶合概率，Pm）。在法醫(yī)物證學(xué)范疇內(nèi)，隨機(jī)匹配概率指的是在假定DNA圖譜來(lái)自群體中一名與嫌疑人沒

有關(guān)系的隨機(jī)個(gè)體的概率。對(duì)這個(gè)概念的正確理解是：隨機(jī)匹配概率是對(duì)一個(gè)特定的DNA圖譜可能出現(xiàn)在人群中的估計(jì)概率。隨機(jī)匹配概

率也可以理解為從一個(gè)人群中隨機(jī)抽取一個(gè)樣本，會(huì)出現(xiàn)特定DNA圖譜的理論概率。

隨機(jī)匹配概率（或稱偶合概率）的數(shù)據(jù)值表現(xiàn)形式為Pm=m×10-n(m.m＞1)(比如Pm=3.23×10-18 )。

在鑒定意見書中隨機(jī)匹配概率（或稱偶合概率）正確的解讀應(yīng)該是：由無(wú)關(guān)個(gè)體組成的群體中隨機(jī)抽到具有所觀察（或是檢驗(yàn)出來(lái)

的）DNA圖譜的個(gè)體的可能性預(yù)期為m×10-n。該數(shù)值越小，證明隨機(jī)個(gè)體碰巧匹配的可能性就越小，作為證據(jù)的現(xiàn)場(chǎng)檢材為嫌疑人的表型

匹配就越不像是隨機(jī)匹配。因此就支持這兩個(gè)樣本來(lái)自同一個(gè)人的假設(shè)，即支持現(xiàn)場(chǎng)檢材是嫌疑人留下的假設(shè)。

（2）似然比率（Likelinood Ratio,LR）。當(dāng)來(lái)源于嫌疑人（法庭上的被告）的樣本與來(lái)自犯罪現(xiàn)場(chǎng)的可作為證據(jù)的樣本的STR分型結(jié)

果一致時(shí)，需要用似然比率來(lái)量化這種匹配的證據(jù)價(jià)值。這里設(shè)定有兩個(gè)假設(shè)：一是現(xiàn)場(chǎng)血痕是嫌疑人所留（控方假設(shè)）；二是現(xiàn)場(chǎng)血痕

是與案件無(wú)關(guān)的隨機(jī)個(gè)體所留（辯方假設(shè)）。似然比率就是基于這兩種互相排斥的假設(shè)來(lái)比較證據(jù)的概率，也就是對(duì)于同一證據(jù)在不同假

設(shè)條件下的兩個(gè)概率的比值。

似然比率的數(shù)據(jù)表現(xiàn)形式為LR＝a或LR=m×10n(a＞0，m、m＞1)(比如LR=3.23×1018 )。

鑒定意見書中似然比率的解讀：一是現(xiàn)場(chǎng)提取的物證是被告所留的可能性是隨機(jī)個(gè)體所留的可能性的a或m×10n倍；二是似然比率中

數(shù)值是一個(gè)閾值，如果似然比率在數(shù)值上超過1，證據(jù)支持控方假設(shè)；反之，如果小于1則支持辯方假設(shè)。在這里不存在一種假設(shè)是另一種

假設(shè)的多少倍的意義，大于1的數(shù)值越大，就支持控方假設(shè)，小于1的數(shù)值越小，就越支持辯方假設(shè)。

二、親子鑒定中遺傳學(xué)基本原理

孟德爾遺傳定律是親子鑒定的理論依據(jù)。該定律之一的分離率指生殖細(xì)胞（精母細(xì)胞和卵細(xì)胞）在通過減數(shù)分裂形成配子（精子或卵

子）時(shí)，成對(duì)的等位基因彼此分離，分別進(jìn)入不同的配子。換言之，在沒有變異的前提下，孩子的基因必定是一半來(lái)自父親，一半來(lái)自母

親，不可能攜帶父母都不具備的基因。該定律之二的自由組合率表明，在形成配子時(shí)，親代的不同基因座的非等位基因是隨機(jī)分配給各個(gè)

配子。簡(jiǎn)言之，在沒有連鎖或互換的前提下，父母將自己的基因隨機(jī)遺傳給自己的孩子，這也就解釋了為什么同一父母的非同卵雙生后代

都是千差萬(wàn)別的。

三、親子鑒定中的統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)和概率解讀

1.父權(quán)指數(shù)（Paternity Index,PI）。父權(quán)指數(shù)表示假設(shè)男子（被告）能提供生父基因而能成為孩子生父的可能性（控方假設(shè)）與隨機(jī)

男人提供生父基因而成為孩子生父的可能性（辯方假設(shè)）比值。也就是具有被控父親遺傳表型的男子是孩子生物學(xué)父親的概率（控方假

設(shè)）與隨機(jī)男子是孩子生物學(xué)父親的概率（辯方假設(shè)）的比值。

其數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式為PI=a或PI＝m×10n(a﹥0,m,n﹥1)(如LR＝3.23×108)。

2.似然比率（)

親子鑒定中，似然比率就是指假設(shè)父（被控男子）是孩子生父的概率與一個(gè)隨機(jī)男子是孩子生父的概率的比值。事實(shí)上，在親子鑒定

中，父權(quán)指數(shù)就是判斷親子鑒定所需的似然比率，即PI=LR。

3. 父子關(guān)系相對(duì)機(jī)會(huì)（Relative Chanee of Paternity,RCP）

是指經(jīng)DNA檢測(cè)未被排除的男子是孩子生物學(xué)父親的概率。其父權(quán)指數(shù)（PI）關(guān)系為RCP＝PI/(PI+1)。

其數(shù)據(jù)值的表現(xiàn)形式為RCP=0.9999……。也有用百分比的形式表示99.99……%。

鑒定意見書中父子關(guān)系相對(duì)機(jī)會(huì)的解讀時(shí)常存在兩種不同的理解：一種是錯(cuò)誤的理解：99.999%的父子關(guān)系相對(duì)機(jī)會(huì)值，100000個(gè)男

人中，只有一個(gè)人才可能是小孩的生父，這個(gè)人就是被告（或嫌疑生父）。另一種則是正確的理解：父子關(guān)系相對(duì)機(jī)會(huì)值越大，只是表明

該被告（或嫌疑生父）是孩子的生父的可能性就越大，與人群總量無(wú)關(guān)。

四、DNA鑒定意見的解讀

目前，在我國(guó)司法鑒定機(jī)構(gòu)各DNA實(shí)驗(yàn)室對(duì)DNA鑒定結(jié)論的表述形式有一定差異，尚未完全達(dá)成一致意見。歸納起來(lái)，有以下幾種表

述形式：

1.色體STR的DNA分型檢驗(yàn)。該項(xiàng)檢驗(yàn)包括同一性鑒定和親子鑒定，通常認(rèn)為可以達(dá)到認(rèn)定某個(gè)個(gè)體程度。在這類鑒定意見書中，一

般包含“論證”部分，該部分會(huì)列出根據(jù)DNA分型計(jì)算出來(lái)的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)，如隨機(jī)匹配概率、似然比率或者父子關(guān)系相對(duì)機(jī)會(huì)。

同一性鑒定。如：“論證，某檢材與某人在D3S1358等15個(gè)基因座基因型相同，采用中國(guó)漢族STR群體數(shù)據(jù)資料統(tǒng)計(jì)學(xué)計(jì)算，似然比

率為6.39×1020（或隨機(jī)匹配概率為1.565×10-21）。”其常見表述形式有“某檢材是某人所留”、“現(xiàn)場(chǎng)提取的某檢材與某人的DNA分型一

致，似然比率為6.39×1020（或隨機(jī)匹配概率為1.565×10-21）”。或“根據(jù)本次檢驗(yàn)所得似然比率（或隨機(jī)匹配概率）支持（或有限強(qiáng)度支

持、中度強(qiáng)度支持、強(qiáng)有力支持、極強(qiáng)有力支持）現(xiàn)場(chǎng)提取的某檢材與某人的DNA分型一致”。一般認(rèn)為似然比率值大于1000時(shí)，DNA鑒

定結(jié)果就是認(rèn)定的。鑒于我國(guó)人口總數(shù)極大，我國(guó)許多DNA鑒定專家建議認(rèn)定的下限定為大于10000。

親子鑒定。以三聯(lián)體親子鑒定為例（三聯(lián)體指父母孩子三方全部被鑒定，或稱雙親鑒定），如：“論證：某甲的樣品與某男和某女在

D8S1179等15個(gè)基因座基因型符合遺傳關(guān)系，采用中國(guó)漢族STR群體數(shù)據(jù)資料統(tǒng)計(jì)學(xué)計(jì)算，似然比率為1.63×1013（或父子相對(duì)關(guān)系機(jī)會(huì)

為0.99999999999994）”。常見表述形式有①“某男是某甲的生物學(xué)父親（未知對(duì)象是某男）”或“某甲是某男和某女所生的生物學(xué)后代（未

知對(duì)象是某甲）”。②“不排除某男是某甲的生物學(xué)父親（未知對(duì)象是某男）”或“不排除某甲是某男和某女所生的生物學(xué)后代（未知對(duì)象是某

甲）”。③“支持（或有限強(qiáng)度支持、中度強(qiáng)度支持、強(qiáng)有力支持、極強(qiáng)有力支持）某甲是某男和某女所生的生物學(xué)后代（未知對(duì)象是某

甲）”。

實(shí)際上，能否認(rèn)定親子關(guān)系，還是與似然比率值大小有關(guān)，一般認(rèn)為親子鑒定中，似然比率值大于10000，或是父子關(guān)系相對(duì)機(jī)會(huì)值

大于0.9999，這種親子關(guān)系就可以認(rèn)定。

親緣關(guān)系鑒定。這種鑒定包括父子、母子、兄弟姐妹（同胞）、叔侄、祖孫等關(guān)系鑒定，親緣關(guān)系大于親子關(guān)系，并涵括親子關(guān)系在

內(nèi)。這類鑒定一般是以常染色體，STR鑒定，輔以Y-STR、線粒體DNA測(cè)序，這一類鑒定的不確定性比單親還大，故其結(jié)論意見均以“不排

除”為主來(lái)表述。

DNA鑒定實(shí)際上是一種科學(xué)歸納法，是一個(gè)“以點(diǎn)帶面”的科學(xué)鑒定體系，它通過對(duì)人類數(shù)以十萬(wàn)計(jì)的基因座中精選出來(lái)的，最具遺傳

多態(tài)性的十來(lái)個(gè)基因座進(jìn)行分型，進(jìn)而計(jì)算該分型的似然比率或隨機(jī)匹配概率，并以此來(lái)評(píng)介該次分型所具有的證據(jù)證明力，從而達(dá)到認(rèn)

定個(gè)體的目的。事實(shí)上在同一認(rèn)定或是親子鑒定中，對(duì)于檢測(cè)了足夠多的基因座，并具有相當(dāng)大的似然比率值的DNA鑒定，無(wú)論鑒定結(jié)果

如何表述，認(rèn)定都是無(wú)疑的。

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