案件審理業務基礎知識講座

案件審理業務基礎知識

各位領導：

今天，我結合案審工作多年來實踐把案件審理業務

基礎知識講一講。主要講三個方面，一是案件審理工作

的概念及地位、作用；二是案件審理工作的基本要求；

三是回訪教育工作概念及要求。

一、 案件審理工作概念及作用、地位

（一）案件審理工作的概念

紀檢監察案件審理工作，簡單地說是指對調查結束

的違犯黨的紀律和行政紀律的案件所進行的審核處理

工作。展開來說，案件審理工作，是指紀檢監察機關的

案件審理部門或專、兼職案件審理人員對調查結束的違

犯黨紀、政紀的案件，在作出正式處理決定之前，按照

規定的程序，遵循一定的原則，根據審理案件的基本要

求，對案件的事實、證據、定性、處理以及辦案程序等

方面所作的審核處理工作。

從概念來說，審理主體是專、兼職案件審理人員，

目前，鎮鄉、街道雖有配有五個紀委辦案人員，但實際

工作中，是紀委副書記和一名專職紀委委員，辦案力量

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比較弱，人員不夠，為此，我們寧海紀委創造了審理選

擇方式的辦案，簡單地介紹一下，辦案人員在調查結束

后，由違紀人員選擇其它鎮鄉、街道紀檢辦案人員來審

理，這個作用解決了自查自審的違反辦案程序規定，起

到辦案監督作用。也就是說案件調查人員與案件審理人

員要分開。在這一點上，多數基層紀檢干部把握還是比

較好的，但個別基層紀檢干部沒有把握好，在主觀上也

不重視審理工作，錯誤地認為案件調查好就是案件辦結

了，沒有審理概念，以致出現“自己調查自己審理”的

現象，沒有發揮案件審理的制約作用。有的為了在審理

上走過場，自己審理，叫他人簽名，形式上符合案件調

查人與案件審理人分開的規定，但實質還是起不到制約

作用。表現在相關文書中，案件審理文書上對違紀事實

的表述與調查報告上對違紀事實的表述一模一樣。這種

錯誤的想法和行為必須糾正。可以說，審理人員既是法

官，又是律師。說是法官，在審理過程要求公正立場；

說是律師，在審理過程要為違紀人員考慮從輕、減輕情

節。某種角度來說，這就是審理工作作用。

（二）案件審理工作的地位

案件審理工作是紀檢監察工作的重要組成部分。

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案件審理工作是調查處理違犯黨紀政紀案件的必

經程序。

案件審理工作是調查處理違紀案件的最后環節。

（三）案件審理工作的作用

（一）制約作用

案件審理制度是紀檢監察機關的內部制約機制。根

據紀檢監察法規的有關規定，對于追究紀律責任的案

件，檢查部門在案件調查結束以后要移送審理部門，由

審理部門對案件的事實、證據、定性、處理以及辦案程

序方面進行審核后，才能提交紀委常委會議或監察機關

局局長辦公會議審議批準。紀檢監察機關的內部制約機

制有三個特點：

1、這種制約是在分工負責、互相配合基礎上的制

約。它們之間的關系是對立統一關系。分工是制約的基

礎，檢查部門和審理部門在調查處理案件中分別行使不

同的職權，根據有關規定，檢查部門負責案件的立案、

調查，審理部門負責對調查結束的案件進行審核，程序

本身就規定了這種制約機制。但檢查部門和審理部門的

目標是一致的，因此這種制約必須是在配合基礎上的制

約，否則，就有可能影響到共同任務的完成。

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2、這種制約主要表現在兩個方面。一是辦案程序

方面的制約，保障辦案的手續、步驟、方法符合規定的

程序。二是在實體處理方面的制約，保證案件得到正確

地處理。

3、這種制約是雙向的制約。檢查部門和審理部門

都存在著制約和被制約，監督和被監督的關系，不能看

做僅僅是審理部門對檢查部門的制約，檢查部門對審理

部門同樣也有制約作用。

（二）參謀作用

案件審理部門的案件審理報告，是紀委常委會議和

監察局長辦公會議討論處理案件的基礎和依據之一。案

件審理部門站在客觀的立場上，對調查結束需要追究紀

律責任的案件，通過對案卷材料進行全面審核，對事實

不清、證據不足的進行補充調查，對手續不全的要求補

辦手續，最大限度的防止和避免調查案件過程中可能發

生的失誤、疏忽和差錯，并提出審理部門對案件的定性

處理意見，供紀委常委會或監察局局長辦公會議參考。

這樣，可以使紀委常委會議或監察局局長辦公會議在審

定案件時能夠聽取多方面的意見，處理案件時能夠更加

全面、慎重。

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（三）教育作用

通過對違紀案件的處理，一方面可以教育受處分者

本人及其周圍的人員，幫助他們分清是非，吸取教訓，

改正錯誤。另一方面，可以通過提供典型案例，或公開

處理案件，起到處理一件，教育一片的作用。使廣大黨

員和監察對象，增強抵御各種腐朽思想侵蝕的能力，自

覺地遵守黨紀政紀和國家的法律。

（四）保障作用

保障黨員和監察對象的民主權利，是案件審理工作

應遵循的一項基本原則，也是案件審理工作的一項重要

職責。

（五）促進作用

審理部門通過正確審查處理各類違紀案件，使違法

違紀行為受到應有的處理，對于保證黨的路線、方針、

政策的貫徹執行，保障改革開放起著積極的作用。

概括來說，案件審理工作的基本職責─就是審核。

案件審理工作的重要作用─就是把關。把好哪幾關呢，

主要是“嚴把三關”── 把好事實證據關、把好定性處

理關，把好手續程序關。

二、案件審理工作的基本要求

案件審理工作的基本要求，是指事實清楚、證據確

鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。

二十四個字組成的六句話之間的辯證關系：

事實清楚 ─ 是定性、處理的基礎；

證據確鑿 ─ 是認定案件事實的依據；

定性準確 ─ 是正確處理的關鍵；

處理恰當 ─ 是辦案的結果和目的；

手續完備 程序合法是處理恰當的制度保證。

這二十四字，我們審理人員必須要牢記，并且在實

踐中，要嚴格踐行，否則案件質量得不到保證。也是今

天我所講的重點內容。

（一）事實清楚。處分決定所依據的違紀事實必須

能夠反映違紀事實發生、發展的全過程，包括發生的時

間、地點、情節、手段、主客觀的原因、造成的后果等，

失職、瀆職案件要分清有關人員的責任。還有個人的基

本情況等等。紀檢機關處理的對象是中共正式黨員，監

察機關處理的對象是監察對象。舉一個案例說明，如果

入黨時間不完全正確，也會影響辦案，甚至錯案的，如

果某人違紀發生在預備黨員期間，他是預備黨員，那么

我們如果處理他，就是錯案了，紀律處分條例第三十五

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條明確規定，預備黨員違犯黨紀，情節較輕，尚可保留

預備黨員資格的，應當對其批評教育或者延長預備期，

情節較重的，應當取消其預備黨員的資格。如果違紀的

時間在入黨前，我們要分別情況處理。如水利局某黨員，

他是在入黨前發生違紀，但他入黨已多年，我們根據實

際情況予以黨內嚴重警告處分。

還有說明在處分決定的事實描述不能過細，如處理

嫖娼案，在某年某月某日某時某分，太精確到時間為分

單位，反而懷疑其真實性。

要做到事實清楚，應注意以下三個問題：

一要看錯誤事實是否能作為處理的依據

作為處理依據的錯誤事實應具備三個基本條件；

1、這些錯誤事實應具有社會危害性。

2、這些錯誤事實應是違犯了黨和國家的路線、方

針、政策和法律法規以及黨紀政紀條規的有關規定。

3、這些錯誤事實應是已達到了一定的危害的程度，

應該追究的紀律責任。

二要看錯誤事實發生的全過程是否清楚，是否符合

實際。

作為處分依據的每一條錯誤事實發生的時間、地

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點、情節、手段、原因、后果以及有關人員的責任等全

過程都要清楚、明了，特別是對影響到定性處理的事實，

哪怕是一個具體情節都要清楚。

三要看錯誤事實中有關人員的責任是否已經劃分

清楚。

分清責任，就是要分清在違紀案件中違紀人員應負

的責任，以及責任的大小。對有關責任人員的區分，主

要有三種，

1、直接責任者，是指在其職責范圍內，不履行或

不正確履行自己的職責，對造成的損失負直接領導責任

的人員。

2、主要領導責任者，是指在其職責范圍內，對直

接主管的工作不負責任，不履行或不正確履行自己的職

責，對造成的損失負直接領導責任的人員。

3、重要領導責任者，是指在其職責范圍內，對自

己主管的工作或者參與決定的工作，不履行或不正確履

行自己的職責，對造成的損失負次要領導責任的人員。

我講兩個案例，一是“1.30”重大道路交通事故案

例，以及 “4.4”森林火災案例，這個案例，我們分別

責任追究了有關當事人的責任。要恰當展開說，案例情

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況。

（二）證據確鑿。是指處分決定所依據的違紀事實，

都有確實、充分的證據加以認定。包括四個層次的內容：

1、證據必須真實；2、證據必須與案件有聯系，與案

件沒有任何聯系的任何事物，都不能作為證據加以使

用；3、證據必須充分，必須能夠將案件中所認定的違

紀事實證明清楚，得出結論是惟一的；4、證據之間不

能有矛盾，如有矛盾，必須得到合理的排除。

證據種類及收集證據要注意哪些問題

證據種類有物證、書證、證人證言、受侵害人陳述、

被調查人陳述和辯解、視聽資料、現場資料、現場筆錄、

鑒定結論和勘驗、檢查筆錄。

我們辦案經常遇見的證據主要是物證、書證、證人

證言、被調查人陳述和辯解等四種，現在講收集兩類證

據常見的問題，一是搜集證人證言時應注意哪些問題？

二是收集書證應注意哪些問題？

（1）必須把案件的時間、事件、事情發生的時間、

地點、當事人、事情發生的原因、經過、結果等具體情

節寫清楚；

（2）證人證言要一人一證，一般的也要一事一證；

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（3）證人證言必須使用鋼筆或毛筆書寫，字跡要

工整；

（4）證人證言必須由紀檢監察機關或黨組織指派

人索取。

二是收集書證應注意哪些問題？收集書證盡可能

提取原件，如不能提取原件的，用摘錄或復印方法提取

的，應注明出處、原件保存單位，并由原件保存單位加

蓋公章。提取書證時不能斷章取義，要注意證據的連續

性。涉及個人隱私的，有關黨組織應為其保密。這個問

題我們辦案經常容易犯錯誤。

使用證據的規則：

（一）疑證不能定案。（二）重證據，不輕信口供。

（三）證據之間不應存在矛盾。（四）證據充分，結論

惟一。前童紀委曾辦一件違反財經紀律案子，我們在審

核中發現違紀人交代，有筆錢交給某工程承包人，但該

承包人很難找到，另外舉報人一直催快結案，鎮紀委想

結早案，我們認為證據不充分，不能定案，為此，拖了

半年之多，最終找到了承包人，才了結此案。

（三）定性準確。是指對違犯黨紀、政紀的案件，

根據黨和國家的方針、政策和法律、法規，以及黨紀政

紀處分條規準確地認定案件性質。對照違紀構成四要件

來認定，這四要件是主體、主觀方面、客體、客觀方面

來認定。

違紀主體是指具有責任能力，實施了危害黨、國家

和人民利益的某個機關、團體、企事業單位或個人。

違紀主觀方面指違紀主體對于自已的行為及其危

害結果所抱的心理態度。

違紀客體是指黨內法規和國家的法律、法規所保護

而為違紀行為所侵害的黨內關系和社會關系。

違紀客觀方面是指違紀人員所實施的危害黨、危害

社會的行為特征，在有些錯誤中還包括危害行為所造成

的后果。

常見的案例有貪污案、侵占案、挪用集體資金案、

受賄案來分解違紀構成四要件。

其一貪污案，它的四要件，主體是黨和國家工作人

或者經手、管理國家財物的人員中的共產黨員；主觀方

面是故意；侵犯的客體是黨和國家工作人員職務行為的

廉潔性和公共財物的所有權；客觀上表現為行為人利用

職務上的便利，以侵吞、竊取、騙取或者其它手段非法

占有公共財物的行為占為己有。

其二侵占案件，它的四要件，主體是非國家工作人

員中的黨員，包括村干部；主觀方面是故意；侵犯的客

體是企業（公司）的財產權和正常的經濟管理秩序；客

觀上表現為行為人利用職務上的便利，將本單位財物占

為己有。

其三挪用集體資金案，它的四要件，主體是非國家

工作人員中的黨員，包括村干部；主觀方面是故意；侵

犯的客體是企業（公司）的資金的使用權；客觀上表現

為行為人利用職務上的便利，挪用本單位資金的行為。

其四受賄案，它的四要件，主體是黨和國家工作人

員，其它從事公務人員，離退休人員；主觀方面是故意；

侵犯的客體是黨和國家工作人員職務行為的廉潔性；客

觀上表現為行為人利用職務上的便利，索取他人財物，

或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。

定性不僅要考慮違紀構成四要件，也要考慮定性情

節，首先講其概念。

1、定性情節概念

定性情節是指黨紀處分條例規定的，違紀構成共同

要件以外的，影響定性的各種事實情況。其具有以下特

征，一法定性，是指由黨紀處分條例所明文規定的。二

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客觀性，是指客觀存在的是隨著違紀錯誤的實施而產

生，三層次性，是指定性情節具有輕重不同的層次，四

綜合性，是指具體內容由主觀方面和客觀方面的各種因

素綜合構成的。

2、決定行為構成違紀行為的定性情節有三種：

a、情節較重，如第七十三條規定，利用職務上的

便利，占用公物歸個人使用，時間超過六個月，情節較

重的，給予警告或者嚴重警告處分，情節嚴重的，給予

撤銷黨內職務處分。這里“情節較重”就是決定行為構

成違紀錯誤的定性。

b、較大損失。失職、瀆職行為，第127條、第

128條、第130條、第131條。第132條、第133條。

c、不良影響，第八十一條規定，利用職務上的便

利操辦婚喪喜慶事宜，在社會上造成不良影響的，給予

警告或者嚴重警告處分。第80條、第150條。

3、定性的步驟

可分以下三個步驟 ：一篩選案件事實； 二找出適

用的條款，首先要確定被調查人的行為可能構成有幾種

違紀行為，后確定被調查人行為適用的準確條款。三確

定具體違紀行為名稱 。

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4、違紀行為的分類

可分為十大類：一是違反政治紀律的行為。二是違

反組織、人事紀律的行為。三是違反廉潔自律規定的行

為。四是貪污賄賂行為。五是破壞社會主義經濟秩序的

行為。六是違反財紀紀律的行為。七是失職、瀆職行為。

八是侵犯黨員權利、公民權利的行為。九是嚴重違反社

會主義道德的行為。十是妨害社會管理秩序的行為。

（四）處理恰當。是根據違紀的事實和性質，依據

黨和國家的方針、政策和法律、法規以及黨紀政紀條規，

給予違紀人員恰當的處理。處理是量紀時要考慮1、從

重（第18條）、從一重處理（第26條）、合并處理（第

25條）；2、從輕、從重、減輕、加重（舉例說明）；3、

貪污、受賄數額不足2000元的，給予警告、嚴重警告

處分，數額在2000元以上不滿5000元的，給予撤銷

黨內職務或者留黨察看處分，5000元以上的，給予開

除黨籍處分。如何量紀，這就是我們所說的處理恰當。

我們首先要知道對違紀黨員的紀律處分有警告、嚴重警

告、撤銷黨內職務、留黨察看、開除黨籍等五個檔次必

須掌握。那么先談量紀概念，量紀，是指黨組織和黨的

紀檢機關根據違紀的黨員和黨組織的違紀事實，按照黨

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紀處分條例的規定，衡量決定是否給予黨紀處分以及給

予何種黨紀處分的活動。

量紀情節，分為法定情節和酌定情節。這是以量紀

情節是否具有作為黨內重要法規的黨紀處分條例的明

文規定為標準劃分的。法定情節，是指黨紀處分條例明

文規定的量紀時必須考慮的情節。比如說，因故意犯罪

被依法判處主刑的，包括緩刑的；以及單處或附加剝奪

政治權利的；依法被勞動教養的，嫖娼等等，都是一律

受到開除黨籍處分。沒有余地，哪怕有重大立功情況，

也是如此。具體概括來說，有五種法定情節，加重處分、

從重處分、從輕處分，減輕處分情節和免予處分情節。

酌定情節，是指法定情節以外的影響對違紀的黨員和黨

的組織處分輕重的情節。酌定情節有違紀動機、違紀手

段、違紀人的一貫表現和認錯態度等。

1、法定情節五種情況的適用，主要講三種情況：

（1）加重處分情節的適用

加重處分，是指在黨紀處分條例分則中規定的所犯

錯誤的應當受到的處分的幅度以上，加重一檔給予處

分。所謂所犯錯誤應當受到的處分幅度，是指黨紀處分

條例分則條文規定的與犯所犯錯誤的危害程度相適應

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的處分幅度。以如，黨紀處分條例第50條規定，拒不

執行組織的分配、調動、交流決定的，給予警告、嚴重

警告或者撤銷黨內職務處分。按照上述條文規定，該錯

誤應當有受到的處分幅度是警告、嚴重警告或者撤銷黨

內職務。所謂一檔，是指一個等級或者一個階梯。黨紀

處分條例對黨員的處分種類一般是由輕到重排列起來，

形成一個由低到高的階梯，每一個階梯就是一檔。如警

告、嚴重警告、撤銷黨內職務。留黨察看和開除黨籍為

五檔，以上例來說，如有加重處分情節，就應當規定的

處分幅度以上加重一檔給予處分，即給予留黨察看處

分。

（2）從輕處分情節有以下六種，

a、主動交代本人應當受到黨紀處分的問題的，

b、主動檢舉同案人或者其他人應當受到黨紀處分

的問題，經查證屬實的，

c、主動挽回損失或者有效阻止危害結果發生的，

d、主動退出違紀違法所得的，

e、有其他立功表現的。

（3）減輕處分情節的適用

減輕處分，是指在黨紀處分條例分則中規定的所犯

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錯誤應當受到的處分的幅度以下，減輕一檔給予處分。

2、量紀三項特別規定制度

黨紀處分條例第18、21、25條分別規定了三項

量紀制度，重復違紀從重處理制度，數錯合并處理制度

和主動交待從寬處理制度。

（1）重復違紀從重處理制度

重復違紀的概念和條件

重復違紀，是指犯故意違紀錯誤受到黨紀處分后又

犯應當受到黨紀處分的故意違紀錯誤。構成重復違紀必

須具備以下兩個條件。

a、以前曾因犯故意違紀錯誤而受到黨紀處分。屬

于過失違紀錯誤，或者雖屬于故意違紀錯誤，但由于錯

誤較輕并有免于處分條件而免于處分的，不構成重復違

紀。

b、后次所犯的錯誤必須是應當受到黨紀處分的故

意違紀錯誤。

對重復違紀的量紀原則應當給予從重處分。

（2）數錯合并處理制度

一數錯合并處理的概念和特征

數錯合并處理，是指對違紀黨員一人犯兩種以上應

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當受到黨紀處分的錯誤，分別定性量紀以后，按照規定

的原則，合并起來決定應當執行的處分。

首先按照黨紀處分條例的規定分別定性、量紀，然后按

照合并處理的原則，決定應當執行的處分。這是適用合

并處理的程序規則。

數錯合并處理的原則：一是限制加重的原則 ，二

是吸收的原則，

限制加重的原則，是指對違紀黨員所犯的數種行為

分別定性。量紀后，以其中最高的處分為基礎，加重一

檔，作為執行的處分。比如，某黨員犯了三種應當受到

黨紀處分的錯誤，首先對三種錯誤分別定性、量紀，第

一種是接受禮品錯誤，應當給予警告處分，第二種是受

賄錯誤，應當給予嚴重警告處分，第三種是貪污錯誤，

應當給予撤銷黨內職務，按照限制加重的原則，即給予

留黨察看處分，注意的是只適用于最高處分為開除黨籍

以外的其他處分。

吸收的原則，是指黨員有數種違紀行為，其中一種

行為應當受到開除黨籍處分，即給予開除黨籍處分。

（3）主動交待從寬處理制度

主動交待，是指違紀黨員在組織初核前，主動向有

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關組織交待自已的問題，或者在組織檢查期間，主動交

待 組織未掌握的問題的行為。

對主動交待的量紀原則，可以從輕或者減輕處分。

但是，對于按照黨紀處分條例的規定必須開除黨籍的黨

員，即使有立功表現，也不能適用減輕處分。

（五）手續完備。是指對違犯黨紀、政紀的案件進

行調查處理時，要按照違紀案件所規定的方法和步驟辦

理。

手續完備的作用調查處理案件的程序，既是紀檢監

察機關辦理違犯黨紀政紀案件時必須遵守的規范，也是

維護黨員和監察對象民主權利的制度保證，它從辦案程

序方面保證紀檢監察實體性法規的正確實施。紀檢監察

的程序性和實體性條規的關系是形式和內容的關系。實

際工作中，人們往往重內容、輕形式，重實體、輕程序，

忽視程序性的重要性，這種認識是十分有害的。

在審理工作中如何做到手續完備

一是審查案件在調查過程中的手續是否齊全

不論是違犯黨紀的案件還是違反政紀的案件，在調查過

程中都要經過受理檢舉控告、初步核查、立案、調查、

錯誤事實材料和本人見面、形成 調查報告、移送審理

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等程序。案件在檢查過程中的手續是否完備，主要體現

在移送的材料是否齊全。審理案件就要通過審查材料是

否齊全來審查案件在調查過程中是否按照規定的程序

辦理。

二是案件在審理過程中要按照規定的程序辦理

違犯黨紀的案件和違反政紀的案件，在審理過程中都要

經過受理、審核案卷材料、集體審議、和受審查人人談

話等程序，有的還要進行補充調查。

（六）程序合法。是指對違紀案件進行調查處理時，

要按照規定的程序進行辦理。我們要重視實體一樣重視

程序，有句話說的好，程序不到，推倒重來。

程序方面主要分兩個方面，案件審理程序和案件審

理的處分權限

一、案件審理程序及違紀案件審理程序的步驟和方

法案件審理程序根據案件類別的不同，可分為違紀案件

的審理程序、申訴案件的審理程序、備案案件的審理程

序、征求意見案件（我們習慣上稱“協審案件”）的審

理程序。本講主要介紹違紀案件的審理程序。違紀案件

審理程序的步驟和方法，主要分為四個階段，即案件的

受理、案件的審核、案件的審議和處理、案件的執行。

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第一步，案件的受理。違紀案件的受理，是指紀檢監察

機關案件審理部門或者案件審理小組接收屬于本部門

（組）職責范圍內的案件之后，對案件材料進行初步審

核，判定該案是否符合審理條件的工作程序。所謂是否

符合審理條件，是指受理的違紀案件，必須具備兩個條

件：一是屬于本部門的職責范圍，二是材料齊全。第二

步，違紀案件的審核。案件的審核，通過審閱案卷材料、

補充調查、與受審查人員談話、征求有關部門意見等方

式，對案件的事實、定性、處理、手續進行審核，提出

意見，將案件提交集體審議的工作程序。這是一項極為

細致的基礎工作，也是專業性最強、工作量較大的工作。

通過審核，可以進一步弄清案件的事實真相，為集體審

議案件，進而為紀檢監察機關正確處理案件打下堅實基

礎。

首先要審核案卷材料，俗稱閱卷。

審核案卷材料的工作可分為兩部分：一是程序性審

核，二是實體性審核。所謂“程序性審核”，是指承辦

人在接受案件審理的任務后，經審核，案卷材料符合要

求，即可進行正式審理。若不符合條件，應及時報經領

導同意，通知呈報或移送部門補辦手續材料，待補齊后，

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再正式審理。所謂“實體性審核”，就是按照“事實清

楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序

合法”“二十四”字的要求，對調查終結的案件材料所

記載的內容進行審核。我結合本人幾年來的審理工作的

一點體會，談一談在審核材料時方法上應當注意的幾

點：一是案件受理后，通過調查報告，了解這個案件的

起因、發展以及調查認定事實的全過程，通過閱讀調查

報告對案件有個基本的了解，但不能先入為主。二看被

調查人有沒有不同意見的陳述及檢查材料。三是將調查

認定的事實與證據結合起來看，調查認定的事實有沒有

充足的證據支持。四全面的客觀的辯證的分析案件。五

是遇到一些專業技術和具體業務政策規定，把握不準的

時候，還應向有關專業技術部門和具體業務部門請教，

征求他們的意見。如偷稅、抗稅的認定，涉及企業性質、

單位性質的認定，要以稅務部門、審計部門、工商部門、

社團管理部門的正式結論為準。

第二，與被檢查人核對錯誤事實。這是一項旨在保

障黨員、監察對象合法權利的規定。見面時要做好見面

談話記錄，如被檢查人員對見面材料所認定的事實、性

質或處分有異議的，負責見面的要耐心地聽、認真

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地記，對明顯不符合事實的申辯要多做說服教育工作，

對申辯有理的應予采納。

第三，提出審理報告初稿或提綱。案件材料審核后，

承辦人員應及時草擬審理報告或審理匯報提綱。報告中

應寫明錯誤事實、性質、政策法規依據、報案單位的意

見、違紀人對錯誤的認識和承辦人意見等。審理報告初

稿擬好后，應及時提請室務會或審理小組審議。

案件的審議和處理。

案件的審議，必須由組織以會議的形式集體進行，

這是我們黨和政府的性質所決定，并且以黨內法規和行

政法規所明確規定。集體審議的意義在于：一是可充分

發揮集體的智慧和力量，保證客觀準確慎重地處理違紀

案件，避免和防止因個人或少數人擅自決定對案件處理

可能造成錯誤的發生；二是有利于抵制來自各方面的干

擾和說情風的影響，有利于嚴肅執行黨的紀律，保證案

件質量。

集體審議，在案件審理階段主要包括：案件審理部

門或者案件審理小組的集體審議；違紀黨員所在黨支部

的集體審議；案件批準處理機關的集體審議。

集體審議的程序，一般是承辦人根據事先準備好的審理

23

報告初稿或提請審議的匯報提綱，就案件的來源、辦案

經過、被檢查人基本情況、認定的主要錯誤事實、被檢

查人的認識態度、定性量紀的理由、依據，以及各種不

同意見都應如實匯報，充分發揮民主，暢所欲言，結束

時，主持人應根據大家的發言，根據少數服從多數的原

則，作出結論性總結。如果一時不能形成集中意見的，

可暫不作結論，等下次再議。集體審議結束后，承辦部

門應及時進入處理程序。

執行，是案審工作最后一道工作程序，也是關鍵的

環節。如果不認真執行，處分決定的效果達不到應有的

效果，甚至，處分決定成了紙空文。因此，我們要重視

執行程序。執行程序階段主要有三方面的工作：一是宣

布和送達。犯錯誤黨員、監察對象所在黨政組織接到上

級機關對犯錯誤黨員、監察對象的審查結論、處分決定

或批復后，應及時向犯錯誤黨員、監察對象所在支部或

單位及其本人宣布，并將處分決定或批復或審查結論交

給犯錯誤人員本人一份。犯錯誤人員及宣布或送達人均

應在《宣布處分回執》、《宣布處分回證》上簽字押印。

二是抄送。對給予紀律處分或免于處分的黨員、監察對

象違紀案件，將處分決定（批復）或審查結論、調查報

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告、本人檢討及對處分決定或審查結論的意見等材料，

一式兩份，加蓋公章，按干部管理權限，抄送有關組織、

人事部門，存入檔案。如涉及被處分人工資、職級、考

評及其他政治、生活待遇的，由所在單位和組織、人事

部門根據職責分工，按照相關法規落實執行。如建議司

法機關追究刑事責任的，亦應抄送給有關司法機關。三

是反饋。基層組織在宣布和送達后，要將情況報告給批

準處理的機關。反饋方式是：黨紀填寫《宣布處分回執》、

政紀填寫《送達回證》以及《處分決定執行情況報告表》。

對追究刑事責任的，要查收有關司法機關的處理文書。

四是歸檔。

執紀工作概念

處分決定執行工作由紀檢監察機關會同同級組織、

人事部門實施，受處分人所在單位及其黨組織負責執

行。

執紀工作要注意三個方面內容

第一是常見執紀工作內容：一是收到處分決定一個

月內，在一定范圍內宣布并執行處分決定。二是填寫黨

紀政紀處分決定執行情況報告表，并報送作出處分決定

的紀檢監察機關和主管的組織人事部門。三根據有關行

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政處罰決定書或刑事判決書，按規定直接對受處罰人員

的職務、工資待遇等作出相應處理，或按干部管理權限

報上級組織人事部門處理。四、對有關人員受停職審查

期間，逮捕后和受治安處罰、刑事處罰后的工資作出處

理。五及時將受處分人員的職務、級別、工資和考核使

用等處理情況，書面告知相關紀檢監察機關和主管的組

織人事部門。六對國家公務員和參照國家公務員管理的

人員，按規定確定年度考核等次。

第二是黨紀處分后影響期限

受到警告或者嚴重警告處分，一年內不得在黨內提

升和向黨外組織推薦擔任高于其原任職務的黨外職務。

黨員受到撤銷黨內職務處分，二年內不得在黨內擔

任和向黨外組織推薦擔任與其原任職務相當或者高于

其原任職務的職務。

黨員受到留黨察看處分，其黨內職務自然撤銷。其

恢復黨員權利后二年內，不得在黨內擔任和向黨外組織

推薦擔任與其原任職務相當或者高于其原任職務的職

務。

黨員受到開除黨籍處分，五年內不得重新入黨。

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第三是黨員恢復權利有關規定

在留黨察看處分期滿前30日內，受留黨察看處分

的黨員所在黨支部及其上級黨組織應當告知受處分黨

員辦理恢復黨員權利的相關事項；原作出處分決定的黨

組織應當督促有關黨組織及時予以告知。

留黨察看處分期滿后，受處分黨員應及時向所在

黨支部提出要求恢復黨員權利的書面申請，申請的內容

包括對黨紀處分的態度、認識、留黨察看期間的表現和

本人要求。

黨支部接到受處分黨員的書面申請后，應當在15

日內召開支部大會，討論受處分黨員恢復黨員權利問

題。支部大會按以下程序進行：

（一）主持人介紹受處分黨員黨紀處分的有關情

況；

（二）受處分黨員宣讀本人要求恢復黨員權利的

申請；

（三）其他黨員對受處分黨員是否能按時恢復黨

員權利發表意見；

（四）進行表決，形成支部大會決議；

上級黨組織在必要時可以派員參加支部大會。

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2、案件審理的處分權限

（1）黨紀處分的權限

黨紀處分批準權限的概念黨紀處分批準權限的概

念是什么?要了解處分批準權限的概念，首先要了解什

么是黨紀處分的批準權，所謂黨紀處分的批準權是指各

級黨委和紀委批準黨紀處分的權力。那么，黨紀處分的

批準權限就是指各級黨委和紀委在批準給予違紀黨員

或違紀黨組織黨紀處分方面的職權范圍。

（2）如何劃分批準權限

劃分處分違紀黨員和黨組織的批準權限，主要是

依據分級負責的原則來劃分。一般來講，黨紀處分的權

限是與干部管理的權限是一致的。具體分為隸屬管理和

級別管理。

a、隸屬管理。

隸屬管理，是指按照黨員的組織隸屬關系，來劃分

各級黨委和紀委批準給予違犯黨紀的黨員和黨組織處

分的職權范圍。一般劃分如下：一是機關、團體、企業

事業單位、城鎮街道、農村中的黨員，違犯了黨的紀律

需要給予黨紀處分的，由所在支部大會討論決定，報黨

的基層委員會批準；如果涉及的問題比較重要或復雜，

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或給黨員以開除黨籍的處分，應分別不同情況，報縣級

和縣級以上黨的紀律檢查委員會批準。在特殊情況下，

縣級和縣級以上各級黨的委員會和紀律檢查委員會有

權直接決定給黨員以紀律處分。上面的處分權限是對每

個黨員都適用，但是如果是黨員干部的需要給予黨紀處

分的，除按隸屬關系由支部作出處分決定外，還要按照

黨紀處理的批準權限，報管理這一級干部的黨委或同級

紀委批準。

b、 級別管理。

級別管理，是指按照黨員領導干部的職務級別，劃

分各級黨委、紀委批準給予違犯黨紀的黨員領導干部處

分的職權范圍。批準權限方面的級別管理，是根據黨對

干部實行分級管理的原則確定的。剛才我介紹隸屬關系

管理的時候，實際上已經講到了級別管理的問題。級別

管理是指黨員干部違紀如何批準處理的問題。一句話，

各級地方黨委、紀委按照干部分級管理的權限，負責批

準下一級違紀黨員干部的處分。

（3）批準權限的具體范圍。

批準權限的具體范圍有黨的各級委員會的批準權限和

黨的各紀律檢查委員會的批準權限。在這里著重講一講

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基層黨委和紀委的批準權限。

基層黨委的批準權限。黨的基層紀委的批準權

限。在同時設有紀委的基層單位，由上級黨委和紀委對

基層紀委辦理權限進行劃分。劃分了鄉鎮紀委的處理權

限，即一般黨員的警告、嚴重警告由鄉鎮紀委審批。給

予留黨察看，由紀委審議后，報黨委批準。對鄉鎮黨委

管理的干部，給予警告、嚴重警告處分的，由紀委審批，

報黨委備案；給予撤銷黨內職務、留黨察看的由紀委審

議，黨委批準，報上級紀委備案。凡給予開除黨籍處分

的，由紀委報黨委審議，報縣（市、區）紀委批準。

縣直機關黨工委所屬黨組織的黨員，違反黨紀要給

予留黨察看以下檔次處分的，由縣直機關黨工委行文處

分。

三、回訪教育工作概念及對象、內容

（一）回訪教育工作概念

回訪教育是指紀檢監察機關以談話詢問和走訪

了解的方式，對受到黨政紀處分的人員進行再教育的活

動。

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（二）回訪教育的對象

回訪教育的對象是指上一年度被縣以下黨政組

織或紀檢監察機關給予黨政紀處分的黨員、干部，受到

開除黨籍處分或開除公職處分或刑事處罰的對象除外。

回訪教育時間一般為處分生效一年以后。

（三）回訪教育的內容

1、聽取回訪對象的思想、工作情況匯報，征詢

回訪對象的意見、建議和要求。2、宣講黨紀條規和法

律、法規。3、實事求是地肯定回訪對象取得的成績和

進步，指出存在的問題，提出組織的希望和今后努力的

方向。4、聽取所在黨組織對犯錯誤的幫助教育和

周圍對其各方面的情況評估。

（四）回訪教育的方法

a回訪與考察相結合。

b分級負責與分工合作相結合。

c面對面回訪與委托回訪或信函回訪相結合。

d定期回訪與不定回訪相結合。

e回訪與聽取意見相結合。

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