《證券從業資格》綜合測試卷(含答案)

《證券從業資格》綜合測試卷（含答案）

一、單項選擇題（共80題，每題2分）。

1、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。

Ⅰ．真實Ⅱ．準確Ⅲ．公正Ⅳ．規范

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【參考答案】：D

【解析】根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第6條的規定，誠

信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

2、（）年，中國證監會成立。

A、1949.

B、1979.

C、1984.

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【參考答案】：D

【解析】根據《證券法》等相關法律法規和中國證券業協會《證券

5、證券公司自營業務面臨的主要風險是（）.

A、法律風險

B、經營風險

C、政策風險

D、市場風險

【參考答案】：D

【解析】市場風險主要是指因不可預見控制的因素導致市場波動，

造成證券公司自營虧損的風險。這是證券公司自營業務面臨的主要風險。

6、股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過（）萬股。

A、60

【解析】評價保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務是否誠實守信、

勤勉盡責的重要依據性文件是工作底稿。

8、降低利率，降低存款儲備金，以促進經濟增長。這種手段屬于

（）。

A、收縮性貨幣政策

B、收縮性財政政策

C、擴張性貨幣政策

D、擴張性財政政策

【參考答案】：C

【解析】所謂貨幣政策，是指中央銀行為實現既定的經濟目標．運

用各種工具調節貨幣供給和利率，進而影響宏觀經濟的方針和措施的總

和。貨幣政策分為擴張性的和緊縮性的兩種。擴張性的貨幣政策是通過

A、轉讓價格靈活

B、為股票發行價格的確定提供依據

C、便于股票分割

D、發行價格靈活

【參考答案】：B

【解析】無面額股票具有以下特點：(1)發行或轉讓價格較靈活；

(2)便于股票分割。

11、有限責任公司監事的任期每屆為（）。

A、不少于3年

B、不少于2年

C、3年

D、2年

【參考答案】：C

【解析】根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。

監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在

任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【參考答案】：A

【解析】交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：(1)發債

主體和償債主體不同。(2)適用的法規不同。(3)發行目的不同。(4)所

換股份的來源不同。(5)股權稀釋效應不同。(6)交割方式不同。(7)條

款設置不同。

13、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A、證券公司的解散事由與清算辦法

B、證券公司的業務范圍

C、證券公司的注冊資本

D、證券公司股權結構的重大調整

【參考答案】：A

【解析】證券公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：

（1）證券公司的名稱、住所。（2）證券公司的組織機構及其產生辦法、

職權、議事規則。（3）證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金

額和內部審批程序。（4）證券公司的解散事由與清算辦法。（5）國務

院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項

14、證券公司長期次級債計入凈資本的數額不超過凈資本的（）。

A、0.2

B、0.3

15、按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣

播、電視、網絡進行公開咨詢與投資顧問業務，應當提前（）個工作日

報住所地、媒體所在地證監局備案。

A、7

B、3

C、2

D、5

【參考答案】：D

【解析】按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通

過廣播、電視、網絡進行公開咨詢與投資顧問業務，應當提前5個工作

日報住所地、媒體所在地證監局備案。

16、關于中國證券業協會的敘述正確的是（）。

I.中國證券業協會是證券行業自律性組織，具有獨立法人地位

II.中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

III.中國證券業協會采取會員制的組織形式

IV.中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行

業共同發展方面

Ⅱ．中國證券登記結算有限責任公司

Ⅲ．中國證監會指定的商業銀行

Ⅳ．中國證監會認可的證券公司

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【參考答案】：B

【解析】客戶委托資產應當交由負責客戶交易結算資金存管的指定

商業銀行、中同證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券

公司等其他資產托管機構托管。

18、有限售條件股份包括（）。

Ⅰ．其他內資持股

Ⅱ．國有法人持股