中國檔案事業史筆記

2023年12月30日發(作者：醫生個人年度總結)

《中國檔案事業史》

——講堂錄

整理說明：

1．任課教師：張XX

2．使用教材：周雪恒主編《中國檔案事業史》.北京：中國人民大學出版社.1993年.一版.

3．參考資料：①王金玉：《宋代檔案管理研究》檔案出版社1997年版；②鄒家偉等：《中國檔案事業簡史》，中國人民大學出版社，1985年版；③趙彥昌：《中國檔案史專題研究》，黑龍江人民出版社，2009年版。

4．使用說明：一、講錄整理以課堂草記為綱（主要記錄大綱、頁碼、號段及書中沒有的內容），結合學習教材、檔案史專著、檔案期刊及檔案網絡資料予以梳理；二、講錄配有延伸閱讀資料。

5．整理時間：每個月末或課后。

——整理人：胡康林 2010-12-15

目錄

第一講 檔案事業史概述

第二講 檔案的產生及夏商周時期的檔案工作

第一節 我國檔案的產生與夏朝檔案工作的建立

第二節 商代的檔案工作

第三節 西周王朝的檔案和檔案工作

第三講 春秋至魏晉南北朝時期的檔案工作

第一節 春秋戰國時期的檔案工作

第二講 秦朝的檔案和檔案工作

第三節 兩漢時期的檔案和檔案工作

第四節 魏晉南北朝時期的檔案工作

第四講 隋唐時期的檔案工作

第一節 隋唐時期檔案工作的變遷與發展

第二節 唐代甲庫（考點）

第三節 唐代對檔案的利用和收集

第四節 現存隋唐檔案

第五講 宋遼金元時期的檔案工作

第一節 宋代檔案工作的發展

第二節 遼代檔案工作

第三節 金代檔案工作

第四節 元代檔案工作

第六講 明代的檔案和檔案工作

第一節 明代文書工作的建立

第二節 明代檔案工作的建立

第三節 明朝檔案庫的發展

第四節 明代對檔案的利用

第七講 清代的檔案和檔案工作

第一節 清朝前期的檔案工作

第二節 清前期對檔案的利用

第三節 清代后期檔案和檔案工作

第四節 現存清代檔案

第八講 北洋軍閥統治時期的檔案工作

第一節 北洋政府檔案工作的建立與發展

第二節 北洋政府對檔案的收集和利用

第九講 國民政府時期的檔案工作

第一節 國民政府機關檔案工作的建立

第二節 文書檔案改革運動

第三節 二十世紀三、四十年代我國近代檔案學的產生與發展

第一講 檔案事業史概述

講課時間：2010-09-31

一、檔案史教材體系問題

可閱相關學者的作品：毛坤、騰固、鄒家煒、傅振倫、查啟森、張會超、冉有光等。

二、古代檔案的分類

1）按內容分：記注、戶籍、政務、契約、譜牒等。契約檔案如《徽州文書》、自貢鹽業契約檔案。

2）按載體分：簡牘檔案、縑帛檔案、鐵券檔案、紙質檔案、聲像檔案、電子檔案等。

三、檔案史的研究對象和任務

是研究我國檔案和檔案工作產生和發展過程及其規律性的學科。它以歷史時期為序，運用具體史料，闡明我國各個社會形態的檔案和檔案工作的發展特點及其與細十政治、經濟、科學、文化詣方面的關系和產生的社會效果。研究的宗旨在于提高人們對檔案和檔案工作重要性的認識，借鑒我國檔案工作的歷史經驗。

四、古代檔案工作人員地位的變遷

1、變遷趨勢：①參與國家大政，處于統治階級利益集團；②與政治脫離，專掌記注和典守檔案；③由兼職轉換為專職檔案人員。

2、變遷特點：管理人員地位逐漸下降；始終是統治階級服務的工具；后期出現轉職官員，對檔案管理人員素質和任用出現了相應的要求。

五、檔案學的產生與發展

大致分為三個階段：我國檔案學的產生與發展大體上經過了三個歷史階段：第一階段——20世紀二三十年代至40年代，第二階段——20世紀50—60年代；第三階段——20世紀70年代末至今。

六、檔案事業的學科特點

1、綜合性：由檔案內容的廣泛性所決定的；

2、專門性：由當啊與檔案事業發展的獨特性所決定的；

3、創新性：由檔案與檔案事業的不斷演變所決定的。

七、學習檔案事業的目的和意義

1、對專業知識：

2、對檔案事業：

3、對文化傳統：

八、參考書籍

1、鄒家煒《中國檔案事業簡史》 2、吳寶康《論檔案學與檔案事業》

3、裴同《當代中國的檔案事業》 4、倪道善《明清檔案概論》

5、王金玉《宋代檔案管理研究》 6、楊小紅《中國檔案簡史》

7、丁海斌《中國科技檔案史》 8、韋慶遠《明代黃冊制度》

第二講 檔案的產生及夏商周時期的檔案工作

第一節 我國檔案的產生與夏朝檔案工作的建立

講課時間：2010-09-07

一、檔案的起源——原始記事

原始記事方法如：結繩、刻契、圖畫等。這些原始記事方法，它們代替了部分語言，與一定的思想聯系了起來，在一定范圍內有約定俗成作用，可以保存和傳遞。但它們畢竟都是標記和符號，只能幫助有關人們喚起某些具體事物的記憶，不能表達確切、完整、抽象的意思。原始記事在一定范圍內已有備忘、信約和憑證作用，故可稱為檔案的前身，即檔案起源的形態。

二、檔案產生的前提條件——文字的產生

只有文字才是語言的記錄符號，才是人類表達思想、交流經驗最直接最確切的工具。最初的文字是原始記事中各種符號、圖形逐漸演變的。

三、檔案產生的社會條件——國家的產生

文字作為記錄史事的工具而言,是檔案產生的條件。而檔案的產生是直接和國家的產生聯系在一起的。文字之所以產生,就是因為國家管理的需要，文字之最初形式是文書,"最初的文字,是書契"。

一方面，檔案是國家機關的產物，在統治者發號施令、調節社會矛盾的過程中產生的，即一種管理眾人的工具；另一方面，國家在相應的生產活動中也會產生大量的記錄，其中的相關記錄也即是檔案。

四、原始記事方法與檔案的差別

原始記事方法, 主要有結繩、刻契、圖畫繪畫等在文字發明以前, 人類為適

應生產和生活的需要, 發明了這些記事方法, 起到了記事、備忘和信守的作用。但它們與檔案還是存在差別的, 還不能稱為檔案，原因在于

1、原始記事方法主要是幫助人們回憶當時的情景及事件等, 本身不具有記錄的功能, 而只起到提醒, 提示的作用。

2、原始記事方法如果離開了當事人或講解人, 就很難理解其本義, 只有通過講解, 才能明白。

3、原始記事方法只能記錄簡單、孤立的事件,一般不能記錄抽象、復雜的事件。

4、原始記事方法雖可以通過約定俗成的方式在狹小的范圍內為人們所了解,

但這些記錄物離開了當地、當事、傳到遠方, 就很難為人們理解。

五、夏朝檔案工作的建立

1、夏王朝國家的建立

夏朝是我國原始公社瓦解，進入階級社會后建立的第一個朝代。隨著私有制、階級的出現，大同社會的禪讓制度被傳子制度所替代。夏朝設置了國家機關和管理集團。與此同時，還出現了固定的武裝力量——軍隊。夏朝還設置了刑法和監獄，此外，夏代禮制已有一定規模。夏代已經出現了階級，出現了國家，國家在統治活動中必然產生系統的文書檔案。

2、夏朝的文字

文字學家斷定中國文字到甲骨文時代經過了至少兩三千年的發展，而夏朝共四百多年的歷史，商朝往前推四五百年就是夏朝，古夏朝有文字是肯定的。

3、古史記載中的夏朝檔案。

《左傳》《國語》等古籍中多處引證了《夏書》,《左傳》中征引“夏書”、“夏令”，“夏訓”共有15處。《國語.國語下》與《禹貢》記載十分相似。可知，春秋戰國時期尚能見到一些經輾轉抄錄的《夏書》殘篇斷簡。

《尚書》中《夏書》，其原始材料可能取之于夏代檔案。其中《甘誓》《禹貢》學術界認為比較可信，基本上有真實的夏代文書原始素材作為依據。

《呂氏春秋.先識覽》載夏朝檔案職官與人名：“夏太史令終古”說明夏代不僅產生了檔案，而且還有保管檔案的官員。

第二節 商代的檔案工作

講課時間：2010-09-14

一、商朝的國家制度與檔案官員

1、商朝檔案官員的主要名稱

商朝是我國歷史上第二個奴隸制國家。從場滅夏始，至商紂王，歷時六百余年商朝的都城最初建在毫(今山東曹縣南)，后屢次遷移，至商王盤庚把都遷往殷，歷史上盤庚遷殷后的商朝稱殷商。

由于對內鎮壓和對外掠奪的需要，商朝建立一套比較復雜的國家機構，設置了為數不少的各種職官。商朝職官大致可分三大類：

一類為宗教官員，也稱神職官員，這類官員后世人統稱為史官，也是商朝掌管檔案工作的官員。另一類為事務官，其中的小臣有稱為宰，是后世宰相制度的萌芽。第三類是武官。史官地位最為重要，這是和商代神權政治分不開的。

2、巫史官員在商朝位高權重

①神權政治：我國奴隸社會政治的最大特點是神權政治，商朝是我國奴隸社會神權政治的鼎盛時期。史官是司掌占卜的官員，即通過占卜替神、祖代言的宗教職官。

②巫史職掌：巫和史，專掌占卜、記事和祭祀。由于商王崇尚迷信，一切行事都要由史官占卜、所謂“每日必卜，每事必卜”。史官的主要職掌是一種古老的“天人之學”，他們起著神的作用，是神權的代言者。

③巫史地位：他們掌握知識，是當時最高的知識分子。他們運用自己的壟斷的文字知識，記載政事，制作策命，下達王命，掌管檔案。史官是神權的代言者和文化壟斷者，一身二任，兩者相互聯系，相互促成，更顯得他們地位的顯貴。

二、商朝甲骨檔案

1、甲骨檔案概述

①甲骨檔案：是以龜甲和獸骨為主要材料形成的古代檔案。

②商代甲骨檔案：是商王朝檔案的一個重要組成部分，甲是指龜的背甲和腹甲，骨指牛的肩胛骨或其他獸骨。甲骨檔案是當時的占卜資料，也是當時檔案的主要載體。商代甲骨檔案是殷商統治者在占卜活動和其他政務活動中形成的文字記錄。又稱殷墟卜辭。

③現存商代甲骨檔案：是我國現存最早的系統的官府文書，近代發掘的商代甲骨檔案是公元前13世紀至公元前11世紀，即商朝后期武丁以后就個王統治時期形成的檔案，總數達15萬片以上。

2、商朝甲骨刻辭的性質——王家檔案

卜辭——甲骨文書形成過程便是商王行事和國政決策的過程。殷代社會，王和巫史既操縱政治大權，又兼為占卜的主持者，所以這些卜辭也可以視作為政事的決定記錄，屬于王室檔案。

3、甲骨體式的組成部分

一是敘詞（前辭），記載卜問的日期以及卜官的名字。二是命辭（問辭），記述向神祖問求告之事。三是占辭，記載卜兆之結果。四是驗辭，記述卜問以后應驗的情況。

4、甲骨檔案按其記載的內容分類

（1）占卜刻辭，這是甲骨檔案的最大部分。（2）卜事刻辭即關于準備占卜材料的記事刻辭（3）記事刻辭，關于職官、制度以及王朝日常政務的記載。（4）表譜刻辭：包括干支表，祀譜和家譜即關于王朝祭祀活動和王室世系的記載，是

最早的譜牒。

5、甲骨檔案的保管

在神權政治下，商統治者對作為“神物”的甲骨文書，是十分重視保管的，從地下發掘到的比較有秩序的大量堆積的甲骨，可以說明甲骨是有意識的集中存貯以備查考利用的。

第一，從考古出土看，商代大部分甲骨檔案是集中保管。主要是殷統治者的宗廟和陵墓所在地，這樣既便于保衛，又便于利用。

第二，從窖藏情況看，大體有朝代可循，多數窖集中儲存一個王統治時期的甲骨，也反映了集中管理的做法。

第三，有集中歸檔的做法，就是殷商甲骨檔案突出的一點。卜辭集中出土于殷都安陽，而卜辭所記占卜地往往有在殷都以外的，可見這些在外地占卜的甲骨，仍舊歸檔于殷都。

第四，有初步的整理方法。首先有原始的歸檔登記制度。其次有的龜甲編連成冊或按包保管或粘貼保管。甲和骨分別貯藏。還有原始的目錄索引。

第五，有專門經管人員。從卜辭貞人來看，他們不僅是甲骨檔案的形成者，同時又是專門的經管官員。每片卜辭都有他們的親筆簽名，記事刻辭里也有經管史官的名字。

甲骨就其本質來說是檔案而不是書籍，是為日后的稽查考核。

簡言之，商代甲骨檔案保管方法是：1、實行集中保管；2、有類似現在的保管方法；3、有初步的整理方法；4、有專職檔案管理員。

三、甲骨檔案的發現

1、甲骨檔案發現的年代及發現者：光緒二十五年（公元1899年），清國子監祭酒王懿榮最先認識古物。

2、甲骨的迄今發掘數：從1899年甲骨檔案被人認識起，至盡九十多年來，前后出土154604片。

3、甲骨檔案研究者：甲骨學的開山著錄是劉鶚編纂的《鐵云藏龜》，是甲骨檔案的首次公布。清代大學者孫詒《契文舉例》，這是研究甲骨文字的第一部著作。1979年由郭沫若任主編胡厚宣任總編輯的《甲骨文合集》，是集大成的宏篇巨著。同時也是第一次最大規模的甲骨檔案的公布

4、甲骨研究四堂：羅雪堂（羅振玉）、王觀堂（王國維），董彥堂（董作賓），郭鼎堂（郭沫若）。

5、甲骨資料例舉：明義士《殷墟卜辭》，王漢章《古董錄》，胡厚宣《殷墟卜辭綜述》，董作賓《甲骨文斷代研究例》，劉鶚《鐵云藏龜》，王宇信《甲骨學通論》，郭沫若的《卜辭通纂》、《殷契粹編》，陳夢家《殷墟卜辭綜述》等。

四、甲骨檔案的史料價值

1、甲骨檔案的出土，為商代歷史的研究，提供了豐富的最直接的可信的原始材料。

2、甲骨檔案的出土，還對我國古文學、古代自然科學及宗教等的研究，提供了非常重要的材料，被史學界稱為近代史料四大發現之一。

五、商朝簡冊檔案

商朝簡冊檔案產生的史料依據：甲骨檔案只是我們見到的商代檔案的重要部分。商代應有簡冊檔案，而且也應是重要的公文。《尚書·多士》：惟殷先人有冊有典。

商代的簡冊檔案由史官書寫和保管，史官中的“乍冊”就是制作文書冊命的。由于年代久遠，商代的這些原始簡冊檔案目前還未發現。

第三節 西周王朝的檔案和檔案工作

講課時間 2010-09-21/28

一、西周檔案工作的建立

1、西周國家制度和機構概述

周朝的檔案工作比商朝有了進一步的發展，在古代典冊和金文中關于檔案和檔案工作的記載也比商朝要豐富得多。這和周統治者為鞏固統治、加強王室權力，在政治制度和國家機構等方面較商代更加完備和嚴密是直接有關的。

①封邦建國：為了建立周朝對全國的統治，周統治者實行丁大規模的封邦建國。

②宗法制度：為了鞏固奴隸制的統治秩序，就要穩定地確定工室和各諸侯國之間的從屬關系，限制諸侯國的權力。于是周統治料利用以血緣為基礎的氏族組織演變而來的宗法關系，確立了一套比商代更加系統的宗法制度。

③國家機構：為了加強西周王室的統治，周統治者建立了—套比殷代完備得多的國家機構和官職。

2、西周檔案機構及官員、職任和地位

①機構設置：西周中央政府分為卿士寮和太史寮兩大部門，前者為西周執掌政事部門，以卿為首長；另一平行中央重要機構是起草文書，保管典籍的太史寮，周代史官已有分職，如大史、小史、內史、外史、御史等之分。除此之外，王室事務總管的“重災”也掌管王室檔案，周公曾任此職。

②主要職掌：主要掌管起草文書，冊命諸侯、卿大夫、記載史事，保管國家典籍以及天文、歷法、祭祀、教育等事務。

③地位作用：周代史官僅次于師保，與卿時寮官員有著平行地位的職官，這說明西周史官的地位有所下降，對國家所起作用都較商朝史官為遜色，但仍不失為 周王朝中職權顯赫的重要官職。

西周史官的地位與作用和檔案工作密切相關的：西周史官的職任首先是保管典籍，而且有明確的分職。除典守重要典籍外，他們還負責記錄統治者的言論和事跡，我國歷史上史官記注制度就是奠定于西周。收藏大量典籍的史官機構——太史寮，則是當時的最高學府。可見史官的顯赫地位與檔案工作是有密切關系的。

二、西周檔案及其保管制度

（一）簡牘檔案及其管理

1、文書書寫材料：主要書寫于竹木之上，故稱為簡牘檔案，簡和牘有區別，主要表現在容字數量和用途上。

2、主要文書種類：從層級上劃分可分為王命文書、各級官府政務文書、譜牒，具有代表性的種類如版圖、盟約、人事文書、刑律、譜牒、誥、誓、政典和記注等。

①版圖：版是戶籍，記載周王統治的人數，圖是地圖，象征周王的統治范圍。土地和民人是王國的基本財富。這類檔案是周王朝進行經濟剝削和政治統治的重要依據

②盟約：這是盟書和約劑的統稱。盟書為周天子和諸侯之間，各諸侯國之間，以及諸侯和卿大夫之間的約誓記載。約劑是維護統治秩序的各種制度和規定。為周王國維系內外上下各種關系的法律性文書，故盟約為周王駕馭臣屬和萬民的工具。

③人事文書：記錄王室貴胄和群士的善惡之跡，是西周較完備的人事檔案，可供選拔升遷的考核依據。

④刑律：即記錄刑律條款的檔案，是維護周王朝統治秩序的重要檔案。

⑤譜牒：周王室和貴族的世系記載，是宗法制度下世襲王位和各種爵位的特殊權利的文字憑證。

3、西周王朝管理檔案的制度

（1）登于天府：我國古代文書檔案庫至今有文獻可考的以周代為最早。天府是西周王朝宗廟保存重要檔案正本的處所。西周王朝重要檔案的正本均須上呈天府，以祭告神靈，祈求庇佑賜福，也是周王處理政事、稽查官員、統治臣民的憑證和依據。

（2）制作副本：我國歷史上檔案副本制度是從西周開始建立的。這是為了便于日常政務利用和為更好地保存正本而制作的為稽查利用的檔案副本，這類副本由各類文書主管部門和有關部門保存。可知，西周王朝歸檔制度是多套制的。

副本的作用：①便于編史修志，查考利用；②正副本相互印證，避免偽造篡改；③補缺備失，以便保存；④提高行政效率。（張老師所講）

（3）藏于金匱：西周統治者重視檔案的保管，古代典籍中還有藏于金匱的記載，即把檔案存放在用金屬封緘的匣子中。我國史上有 “石室金匱”保管傳統始于西周。

（二）西周金文檔案

1、形成及演變

青銅器銘文演化三階段：

第一階段，自青銅銘刻出現到西周早期，為銘文初起階段。

第二階段，即進入西周，隨著青銅器的發展，銘文也起了變化。這是銘文的發展階段，特點是寧數增多，記事范圍廣泛。這時的銘文具有了明顯的書史性質，沃是由于這一階段銘文具有的書史特點，稱之為金文檔案。

第三階段，為春秋戰國時期，可謂銘文哀微至終結時期。春秋時銘文特點是書史性質逐漸消失，銘文變成了一種“文飾”。

2、金文檔案的特點、內容、貯存

①金文檔案的含義：西周時發展到專為記事銘文而鑄青銅器，這種有書史記錄的青銅器銘文稱金文檔案

②金文檔案的特點：是西周王和各級奴隸主貴族的重要記事檔案。不是國家機關辦理事務的產物。即不是王朝政務文書，是王和各級奴隸貴族的傳家寶，即保存于家族或宗廟的重要歷史記錄。鑄器的目的一是告祖先，二為流傳后世子孫永世保存

③金文檔案的內容：西周統治階級凡冊、賞賜、志功、訴訟等重大事件都要在青銅上勒銘記載。

毛公鼎：周宣王時器物，是西周出土青銅器中銘文最長的一件，共497字，內容是周宣王冊命毛公 為正卿的誥命銘文。

大盂鼎：康王時，“授民授疆土”分封賞賜的記載，記載了康王對貴族盂的賞賜。

此外還有史墻盤（重大歷史價值）、曶鼎、利簋（目前西周最早一件銘文）

④金文檔案的存貯：有類似段代甲骨檔案窖藏情況。在西安、扶風、吱山等地歷年來發現不少窖藏銅器，一窖少則四、五十件，多至百余件。

3、金文檔案的出土、研究及價值

(1)金文檔案的出土：出土書約5000件以上。

(2)金文檔案的研究：大致可分為三個階段

①宋金石學派：劉敞《公是集》《先秦古器圖碑記》，呂大臨《考古圖》，趙明誠《金石錄》，歐陽修《集古錄》，徽宗時《宣和博古圖》等。

②清乾嘉學派：使得金石學進入鼎盛時期，乾隆時《西清古鑒定》。

③近現代時期：金石學成為考古學的分支，快速發展，重要代表人物：

●羅振玉、王國維——《國朝金文著錄表》（羅王之學）

●郭沫若——《西周金文辭大系圖錄及考釋》

●容庚——《金文編》（金文字典）

▲郭沫若《西周金文辭大系圖錄及考釋》的著錄特點：一反過去以器物為類聚的方法，用歷史唯物主義的觀點，以年代、文字、體例、文辭、格調結合社會歷史情況分析考釋，為金文整理研究開拓了新途徑。

(3)金文檔案的價值：

①文學價值，了解文字的演化和流變。

②藝術價值，探究書法史的重要價值。

③工藝價值，探究古代鑄造技術、行款技術等。

④史料價值，印證史實，補充文獻不足，推動歷史研究。

（三）西周甲骨檔案

1、西周甲骨檔案的重大發現

至1951年首次出土以來，已多次被發現，重要的有五次：1954年發現8片有字；1956年發現5片有字；1975年發現11片有字；1977年發現有93個字；1979年發現有102個字。總計302片有字1041個字。

2、西周甲骨檔案的主要內容

甲骨檔案的形成，大致可分為三大時期：文王時期，武成康時期，昭墓時期。主要由卜辭組成，用于記錄重大歷史事件，如周人代商、牧野之戰、周公東征等，即相當于大事記。此外還有官名、人名、國名和歷法等記錄，為研究西周管制、地理和歷法等起著重要作用。

3、西周甲骨檔案的價值

①史料價值：為西周歷史研究提供了彌足珍貴的歷史資料。

②藝術價值：對我國微雕史、書法史的研究具有重要價值。

第三講 春秋至魏晉南北朝時期的檔案工作

第一節 春秋戰國時期的檔案工作

講課時間 2010-09-28

一、春秋戰國時期檔案的演變

春秋戰國時的兼并和戰爭和社會大變革，一方面使代表舊貴族利益的檔案遭到散失和破壞，另一方面順應新制度需要的文書、檔案應運而生。

1、檔案的散失和破壞

①兼并戰爭對檔案的破壞：春秋戰國時期的爭霸兼并戰爭就是主要方面來說推動了社會的進步，同時檔案自然也遭到毀壞。宗廟正是集中保存檔案的地方，“重器”本身就是流傳世永志紀念的檔案。（典冊被毀）

②政治斗爭中檔案的毀棄：春秋時期兼并戰爭的實質是新興地主階級向沒落奴隸主貴族爭奪統治權的斗爭。新舊勢力對于毀壞和維護作為權利憑證檔案的斗爭十分激烈，而隨著新興勢力統治的確立，作為舊勢力權利憑證的檔案在政治斗爭中不斷被毀棄。

③奴隸制度中丹書的銷毀：丹書是當時記載奴隸名冊的冊籍。如《左傳.襄公二十三年》記載，公元前550年晉過世卿范氏和欒氏斗爭，欒氏有家臣督戎，武勇有力，為范氏所畏懼，范氏利用奴隸裴豹去殺督戎，裴豹要求范氏在殺掉督戎后燒到他的丹書，范氏用太陽神為明證，在裴豹殺掉督戎后，獲得了人身自由。

2、新文書檔案的產生

隨著地主階級勢力的發展壯大，代表和反映新勢力的文書檔案從內容到形式都有了發展，包括專門檔案、日常政務文書和民用契券，主要有刑書、計書、盟書、璽書、符節、移書、上書、檄文和券等種類。

①刑書的性質和作用：刑書是春秋中后葉出現的限制舊貴族特權，保護封建私有制為中心的成文法，他具有成文、公開和相對同等適用的特點。其作用是破壞和限制舊貴族特權，有利于新興地主階級和人民群眾反對舊貴族的斗爭。公元前536年鄭國著名政治家子產作刑書，最先公布了成文法。

②計書的性質和作用：計書是戰國時的賦稅檔案，它是封建地主階級政權進行經濟盤剝和政治統治的依據。可知與西周版圖的作用相似但版圖是奴隸社會分封制下“授民授疆土”，國王按不同等級的奴隸主收取貢賦的憑據。而計書則是封建國家向廣大農民征收賦稅的依據，這就出現了郡縣根據人丁征收地方賦稅的檔案——計書。所謂上計制度就是郡縣長官每年年終將下一年度的民戶和財賦樹木寫在木卷上送呈國君，國君把木卷剖而為二，王執右卷，臣執左卷，當下年度終了時，郡縣將賦稅上繳國君，稱上計制度。上計制度實行后，每年造冊形成的計書檔案，郡縣保留副本，正本交由中央存檔。

③盟書的性質和作用：強國兼并弱國，或是弱國運用外交策略圖存，或是各大國勢均力敵暫時喘息，均運用了立盟這一手段，因而產生了各種各樣的會盟形式。春秋戰國時期檔案多書于簡策，是簡策文字最盛時期。

二、檔案官員的變化

1、檔案官員地位和職掌變遷原因及趨勢

①宗法和世卿制度的瓦解：是史官職任變化的重要社會原因，此后出現了國君任免官員的官僚制度的萌芽，這是我國政治制度的重大發展，從此在原有世卿制度下史官位尊爵顯的地位完全消失了。

②天道觀念的變化：是史官職任、地位變化的又一社會原因。隨著社會的進步和兼并戰爭的發展，反映到社會思想上，對“天”的信仰也進一步動搖。

③史官職掌的變化：當時統治者在頻繁的戰爭中認識到，要想使自己立于不敗之地，與其求助與神鬼，不如設法增強自己的軍事、財政勢力。因此，主管行政、財政、軍事、司法等事務的政務官、軍事官、事務官上升到首要地位。而管理祭祀鬼神和占卜的宗教官退居到次要地位，因而史官失勢，地位下降，他們開始脫離對國家事物參謀顧問的高級管理工作，退居為次要官職，逐漸成為記注政事、點收檔案的專職官員。

④檔案專職的出現：戰國時期新的官僚制度確立后，形成了一批新的掌管記注、管理文書檔案的職官。有趙國的御史，齊國的掌書，秦國的尚書，魏國的主書等稱謂，他們伺從國君左右，協助處理文書事務，并負責檔案典籍的保管。

2、春秋戰國時著名良史的姓名和事跡

春秋初期各國史官地位仍然顯貴，保管大量重要的檔案典籍。同時史官也記載重大國政事件。

春秋時晉國董狐，其事跡是：晉靈公十四年（公元607年）晉卿趙盾因避晉靈公殺害而出走，未出境，其族人趙穿殺靈公趙盾復回，擁立晉成公繼續執政，大史認為趙盾出走而未越境，返國而不討其殺君責，故殺靈公之責在趙盾，因此在簡策上記載道“趙盾弒其君”。孔子說：“古之良史也，書法不隱”。

春秋時齊國大史，其事跡是：齊莊公六年（公元前548）年齊大夫崔杼殺齊君，大使依據書法記“崔杼弒其君”。崔杼怒，殺大史，大史兩個兄弟繼續寫同一句話，都被殺。最后一個兄弟仍依書法直書，崔杼不敢再殺。

三、檔案的廣泛利用與文化學術的發展

1、百家爭鳴文化局面的出現的原因。

（1）一方面由于春秋戰國時期社會大變動引起的各國養士風氣的盛行。

（2）另一方面春秋戰國檔案的流散為士的需要提供了利用的可能

2、春秋戰國時期檔案從官府流向社會的原因

（1）王室衰落，不能養活眾官，有專門知識的王官百工，陸續解散到組后果，他們同時也帶去了王室的典冊檔案，擴大了文化的傳播。

（2）兼并戰爭。許多國家國亡之后，宗廟被毀，重器被遷，檔案勢必外傳。

（3）世卿制度的破獲，貴族失去原有的官職，他們世守的檔案也就流散到社會上，這種情況為士的搜求、學習和利用檔案提供了可能。

3、孔子收集整理古代典籍的貢獻

在收集、保存、傳播、利用檔案過程中做出突出貢獻的是孔子。他收集魯、周、宋、杞等故國流傳下來的史官記注和官府文書，他刪定六經，實際上就是對檔案的整理和編纂，因六經皆“先王只政典”，說明空子保持了原來的文辭，基本上是檔案原件的編纂。

4、“學在官府”與“學下私人”的理解

⑴“學在官府”：三代時，由于史官是知識的中樞，檔案是知識總匯，檔案就成為教育貴族子弟的教本，太史寮則是最高學府，可知，早期社會知識、學術、文化都被官府壟斷。

⑵“學下私人”：春秋戰國時期，由于檔案典籍外流，通過士的搜求和學習，原來只被上層所壟斷的文化知識通過士這一媒介傳到了民間。從此，“學在官府”局面被打破，“師官合一”狀況也小時，私人講學、私人著述從此興起。實際上是一個對檔案搜集、保存、傳播、利用的過程。

5、《尚書》、《春秋》的編纂與檔案流散和利用的關系

《尚書》是我國歷史上最早的檔案文件的匯編，《春秋》是我國最早的編年體史書。

（1）與檔案流散的關系：孔子正是利用了流散于社會的檔案編纂了《尚書》和《春秋》。

（2）與檔案利用的關系：《尚書》是我國歷史上最早的檔案文件匯編，可從

兩方面說明：從《尚書》成書來看，其前身是按朝代分編的歷史檔案匯編；從《尚書》的文體看，包括典、謨、訓、誥、誓、命等文書種類。

《春秋》的編纂從內容到問題明顯帶有脫胎檔案的痕跡，從內容看，記載政治活動居多，都是統治活動的國政大事記錄，是公文書的匯纂。《春秋》文體類似大事記，一條記一事，不相聯屬。文句極其簡短，每條最長不超過四十余字。看來基本上是史官記載的匯纂，十分明顯是原始檔案排比年月的匯抄。

第二講 秦朝的檔案和檔案工作

講課時間：2010-10-12

一、春秋戰國時期秦國的檔案工作

1、春秋初期，地處西北邊疆的秦國還是一個落后的國家，與中原一些國家及東方齊魯等大國是不可比的，因此其檔案工作的建立較晚。但在其它諸侯國的先進文化影響下，官制及其機構以及相關的文書檔案工作很快發展完善起來。

2、秦文公以后，秦的文書檔案工作發展很迅速，有決定意義的因素是西周先進文化的直接影響，而其中文公十六年后，大批“周民”被秦接收過來，他們中有不少乍冊、大史等史官，對于泰國檔案工作的發展起了很大作用。秦國新生的奴隸主階級在接收周人先進文化方面，還表現在對于宗周檔案的重視。

3、進入戰國時期，隨著各國奴隸制向封建制轉化的大變革，泰國由秦獻公始經秦孝公用商欲變法，其封建經濟和政治迅速發展，封建政權更趨完善和強化，兼司文書檔案的機構和職官也更為完備。這一時期的文書檔案不僅有戶籍、律法、計書、地圖等多種類別，存世的還可見到訓誡官吏的教令。

總之，戰國時期秦國的檔案工作已經十分發達。在其由弱變強的過程中，吸收別田先進文化起了決定作用，作為文化發展記錄和標志的檔案和檔案工作的發展必也如此。

二、秦朝封建專制官僚整體與檔案機構

（一）高度集權的政權體系

秦在統一后建立了歷史上第一個中央集權的封建國家，為鞏固新建立的統一政權，秦王朝采取了一系列的政治措施、從而使新中國古代國家機關的發展進入了一個心階段。其文書檔案工作為服務于這一新的專制政體也發生了重大變化。

首先是至高無上皇權的確立，在中央設三公、九卿、地方設郡縣。三公即丞相，太尉和御史大夫，丞相是統領百官，主持朝儀，總理中央和郡縣事務的最高行政長官。太尉為管理軍事的最高長官，掌武事，立五兵。御史大夫監察百官，參與機要，下達詔書，掌管章奏。御史大夫有副丞相和皇帝私人秘書的性質。九卿是分掌中央政府各部門事務的辦事機構。秦地方設置郡、縣兩級機構。郡長官有郡守、郡尉分管行政和武職。

（二）尊君抑臣的文書名稱、體式及管理制度的制定

1、專用文書的確立

①首先是皇帝專用文書的確立，秦始皇為顯示自己權威，改命為制”，“令

為詔”。

②其次是臣僚專用文書的規定，秦始皇為了解下情，貫徹君權，指揮國事，對臣僚上呈文書的名稱、用途也加以嚴格規定，主要有“奏”和“議”。

2、文書體式的制定

①建立公文抬頭制度：

②規定文書避諱制度：

③產生皇帝璽印制度：

3、文書檔案管理制度

1、秦朝中央掌管文檔官員的名稱和職任：分掌中央政府各部門事務的九卿中少府，其屬下有尚書四人，主發送皇帝制詔文書，并收受臣僚上呈文書，同時掌管皇帝檔案

2、秦的文書檔案制度是統一文字的基礎上制定的。秦始皇統一文字的字體稱小篆，后又創造出比小篆更為簡便的新字體，即隸書。在文字統一前提下建立一套尊君抑臣的文書檔案制度。

3、秦重視政務效率的文書檔案管理制度：（1）關于文書傳遞、登記的規定：如要求送命書及標明急字的文書，應立即傳誦，不急的也要當天傳達。（2）建立書面請示制度（3）對專門文書管理也有嚴格要求（4）對文書制成材料的制作也有規定。

四、秦朝律法檔案的管保和利用

1、律法檔案的內容和形式

①律法檔案的內容：皇帝詔令，是最基本的法律；官府頒布的法令，包含農業、手工業、賦徭、官吏等；《法律答問》，是刑律條文及其解釋，是秦代特有的律法檔案。

②律法檔案的形式：主要有律、令、式、法律答問、廷行事等形式。

●律：自秦始皇、商鞅時更“法”為律。

●令（制、詔）：制是皇帝對某事的批定，這種“制”做為法律形式出現時稱為“令”。

●式：最早出現于秦國，主要指法律文書。程式，如調查、勘驗、審訊法律文書的具體程式，還包括一些諸如現在的執法人員行政管理制度。像竹簡記載的“為吏之道”。

●法律答問：法律解釋。秦代的法律解釋由國家設置的官吏統一進行，因此也具有法律效力。

●廷行事：廷指官職即廷尉，廷尉是各級“法官”，事是判例廷行事，指可緩行的判決成例。

2、律法檔案的保管

①秦殿中檔案保管機構名稱：中央禁室。

②秦律法檔案副本收藏處所：秦律法檔案有副本多份，其中一本收藏在殿中中央禁室；中央政府丞相和卿史大夫公府也各保留副本；地方郡縣也都有副本。

3、秦王朝律法檔案的利用：“以法為教”、“以吏為師”

律法檔案的利用秦突出的表現是“以法為教”的國策，即以律法檔案為教育內容的制度。文吏既掌文法圖籍，并通古今事務，為施行法教，秦始皇于公元前213年明令，民間求學，“以吏為師”。

4、《法律問答》的內容和保管要求：《法律問答》是秦的刑律條文及其解釋，即吏民關于法律問題詢問法官的問答。凡吏民向主觀法令的官吏詢問法律條文，法官必須按照所問法令解答，并要在一尺六村長的符上寫名詢問日期及法律條文，然后將符左片給予詢問者，右片由官府作為重要檔案保存，以檢驗日后法官和吏民執法、守法情況。

五、石刻檔案大量出現

1、石刻檔案產生

石刻檔案在商、周之后大一統的封建國家秦代興起，主要歷史原因有：

（1）社會歷史文化的發展要求書寫材料的變革，一定文化是是一定社會經濟、政治的反映，我國奴隸制時期與其經濟政治相適應正是甲骨、青銅、簡牘三者迭起時期，經春秋戰國百家爭鳴，文化大興，私人講學，著述興盛，文字數量增多，篇幅增大，需傳后世永志紀念的文字非青銅器所能容納于是至秦代，石被廣泛應用與記事材料。

（2）是封建地主階級輕名器，重功利的需要。統一的封建專制的帝王，需要這種跨揚威勢和功德的傳世材料，秦始皇奉行發法家主張，實行明法制度，法律之公布，威勢功德之宣揚，功效實利之講究，就是要是律法及某些制、詔文書予以公布，便于家喻戶曉。石刻文字公布性的特點正適應了這些需要。傳世之秦代刻石的興起正說明了這一目的。

（3）鐵器的使用為石刻文字的興起也創造了客觀條件。

2、石刻檔案分類

石刻檔案是銘刻在石材上的公務文書或書史記事（1）公牘刻石；（2）記事刻石：大凡記功頌德，頒布憲令、會盟立約，外交征伐等重大事件都要刻石述事，流傳久遠。

3、石刻檔案的性質

以上兩類檔案，顯然一類具有公務文書的性質，另一類則和金文檔案一樣有原始記事的性質，即時刻檔案不僅立碑示眾，具有公布性，且傳世久遠，時代長存。當然，這類文書是分立各地自然存放的，分散性恰是其保存的特殊形式，不能因其分散而忽視其檔案性質，其中的公牘刻石當其作為長期保存的檔案是自然的。當前不論它由哪個部門保管，都不能改變作為檔案的基本性質。

4、石刻檔案的價值

（1）歷史研究價值；（2）文字學、書法價值。

六、秦始皇不重視史官記注和焚燒六國檔案奠基

1、焚書令發布的時間及主要內容

公元前213年，（1）非秦朝記注皆燒毀。（2）非博士官職任內，藏有《詩》《書》及諸子百家著作都要交到官府燒毀。（3）敢議論《詩》《書》者處死，以古非今者滅族，吏民知而不舉者同罪。（4）令下30日不燒，發配修筑長城。（5）所不燒的只有醫藥、卜筮、種樹的書。

2、秦始皇焚燒舊六國典籍的評價

（1）焚燒令是秦始皇為專職集權而施行的極端野蠻的措施，是在思想領域實施專制主義的手段。因當時六國雖已滅亡，但各國的檔案去記錄了各國的傳統和歷史，成為被征服者的思想依托，且各國史官詳記了秦兼并的歷史，表現了對秦的指斥和譏刺，這是秦統治者最不能容忍的。

（2）焚書主要是針對“私藏”，博士官職掌之內的藏書仍然許可，說明秦仍要恢復春秋前學術統與官府的制度。然而，經春秋戰國，學術下移，吏師分工，所以這是一種復古倒退。

第三節 兩漢時期的檔案和檔案工作

講課時間：2010-10-12

一、兩漢王朝檔案主管機構和官吏

（一）中央

1、丞相府

西漢初期，王朝中央丞相府是“掌承天子助理萬機”總攬全國政務的最高行政機構。之下設兩長史，長史下設丞相史，丞相少史等一定數量的官員。另設計相主郡國上計事、主簿四人省錄眾事等。

2、太尉府

隨著相權的日益削弱，掌軍事的太尉府至東漢時常總領朝政，形成“三公綜理眾務”的局面，西漢相府的曹屬，大部轉歸太尉，并增設辭曹掌辭訟事，法曹掌郵驛科程事，決曹拿罪法事等機構。另有閣下令吏、記室令史掌上章奏報，在各曹中也設有一定數量的令史“典曹文書”。太尉府實相當于西漢遠相府的地位。

3、尚書臺

尚書臺到東漢，完全成為凌駕于所有職官之上的朝中小朝廷。這時尚書臺，實際上已代替了丞相府的職權，成為裁斷國政的重要部門。

尚書臺高級文檔官員要以察舉任官，如在皇帝左右處理文書的“郎”管要從孝廉中遴選有才能者。初入臺時稱守尚書郎中，滿一年后稱尚書郎，滿三年后稱尚書侍郎。其任用條件十分嚴格，取孝廉，年末五十，先試牋奏，選吏能者為之。由此可知王朝中央機關高級文書官員的任用，在身份、年齡、實踐經驗等方面都有要求。

4、御史府

御史府在西漢時仍為中央政府主管文書檔案的重要機構。御史大夫“掌注言行，糾舉不法”，即總領圖書秘籍、四方文書以及監察百官之職。皇帝制、詔多由御史大夫轉下，國家律令和郡國計簿均保存于御吏府。其主要屬官是御史中丞，在殿中蘭臺掌圖籍秘書，外督部刺史，內領侍御史。侍御史屬下十五人，其職為專掌記注帝王言行，受公卿奏事，并分曹治事。如令曹掌律令，印曹掌印工。漢宣帝時還增設持書侍御史。武帝后，尚書諸曹逐漸發展，御史府與丞相府一樣職權削弱，下達沼書，收受章奏，郡國計簿等職權為尚長取代。蘭臺也歸少府。漢代御史中丞的職任：在殿中蘭臺掌圖籍秘書，外督部刺史，內領侍御史。

（二）地方

漢代的地方行政制度，初期采用郡縣與封國并行制度。西漢時，地方行政區劃分郡、縣購級。東漢時，地方政府由郡、縣兩級變為州、郡、具三級。各級政府小都設有相應的文書檔案官吏。

州級政府最高行政長官為刺史，其下屬機構分為行政和軍事兩部分。在主管行政官吏中，設治中、主簿等職，冶中“主眾曹文書多”統領州府機關諸曹的文書；主簿，主管刺史府的節杖文書，內傳外宣，統領門亭長、錄事、記室等文秘承送機構。在軍事系統官吏中，設有長史、司馬、參軍諸校尉、都尉、兵曹從事史等屬官，其中也設有主管文書工作的主簿、閣下記室、記室、舍人、門令史等官吏。

郡一級的最高行政長官為郡守，郡丞為郡守的副職。另外設有長史、都尉等官佐助郡守處理日常政務。郡級文書主管官為主簿，其職掌包括：管理文書工作，代郡守宣讀教令、奉送要函、迎來送往及其日常事務的處理。具體負責記錄、文書起草處理、催辦等事務的機構為主記室，主官為主記室史，簡稱主記，地位稍次于主簿。主記宰下設有主記掾、主記史、記室史、錄事、錄書史等官吏，統稱掾史。在郡屬各曹中，都設有具體負責記錄、文書的起草、繕寫、宣讀等工作的書佐，統稱佐史，地位稍次于掾史，書佐的數量不定，可根據需要增減。

縣府的主官為縣令(大縣為令)或縣長(小縣為長)，另設縣丞為副職，主管文書、倉獄等韋。和郡級政府一樣，也設有主管文書起草、催辦等事務的主記室，下設有從步具體文書工作的各等書吏。人數設置上，一般“置吏隨爭，不具縣員”即沒有定額，根據事務的繁簡，隨時增減。

（三）漢代文吏作用、地位的演變

秦代的文吏對專政整體的作用是十分重要的，但秦朝重吏導致官僚體制缺乏調節機能，文吏只有執行職能，單純使用文吏是致命的弊端，如橫征暴斂反饋到中央，文吏不能參與決策，新一輪指令仍是橫征暴斂。因此漢統治者吸取了秦亡的教訓，從思想到政策做了調整，漢代重視發揮知識分子改造政權的作用，吸取了博士、儒生的統治思想。如賈誼多次想朝廷提出關于時政的意見。賈誼的《過秦論》、陸賈的《新語》，特別是在董仲舒的努力下，確立儒學為正統官學，實行察舉選官制度，開明經為入仕之途，漢代儒生成為統治集團中決策的參與者，而文吏則被視為“不習為吏”的事務性辦事的定型規范技能。由此可以看出一般文書檔案官吏在國家機關中的作用比秦代明顯縮小，地位也隨之下降。

二、兩漢時期檔案的收集、保管和利用

（一）檔案的收集

1、蕭何收集秦中央機關的檔案

劉邦起義軍功入咸陽時，蕭何首先搶救和收藏秦朝中央保存的地圖、律令、戶籍等檔案文件。新興的漢王朝就是這樣把秦朝收藏的檔案圖籍幾乎無有遺漏地控制在自己手中。

2、西漢統治者對前朝檔案采取的政策及其作用

政策：收集、保留、利用的政策。

作用：（1）作為指定國策的依據，漢統治者從中了解到全國地理區劃、財政、人口等情況（2）楚漢相爭中在政治上也具有一定作用，項羽進入關中后屠咸陽，殺子嬰，燒秦宮室，蕭何收集檔案文件和劉邦集團其他措施，在政治上有極好影響。（3）制定漢代各項制度的直接依據。蕭何定漢律，叔孫通定朝儀，韓信申軍法，張蒼定章程都是依照秦舊典有所增減，這些都為漢帝國的建立和鞏固奠定了基礎。

3、西漢統治者對檔案采取收集政策的歷史條件、措施及評價

歷史條件：（1）由于國家的統一，專制主義中央集權制度的鞏固，使漢代檔案的集中較前代無論從數量、種類、規模看都是空前的。（2）更主要的是秦開創的以皇權專制為中樞的封建專制中央集權的政治制度，為漢代所沿襲，漢統治者必須從中學習、取得統治經驗，因此，和開創這一政體的秦代不同，統治者對于前代留下的檔案不是毀滅，而是采取了收集、保留、利用的政策。

措施：（1）蕭何收集秦檔案（2）西漢政權建立后，采取了大收篇籍，廣開獻書之路的政策（3）東漢政權也重視檔案圖籍的收集，史載劉秀遷都洛陽時，經牒秘書載之兩千余輛。

評價：以上這些都為兩漢高度發展的文化創造了條件，檔案文化典籍的收集和積累反過來有促進了兩漢文化的高度發展，武帝時不僅政治經濟的盛事，而且是文化極盛時期，出現了文化領域中的各方面代表任務。這是歷史上一個光輝燦爛的時期。

（二）檔案保管

1、兩漢檔案保管機構特點

大量檔案圖書的收集和漢代本身新檔案成分源源不斷的產生和積累，漢統治者在宮廷內外都建有保藏圖書檔案的處所，著名的有石渠閣、蘭臺、東觀等處。這些既是王朝中央檔案庫，又是皇家藏書閣，也是群儒校勘經籍從事著述的處所。這些機構的出現標志著我國古代文化的高度發展，同時也反映了兩漢時期檔案工作的明顯進步，這種進步表現為隨著封建統治的建立，為政者的思想一定程度上擺脫了神、祖的羈絆，他們為增強自己的統治實力而大力收集檔案，同時出現了保管檔案圖籍的機構，商周時期在神權政治的影響下，王朝中央重要檔案置于宗廟。秦漢時期，王朝中樞檔案已從宗廟中分離出來，秦代殿中央禁室和兩漢王朝中央檔案庫的出現，正是這種分離的標志。

2、兩漢檔案保管機構例舉

（1）石渠閣

由初丞相蕭何主持建造，約公元前200年左右，修建的目的，就是為了收藏劉邦軍咸陽后蕭何收集秦朝的圖籍檔案，是因其建筑特點得名，在閣周圍以磨制石塊筑成渠，渠中導入水圍繞閣四周，對于防火防盜十分有利。

（2）蘭臺

漢代中央檔案奠基庫，位于宮中，隸屬于御史府，由御史中丞主管。置蘭臺令史，“掌圖書秘書”。蘭臺典藏十分豐富，包括皇帝詔令、臣僚章奏、國家重要率律令、地圖和郡縣計簿等。東漢明帝時任班固為蘭臺令史，以后一批著名學者先后任蘭臺令史，他們在蘭臺管理檔案，典教秘書、撰寫史書。蘭臺對后世影響是很大的。由于班雇曾任蘭臺令史，后世稱史官為蘭臺。又因蘭臺是修史機構后世把史官機構亦稱蘭臺。因蘭臺典藏檔案最初為為監察彈劾百官之用，故后世也稱御史臺為蘭臺的。

（3）東觀

東漢王朝收貯檔案典籍的處所。東觀所藏有歷藏注記，尚書所掌檔案以及功臣功狀和前朝舊典等檔案。

（三）檔案利用

1、政務活動利用檔案

（1）蕭何參照秦代法律制訂《漢律九章》

（2）漢王朝建立后的政務活動中經常利用檔案。律法檔案的利用在漢代更為突出。

（3）論功行賞要依法檔案為褒獎依據。

2、文化學術研究利用

（1）、司馬遷，著《史記》，掌天時、星歷、卜巫，并保管漢王朝歷史典籍。

（2）、班固，著《漢書》，東漢時任蘭臺令史，掌蘭臺圖籍秘書。

三、近世出土的漢代歷史檔案

（一）漢代簡牘檔案

1、敦煌漢簡

甘肅西部疏勒河流域漢代長城關塞遺址中自二十世紀初至九十年代共發掘出九批漢簡，計25000余枚。因以漢代敦煌郡范圍內發現的時間最早、數量最多，故稱為"敦煌漢簡"。主要內容大發現如下：

①1907年，斯坦因在第二次探險在敦煌以北漢代烽燧遺址里,獲得簡牘708枚。詳見斯坦因著《西域考古記》。

②1915年，斯坦因第三次探險在敦煌漢代烽隧遺址中獲得84枚簡牘、在安西、酒泉兩縣境內獲105枚。詳見斯坦因著《亞洲腹地考古記》。

③1920年，周炳南在敦煌小方盤古城附近掘得17枚簡牘。原簡現藏敦煌研究院。

④1944年春，西北科學考察團在敦煌西北小方盤古城附近掘得漢簡49枚。詳見閻文儒《河西考古雜記》。原簡現藏臺北中央圖書館。

⑤1977年8月，嘉峪關市文物保管所在今玉門市漢代烽隧遺址中獲得簡牘91枚。原簡現藏嘉峪關長城博物館。

⑥1979年6月，甘肅省文物工作隊和敦煌縣文化館在敦煌西北小方盤城以西十一公里的馬圈灣發現一座斯坦因當年考察時被遺漏的漢代烽燧遺址，新編號為DZ1，出土簡牘1207枚。原簡藏甘肅省文物考古研究所。

⑦1981年3月，敦煌縣博物館在敦煌西北五十七公里黨河鄉酥油土漢代烽燧遺址中來獲簡牘76枚。原簡藏今敦煌市博物館

⑧1986年至1988年，敦煌市博物館獲得木簡137枚。原簡藏敦煌市博物館。

⑨1990年至1992年，甘肅省文物考古研究所在敦煌市東六十一公里漢代效谷縣懸泉置遺址發掘出土2萬余枚漢簡。上述敦煌漢簡中最早紀年為西漢武帝天漢三年（前98），最晚為東漢順帝永和二年（13）。其內容多與漢代敦煌、酒泉二郡的屯戍活動有關，如官府文件、通緝令、訴訟文書、戍卒的名籍、廩食簿、守御兵器簿以及邊塞吏卒的私人書信，交易、借貸的契券，還有儒家典籍《易》、《力牧》等古佚書殘簡，是研究河西疏勒河流域的漢代屯戍情況乃至當時的政治、經濟、軍事、中西交通和社會歷史的珍貴資料，具有重要的學術價值。

2、居延漢簡

居延漢簡1930至1972年，瑞典人貝格曼在居延地區發掘漢簡10 000余枚，稱為“居延漢簡”。敦煌和居延漢簡、殷墟甲骨文、敦煌藏經洞文書和故宮明清檔案，被譽為20世紀考古學上的“四大發現”。近幾十年來，考古工作者又先后在居延發掘漢簡20 000余枚，稱為“居延新簡”。

甘肅出土的漢簡中，大部分屬居延漢簡。居延漢簡有新舊兩部分組成，人們習慣上將1930年出土的稱舊簡，1972年至1976年出土的叫新簡。新舊簡共有三萬多枚，大多發掘于金塔縣境內肩水金關、大灣城、地灣城等漢代烽燧遺址，這些烽燧遺址因此而出名，1981年9月被甘肅省人民政府確定為省級文物保護單位。1988年1月又被國務院確定為國家級文物保護單位。

居延舊簡是前西北科學考察團于1930年由考察團團員瑞典人貝格曼在居延地區的大灣、地灣、破城子等處發掘，共有1萬多枚，其中除少量竹簡外，大部分為木質簡牘。 這批簡現存于臺灣。

居延新簡是1972年至1976年，由甘肅省博物館、酒泉地區文化主管部門和當地駐軍等單位聯合組成的居延考古隊，在破城子、肩水金關和甲渠塞第四燧等處發掘獲得漢簡2萬余枚。其中絕大多數是木簡,竹簡極少。 這批簡現存于甘肅省博物館，除此之外，尚有數百枚零散簡牘流于民間。

截止到目前，已發現的三萬余枚居延漢簡是國內簡牘出土的最大宗，即使在全世界范圍內，也是首屈一指、無與倫比的，這不僅因為其數量最多，更重要

的是它的內容包括了當時社會的政治、經濟、軍事、科技、文化等方方面面，具有極高的科學、歷史與文物價值。

3、張家山漢簡

1983年，湖北江陵張家山二四七號漢墓出土了竹簡2787枚，其中包括《二年律令》、《奏讞書》、《脈書》、《引書》、《算術書》、《蓋廬》、《歷譜》、《遣策》等8種古文獻資料。

這批珍貴的資料內容十分豐富，涵蓋面寬，具有重大的研究價值和歷史意義。尤其是竹簡中《二年律令》部分，它是張家山247號漢墓出土全部律令的總稱，共有竹簡527枚，占該墓出土竹簡總數的百分之二十以上。它包含27種律和1種令，共28種，內容涉及到漢律的主要方面。《二年律令》的出土，使散佚兩千余年的漢律重新展現在世人面前，其史料價值的確是不可估量，可以稱之為研究西漢前期社會制度的一把鑰匙。2001年11月，《張家山漢墓竹簡（二四七號墓）》正式出版，由此在國內外學術界掀起了一股新的研究熱潮。

4、尹灣漢簡

1993年2—4月，江蘇連云港東海縣萬灣村發掘了六座長方形堅定石坑西漢墓葬。2號墓出土廠一枚木犢衣物疏。在6號墓主足部出土了23枚木陵和133文竹簡，共4萬余字，內容極其廣泛，有記錄了東海郡行政經濟情況的官府簿籍、數術類簡冊、歷譜、衣物疏、記事日記及迄今所見最早的俗賦《神烏博》六類材料。這批簡胺為我們研究漢代郡級行政制度、數術、文學提供了第一手資料。1997年，中華書局出版了《尹灣漢墓竹筒犢》，全面公布了尹灣漢墓出土的文物與簡犢的照片、釋文，并附有《尹灣漢墓發掘報告》。

來源：趙化成 高崇文等著.秦漢考古.文物出版社,2002年.第235頁.

（二）縑帛檔案

縑帛檔案是隨著絲織業的發展而產生的，戰國時已有用嫌帛作為書寫材料。縑帛作為書寫材料是有許多優點的，在隨意剪裁，便于攜帶和保管，傳遞迅速等方面部遠勝于竹木。但其價格昂貴，無法普及使用。東晉后紙張廣泛應用于書寫材料，縑帛使用更為減少，少量重要的皇帝詔令文書仍用嫌帛，如唐“赦書”，宋“告身”，明清時期“誥命”“敕命”等封贈文書都用絹或綾錦。

出土的漢代縑帛檔案有馬王堆帛書和帛地圖。1973年12月長沙馬王堆三號漢墓出土了大批帛書，內容為六藝、諸子、兵書、數術、方術和地圖等六類，其中有《周易》、《老子》等典籍，抄寫于漢高祖至漢文帝初年，計十二萬余字。

漢代帛地圖，與縑帛檔案同時出土。共三幅地圖。第一幅為地形圖，第二幅為駐軍圖；第三幅為域邑固。

第四節 魏晉南北朝時期的檔案工作

講課時間 2010-10-19

一、社會大動蕩對檔案工作的影響

1、魏晉時期檔案保管機構的變化

魏晉時檔案保管機構仍遵漢制，如魏、蜀、吳、西晉設立東觀作為集中貯存檔案圖籍之所。北魏遷都洛陽后，也有東觀之設。三國時蘭臺亦未廢。宗廟也是重要檔案典籍收藏之處。此外，各國還設有專門管理戶籍的籍庫。在中央，足見形成了中書、門下、尚書三省的中樞系統。自曹魏起，中央尚書臺已發展成為全國最高行政機關。西晉始設門下省，長官為侍中。

2、文書檔案人員的增多

隨著各國文書檔案工作系統的建立和加強，文書檔案人員數量增多，名色日繁，州郡縣名目更是繁多，說明了各國統治階級對文書檔案工作的重視，同時也反映了封建割據時期文書檔案工作發展的不平衡性。

各國中央機關，先后設置有尚書郎、都令史、令史、書令史、主客令史、記室令史、主書、主簿、書佐、通事郎、臺人、通事、通事舍人、中書舍人等職，分別負責王朝中央文書的處理和檔案的保管工作。

在地方，各州之屬官，大體相同，有：治中從事，主管眾曹文書；諸部從事，主督促郡國文書，監察非法事；主簿，典頓文書，掌管印鑒；記室書佐、詣曹佐，掌起草和繕寫文書。

3、各國重視檔案典籍的收藏

這一時期，大小之國林立，文化參差不齊，為汲取漢人經驗和文化，因此都十分重視對檔案典籍的收藏。

4、社會動亂對檔案機構的破壞

“八王之亂”、“永嘉之亂”檔案典籍損壞尤為嚴重。戰亂兵 及各種認為的破壞，使各國的文書檔案幾乎蕩然無存，各國所收集的檔案典籍也因此遭受到更大的損壞。

二、書文書檔案工作制度的變化

（一）紙代替簡成為主要書寫材料

桓玄詔令：東晉末年，豪族桓玄把持朝政，代晉自立，國號楚，公元404年，頒令停止使用簡牘，他在詔令中說：“古無紙，故用簡，非主與敬也。今諸用簡者，皆以黃紙代之”。至此，紙最終完全取代了簡牘，成為國家文書的正式書寫材料。

變化意義：造紙技術的迅速發展，也刺激了筆、墨等其它書寫材料的改進，使我國古老的制筆、制墨工藝不斷革新，進而推動了書法藝術的發展。東晉以后，我國書法及文具制造工藝都發展到一個新的階段。為文書檔案工作的發展提供了良好的物質和技術條件。

（二）文書檔案工作制度的變化

由于文書制成材料的變革和發展，為文書的制作、處理、保存、利用提供了方便，引起了文書制作形式及其處理、保管制度上的一系列變革。

首先，文書的裝訂形式普遍采用卷軸式。卷軸制度源于帛書，為防止抽換作偽，又產生了押縫(騎縫)制度，在文書紙面首尾的接縫處，騎縫加蓋印章。

其次，用印制度發生變化。公文用紙后，不再使用封泥，朱色水印代之而起，為鈐印字跡清晰，印章改為反字陽文（以前為陰文），方徑變大，印文字數增多，官員攜帶不方便，而設有專員保管。同時官員離任遷除，即需鑄造新印，南朝宋時產生了官印移交制度。

其三，公文處理程序的變革。在沿用兩漢舊制的基礎上，又有較大的革新，主要表現在文書處理機構、處理環節增多，分工更加嚴密，文書處理程序更趨健全等方面。在中央三省制度確立的過程中，中書、門下、尚書三省的權力時有交替，尚未完全固定，它們的主要職任都商不開輔佐皇帝處理文書和參與決策，并逐漸形成了中書省擬旨，門下省駁正，尚書省執行的文書處理系統，為后世的公文處理制度莫定了基礎。

二、文書的體式

代表著作：曹丕的《典論·論文》、晉人摯虞的《文章別流論》、應召的《文論》、李充約《翰林論》、南朝劉鋸約《文心雕龍》等。都對公文文種的源流和演變、文種的應用、寫作、語言風格，及文書處理各方面進行了全面的論述。這些著作一方面是對我國秦漢及先秦歷代文書工作的總結，另一方面，直接記載和反映了槐晉南北朝的文書工作情況。

（一）文書的行文程式

該期各國對文書的名稱、使用范圍、使用機關、文書運行方向，行文方式(直接或間接)、文書用語、書寫格式等方面都規定得比較具體、詳細。

(二)文書的結構程式。

魏晉南北朝時期，特別是六朝時期，文書的結構程式變化很大，文書的結構更趨復雜，一般包括；首稱、正文、末稱、后書等組成部分。內容層次的遞進轉折已與漢代大不相同，有人視六朝“為古今文變遷之樞紐。”

(三)文字表達方式。

公文的文字表達方式體現在文書用語和文體兩個方面，深受時代和時尚的直接影響，“時運交移，質文代變。”古代公文在嚴格遵守國家法定的文書程式的同時，比較講求公文的文采，孔子說；“言之無文，行而不遠，劉勰曾就皇帝的六種詔令的文體進行了論述。

魏晉以降，華偽淫麗的文風日趨盛行，與玄學清談相得益彰，土大夫您意追求語言文字的華艷，借此作為獵取功名祿位的手段，各國統治者也推波助瀾，專意選任那些文行秀敏、擅長辭筆者，撰擬公文。著名的“建安七子”中，阮瑀、陳琳都做過曹操的記室參軍，軍圖書檄多出其手。

北魏初，風氣純樸，文書簡要，自孝武遷都洛陽，漸染南朝流風，太和以后，愈演愈烈，不得不變。太和八年(公元484年)，孝武下沼“求直言極諫，務今辭無煩華，理從簡實。北周左承蘇綽制文案程式，要求斬彫（diao）為樸，變奢從儉。

三、譜牒檔案的興盛

譜牒：有族譜、家譜、宗譜等不同名稱。它以一姓一族的世系為綱，記其來

源，繁衍生息，婚姻狀況、人物事跡等情況。

譜局：是政府設置的專門保管譜牒的機構，由令史具體管理。

（一）譜牒興盛的原因

魏晉南北朝時期，譜牒盛極一時，這是與當時政治制度分不開的。曹魏制九品中正之法，開六朝門閥之風，門第成為每個人獲得社會地位、政治權利的依據，國家以門第取士，選官必依譜牒，不以人材優劣為本，惟視門第高下為據，故世家大族特別重視編修撲跌，撲跌成為維護士族特權的工具。由于譜牒大量產生和廣泛應用，專門編修譜牒的譜牒學也隨之興起。

（二）譜牒檔案的概況

按《隋志》記載,隋以前共有譜書五十三部,至隋尚存有四十一部,其中南北朝時期所著共有三十七部。《新唐書》卷58《藝文志》載隋以前譜書共三十三部,南北朝時期的共有二十九部。魏晉以下南北朝以前,史籍所載,只有西晉摯虞曾作《族姓昭穆記》十卷,但在西晉末年亡佚,因此,嚴格講來,譜牒檔案的真正繁榮實際上是在南北朝時期。另外,藝文志所載譜書雖較經籍志數量為少,但兩者書名卻有很大出入。這說明,南北朝時期的譜書肯定不止三十七部,實際上,梁人劉孝標所作世說新語注中引用家譜即達四十種左右。

按現存的譜書目錄,譜書可分為如下幾類:第一,總譜,即總括國內著名家族譜系的譜書,如宋王儉百家集譜、梁王僧孺百家譜、梁賈執百家譜;第二,皇室譜,即單列皇室譜系的譜書,如北朝的后魏皇帝宗族譜、魏孝文列姓族牒、后齊宗室譜,南朝的齊帝譜屬、齊梁宗簿等。第三,州譜,即以州為名,只列一州著名家族的譜書,如冀州姓族譜、洪州諸姓譜、袁州諸姓譜、揚州譜抄等;第四,家譜,即只列一姓一族譜系的譜書,如京兆書氏譜、謝氏譜、楊氏血脈譜、北地傅氏譜、蘇氏譜;第五,親表譜,即將大族間的姻戚關系列于譜書中,如齊永遠中表譜、梁親表譜等。

四、檔案利用的發展

（一）各國利用檔案修史

由于長期封建割據，政權更迭，各國都特別重視史學的政治功能，紛紛設史官，建史館，國興史作，蔚然成風。利用檔案編修文書，實際上是統治階級鞏固統治的一種手段，他們之所以如此熱切地關心修史，主要是想通過修史來總結統治得失，借鑒歷史經驗，點綴升平，裝飾門面，爭取民心。

由于檔案史料的豐富和紙張的廣泛使用，各國修史的規模、次數、成書數量都遠遠超過前代。

（二）私家修史的興盛

由于頻繁的戰爭和政權的交替，打破了統治階級對檔案的壟斷和封鎖，原來禁錮在宮廷密室和官衙中的檔案史料開始大量流放于社會，統治階級所世守的檔案典籍也因其國破家亡而流離失所，成為公開的史料，為檔案的廣泛利用提供了有利的條件。一般知識分子有了收集利用檔案的機會，促進了私家修史的發展，涌現了許多史學家，撰修了許多有價值的著作。

據《隋書·經籍志》載，該期所撰的史書有《后漢史》12家，《三國史》20余家，《晉史》23家，十六國史30家，南北朗史19家。

第四講 隋唐時期的檔案工作

第一節 隋唐時期檔案工作的變遷與發展

講課時間 2010-10-26

一、檔案工作人員的變化

這些變化是由兩方面社會因素所造成的。

首先是由于隋唐時期政治制度的發展變化，國家機構的完備和職官分工的發展。隋唐時期形成的三省六部二十四司的國家機關體系，使政務日趨殷繁，文書檔案數量隨之增多，分工也愈益專職化。

其次，隋唐時期令史地位下降，但其作用卻逐漸增大。因為隨著封建官僚制度的腐敗，官員往往事不躬親，文書檔案職任由吏胥舉管，因此，他們對于封建政權的作用卻是愈益重要。他們實際上承擔了各級官府的日常行政事務，維持著圍家機器的正常運轉。但與此同時，他們往往憑借自己的職任，操縱把持文書檔案，從卞營私舞弊，故胥吏害政隋唐后日益嚴重。

二、檔案數量的增加

（一）戶籍檔案和賦役檔案

1、基本概念：賦役檔案即手時、計帳。手實：是互助登錄的本戶人口、年齡及受田數的戶籍。計帳：是地方機關根據戶籍（手實）造報的第二年的賦役冊（預算）。

2、賦役檔案與我國封建社會特點的關系

在我國封建社會，個體農戶是國家賦役的基本單位，因為我國封建專制制度是在國家編戶制下小農經濟基礎上形成的，在這種編戶制度下，國家承認個體農戶擁有相對獨立的所有權，但國家仍擁有最高的所有權和支配權。其突出表現為國家向控制的每個編戶農民按地畝和人丁征收賦稅和征發勞役，即“有田就有租，有身就有庸”。因此，封建政府直接控制的農戶越多，中央集權的統治力量也越鞏固。可知人丁戶口，賦稅錢糧既是封建王朝的經濟命脈，又是其統治基礎，對于這類檔案統治者是很重視的。

（二）輿圖檔案

隋唐時期是經歷了長期的封建割據和軍閥混戰后重建的統一大帝國，為了控制和掌握地方情況，輿圖是十分重要的統治工具。主要有以下種類：行政區劃圖、地形圖、軍事地圖、藩屬和鄰國圖、水利工程圖、城市規劃圖（如宇文愷的《東都圖記》）、物產圖等。

（三）記注檔案

記載封建統治者言行的文字材料——起居注和時政記在唐朝進一步發展。

1、起居注

古代記載帝王者言行的冊籍。起源于古代史官記注。其名稱始于《漢武帝禁中起居注》，東漢時，明德馬皇后撰《明帝起居注》。北魏后，“置起居令更。每暫幸宴會。則在御左右，記錄帝言及賓客酬對。”至隋，“以吏都散官及校書、正字閑于述注者修之，納言兼領其事”，并置起居舍人二員，隸中書省。唐代，統治者更重視起居注的修撰“又加置起居郎二員，職與舍人同。每天子臨軒，侍立于玉階之下，郎居其左，舍人居其右。人主有命則逼階延首而聽之，退而編錄。以為起居注。”高宗后，他們改名左右史。記注內容凡“策命、章奏、封拜、薨免，莫不隨事記錄，言惟詳審。”由于統治者重視，唐代記注最詳。雖也曾有幾度中輟和演變，起居注仍超過前代。

2、時政記

皇帝和宰相的議政記錄。“左右史起居注之外，有政事及奏對，由宰相撰錄者，謂之時政記。”起居注是為記載皇帝“嘉言懿行”的，但作為最高統治者唯恐史官直書其短，于是唐高宗以后，規定記注史官“隨仗便出，不得備聞機務”，因而起居舍人或起居郎只能在朝會時作例行禮儀的記錄，機密的國政大事，就無從記注了。此后，文昌左丞姚提出“帝王謨訓，不可遂無記述”，于是出現了時政記“仗下所言軍國政要，即宰相一人撰錄”，每月封送史館。穆宗時，曾改為圣政記，“歲終付史館”。唐文宗以后，時政記也不是宰相親錄，“委中書門下丞一人，隨時撰錄，每季送館。”

（四）甲歷檔案

甲歷檔案是我國封建社會中期在官員銓選、任用過程中形成的一種專門檔案，可謂官員人事檔案，甲歷檔案的主要內容如下：1、選解與家狀；2、銓注及告身；3、考課材料；4、賞賜勛爵材料。

所謂“選解”，就是被選人的履歷書或履歷表，上面要寫明“郡縣鄉里名籍，父祖官名內外族姻，年齡形狀，優劣課最，譴負刑犯”。“家狀”是被選人經過審查之后形成的材料，包括有被選人的出身、經歷、德行、籍貫、家庭職業及社會關系等方面的文字材料。“銓注”是吏部對考試合格的選人，根據其才能和各方面的情況，經過征求本人意見所決定委派的官職。擬委派的官職一經皇帝批準，便即行任命授職。任命時，發給選人的授官憑證稱為“告身”。考課材料是甲歷檔案的重要組成部分，是官員德行和政績的歷史記錄，也是有唐一代對官員黜陟任免的依據[①]。

三、唐代檔案管理制度

（講解來源：趙彥昌.唐代檔案管理制度研究.檔案管理.2008年第6期.)

（一）形成管理階段的制度

1、四禁制度

這是針對負責起草皇帝記令文書的中書舍人而制定的。其內容為“一日漏泄，二曰稽緩，三曰違失，四曰忘誤，所以重王命也。”即在起草文書時，必須注意保守機密，及時迅速，并杜絕出現遺忘和其他差錯。

2、避諱與平缺制度

在起草文書的過程中，有嚴格的避諱制度，違反者會受到相應的懲罰。中國歷代王朝都極為重視避諱之事， 唐代 則漸次發展到極致。“公文起草時 必須遵守避諱制度。”唐政府通 過律令， 在這些方面作了大量細 致的規定，“諸上書若奏事， 誤犯 宗廟諱者，杖八十；口無及余文書 誤犯者， 笞五十； 既為名字誤犯者，徙三年。”

3、用紙制度

唐代隨著紙張的普遍應用，在文書用紙方面制定了嚴格的制度。當時，紙張的種類很多，原料、色澤各有差異，其用途也有區別，如黃紙(中書會人起草記令文書時用)、白麻紙(翰林學士起草文書時用)、白藤紙(皇帝為賞賜、征召而頒發的救書用)、黃麻紙(慰問出征將士的敘書用)、五色金花白背紙(對鄰近少數民族國家國王的賞賜放書用)、金花五色統紙(用于任命將相的告身文書)等。僅從公文用紙上就可以判別出不同的發文機關和文書的種類。這一制度使文書整齊、統一，便于分類保管。

4、貼黃制度

也稱貼黃、押黃。是唐代首創的公文改錯制度。宋代葉夢得在其《石林燕語》中寫道：“唐制，降放有所更改，以紙貼之，謂之貼黃。蓋放書用黃紙，則貼者亦黃紙也。”即唐代的救書是用黃紙書寫，當公文有錯誤需改正時，便用同樣的黃紙，覆蓋在有錯誤的地方。這一制度歷代沿用。

5、一文一事制度

即規定一份公文只敘述一個問題或一件事情，不同的事件要分寫不同的公文。這一制度防止了公文行文的混亂，對提高公文的準確性，及時性有積極作用。

6、公文簽押判署制度

即公文制作完畢后，文書制作人及主官要簽字畫押，然后交監印官審問蓋印，稱判署或判押。監印官判署后，要登記注冊，并定期將登記冊上交入庫，以備查夸。這一制度是為了防止偽造公文，保證公文的準確與安全。

7、收文處理制度

8、文書郵遞制度

唐代文書的郵遞由繹負責。繹的設置在唐全盛時達1639個，有陸驕、水繹、水陸兼有釋三種。

（二）歸檔保管階段的制度

1、歸檔制度

唐規定：文書經辦完畢后，主管機關在文件上訂上紅色標記，并在文書上端寫明年、月、日，然后送交庫房收存。“凡施行公文應印者，監印之官，考其事目無或差謬，然后印之，必書于歷，每月終，納諸庫”

2、勾檢制度

是唐代文書的監督檢查制度。唐代為保證國家行政效率，從中央到地方都普遍實行了文書的監督檢查制度，其官員及職掌在《唐六典》、《舊唐書》、《新唐書》

中均有記載。

唐代官制中，從中央到地方，內外官府，皆有勾宮設置，成為一套獨立的以勾檢為手段的行政、財政監察系統，這也是唐代官制中具有特色的部分。

唐朝勾檢制的最高部門是尚書都省，這是中央領導機構設在行政部門內部的監督部門。尚書都省以左、右丞為最高勾檢官，《唐六典》說：“左右丞掌管轄省事、糾舉憲章，以辨六官之儀制，而正百僚之文法。”唐人也稱都省為“勾曹”，“右丞官居省轄，職在糾繩”；“左丞品秩既高，又居綱轄之地”，其意都是說左右丞行使最高勾檢之權[②]。

3、文書的保管與移交制度

唐代雖然缺乏對文書檔案利用價值大小鑒定的深刻認識， 但也初步確立起了文書檔案的保管制度。

4、保密和安全制度

在唐代，中書舍人負責詔敕的擬定，關系極為敏感。對他們就制定了稽遲、違失、忘誤和泄露的“四禁”制度。在文書檔案處理的各個環節， 都要求經辦人員仔細檢查，并在文書原件上署名，這樣在出現問題時可以及時落實責任，確保文書的安全。唐代政府還規定： 制書官文書只能由勾檢官收發，其他人不得擅自拆閱。對于偷盜或偽造官文書或符寶印節等物的行為， 因其嚴重地干擾了國家正常的統治秩序， 損害了政府的權威，而且很可能泄露機密，不利于文書檔案的安全和保密，這類行為是要受到嚴厲處罰的，“諸漏泄大事應密者，絞。非大事應秘者，徙一年半；漏泄于藩國使者，加一等。仍以初傳者為首，傳至者為從。即轉傳大事者，杖八十，非大事者，勿論”。“把泄漏文書檔案定為禁令，強制實行，確保了文書檔案的安全保密。”

5、檔案的利用制度

唐代對檔案的利用主要是修史。唐代形成了官修史書的制度，設立史館，專門負責國史和前代史的修撰。史官修史所需的數據來自于各個部門。唐制規定，政府各機構，地方各州縣，都有向史館報送資料的義務，送上來的數據包括天文祥瑞、州縣廢置、義士節婦、會計賦稅、選舉選官、外方異域等諸多方面，以供史官采集成史。

6、鑒定銷毀制度

唐朝對于檔案規定了鑒定制度，也稱“檢簡”，就是把檔案進行分析、研究、檢查，哪些檔案應該永久保存，哪些檔案保留一段時間便可以銷毀，問題處理非常慎重， 此外對檔案銷毀規定極為嚴格，“文案不須常留者， 每三年一揀除”，“凡文案、詔敕、奏案及考案、補官解官案，祥瑞、財務、婚、田、良賤、市估案， 如此之類長留， 以外年別檢簡，三年一除之，具錄事目為記。其須為年限者，量事留納，限滿準除。”可見，唐朝對檔案的銷毀、審查是非常嚴格的， 態度是非常慎重的。

第二節 唐代甲庫（考點）

甲庫是唐朝中書門下尚書三省機關中分別設置的專門保管官員甲歷檔案的

機構，這是國家機關中現行檔案的專職管理機構。

甲庫產生的歷史條件：唐代甲庫的產生是唐代封建官僚制度進一步發展的產物。它的產生和科舉制度的發展以及銓選制度的產生有了直接的關系。科舉制是從隋代開始的封建王朝設科考試選拔官員的制度。唐時為確保任官權利完全集中到中央，又創立了銓選制度，所謂銓選制度就是鋤王朝中央最高官員由皇帝直接任命外其余官員一般都由吏部按照規定選補某種官缺的需要統一選補，不論是考試、門蔭或原官起復都由吏部統一銓選后報丞相，再上奏皇帝。由于銓選制度的實行，吏部要對候選人員的各種材料進行審核，確定任用。這類官員檔案稱作甲、甲歷或官甲。由于銓選官員數量很大，大量甲歷檔案形成，也就設置了專門保管甲歷的庫房，稱甲庫。

一、甲庫的產生和發展

唐代甲庫的產生據史料推測當在太宗時代。李世民很重視官員檔案，他是封建統治階級中較為清醒的政治家，親身經歷了隋的復亡，他更知即使集全部權力于一身的皇帝如耗盡民力也難逃亡國殺身的后果，因此深切懂得民與君的關系，很注意研究君道，其中重要的一條就是注意用人，記錄官員的政績，建立必要的檔案。

玄宗年間、三省甲庫明確設官分職，《唐會要》卷八十二記載：“開元十九年五月十一日敕，尚書省內諸制敕庫，及兵部吏部考功刑部簿書景跡并甲庫，每司定員外郎、主事各一人，中書門下制敕甲庫，各定主書，錄事已下各一人專知，周年一替，中間不得改移。”這表明三省甲庫制度的形成。除設官分職外，還規定甲庫官員滿一年才能改遷別官。并設有甲庫令史，專掌甲庫管理，甲庫令史要求“采擇一公清勤千，”“冀事得精祥，”人員充任。對于甲庫令史的待遇也高于一般令史，“入庫日便依資與官，”“入庫之日，宜與同類官。”

德宗時鑒于甲庫令史皆是胥吏掌知，且“為弊頗久”，給事中關播建議，甲庫令史要選派士人充任，以減少流弊。

二、甲庫的職責

甲歷檔案主要由吏部形成。吏部所擬注之官，就形成“甲”，經尚書省長官“署甲”后，由門下過門下省。申門下的甲，稱“官甲”，謂之過官。“過官”既由門下審核。擬官不當，門下可予以駁正。門下省同意則由門下再過中書，中書省同意則在所進官甲上畫“可”字，稱“敕甲”，原件退回門下省歸檔。并抄送尚書吏部執行，蓋“制可”騎縫印。對授官者，謂之告身。可知，三省甲庫既有分工、又有聯系，形式上是中央三省機關三個官員人事檔案庫，實質上是一個統一的封建國家中央人事檔案庫。

吏部甲庫是甲歷的主要收藏機構，除保存本機關所形成的官甲，勛封甲和考功簿書，還有其它平行機構、隸屆機構和非隸屆機構的官甲及朝廷命官的敕甲。中書省所藏的主要是王命制辭的制敕甲。門下省甲庫檔案則有多種。

三、甲庫的管理

1、官員和人員 2、統一格式 3、充分收集甲歷

4、注重整理甲歷 5、分庫保管甲歷 6、修整甲歷檔案

四、甲庫的腐敗

甲庫既是封建王朝政治需要的產物，就不可避免地受到社會政治的影響。封建官僚政治的弊端，特別在中唐以后更是蔓延叢生，銓選制度也日益腐朽，甲庫檔案的管理也是弊端叢生，這是腐朽的封建政治自身不可克服的現象。

第三節 唐代對檔案的利用和收集

2010-11-02 講

一、史館對檔案的收集和利用

（一）史館修史制度的確立

1、史館修史制度確立的原因

第一、總的來說，是在政治再度統一下加強封建統治的需要。

第二、從編史客觀條件看，隨著經濟文化的繁榮，作為修史材料的各種典籍檔案也大量增加，單憑私家個人的力量則畢一生精力都難以完成，而史館的設立，能收集大批史料，集請家之所長，分工編撰，成書比較容易。

第三、紙的發明，對于篇幅浩大的史書編纂也是有力的推動。唐以后，大量史書的編纂不能不說是得力于紙的供應。

2、唐朝史館的組織

唐朝史館的組織十分完備，據《唐會要》和《日唐書·職官志》所記，由宰相直接監修國史外，設“修撰”“直館”等若干人，有在朝官和在野官分別擔任。這些多是當時的一些知名學者，如劉知幾，韓愈都曾任史館“修撰”。另外有“楷書”、“典書”、“掌故因”等人員，組織分下十分齊備。其中的“典守”就是史館門案庫的管理人員，“楷書”是抄錄編次檔案的人員。

（二）史館對檔案的收集

為了保證修史的基本材料，唐王朝制定了《諸司應送史館事例》，這是唐代史館征集檔案出料的法律性文件。《事例》明確規定了各機關應送文館檔案的種類，負責報送的部門、報送方法和報送時限，內容詳盡而具體。《諸司應送史館事例》的制訂說明府統治考對檔案收集的重視和王朝各級官府檔案工作的發展。征集檔案種類，據《唐會要》所記有十八項之多（詳見P197）。

除上述檔案外，凡“史官訪知事由，堪人史者，雖不與前件色同，亦任宜牒索，承牒之處，即依狀勘，并限一月內報。”可知交館編史需要的檔案，雖在《事例》規定應送項目之外，亦可直接向有關部門去牒索取，稱“牒索”。該機關要在一個月之內將所索檔案報送文館。可見唐王朝對修史征集檔案材料的重視。

（三）史館修史的成就

在征集大量檔案基礎上，唐代史書編纂是很有成就的。“二十四史。中的《晉書》、《梁書》、《陳書》、《北齊書》、《周書》、《隋書》、《南史》和《北史》都成書于唐朝的史館。在這些史籍的編纂過程中，史館部曾廣泛利用過包括大量檔案在內的各種原始材料。特別是對《周書》、《隋書》的修撰更是如此，由于周與隋兩

朝距唐最近，而且隋唐兩代的建立，宮廷未遭嚴重破壞，仍有大量檔案遺存，史館都曾廣為利用。

1、《唐六典》

《唐六典》全稱《大唐六典》，是唐朝一部行政性質的法典。是我國現有的最早的一部行政法典。 唐玄宗時官修，舊題唐玄宗撰、李林甫等注，實為張說、張九齡等人編纂，成書于開元二十六年（738年），是現存最早的一部會典，所載官制源流自唐初至開元止。六典之名出自周禮，原指治典、教典、禮典、政典、刑典、事典，后世設六部即本于此。

2、唐律疏議

《唐律疏議》 原名律疏；又名唐律、唐律疏義、故唐律疏義,是東亞最早的成文法之一。唐朝刑律及其疏注的合編，亦為中國現存最古、最完整的封建刑事法典。三十卷。

3、通典

是中國歷史上第一部體例完備的政書，也是成就最高的一部典章制度專史，“十通”之一。 全書200卷，分為食貨、選舉、職官、禮、樂、兵、刑、州郡、邊防等八門。它的結構具有嚴密的內在邏輯聯系。

二、譜牒修撰的盛行

1、唐初大規模的修撰譜牒共有三次。

第一次是貞觀初年。唐太宗命高士廉、韋挺、岑文本、今狐德等主持撰修譜牒。第二次是高宗時。此時武則天當政，中書令許敬宗以貞觀《氏族志》未載武氏的族望，吏部尚書李義府也以《氏族志》中沒有李氏的世系，于是奏請改修。第三次是中宗復位之時。當時左散騎常待柳沖認為《氏族志》、《姓氏錄》頒行已近百年。士族興衰變化很大，于是上表請加以改修。

2、唐代譜學的性質

性質：抑制舊士族。高士廉等修《氏族志》奏上，唐太宗命令不準沿襲南北朝以來以山東士族為高門的慣例，而要以當今的官品作門第高低的根據，沒有做本朝高官的士族，即使崔、盧也好，李、鄭也好，王、謝也好，都得把門第品級降下來。原稿中列第一等的清河崔民干，一下子降到了第三等，這對于以門第高貴妄自尊大的舊士族，無疑是巨大的打擊。

3、唐初的譜學和譜家

唐初的著名譜學家路敬淳、柳沖、柳芳著、韋述等。

4、譜牒修撰的發展與衰落

唐代譜牒編纂的發展呈現出明顯的階段性，有一個自興盛至衰落的發展過程，這是和唐代的政治生活緊密聯系的，主要是同唐代地主階級中士族地主和庶族地卞的矛盾和斗爭相關聯的；唐代官修譜蝶是政治斗爭的工具，是為最高統治集團加強中央集權調整地主階級各階層關系服務的。至唐中后期，隨著士、庶矛盾的緩和以及被新的矛盾所代替，譜牒也就失去其存在的必要而衰落。而魏晉時

譜碟為“官之選舉，必內于簿狀”，在唐代基本上已經不起作用，因之譜碟編撰之衰落是必然的。

譜牒是適應世家大族式家族和門閥士族制度的需要而興起的，在唐末五代，隨著世家大族式家族組織的瓦解，譜牒徹底衰絕了，專門研究譜牒的譜學也消失了，這從另一個側面反映出世家大族式家族組織已經徹底瓦解。

第四節 現存隋唐檔案

2010-11-02 講

一、敦煌遺書

二、吐魯番文書

三、《唐大詔令集》、《唐大詔令集補編》

第五講 宋遼金元時期的檔案工作

第一節 宋代檔案工作的發展

2010-11-09 講

（備注：此節內容所講，主要參考王金玉：《宋代檔案管理研究》一書）

一、全國各級機關檔案專職機構——架閣庫的普遍建立

架閣庫、顧名思義，這是以架閣形式保存文書檔案的機構。所謂“架”，古意解釋為“材木相乘”，就是用若干木材縱橫交叉，構成支撐物體，放過器物的架子。“閣”近“擱”，有“載”意。因此，架閣庫名稱的來歷是指用架閣放置文書檔案而說的。

（一）設置原因

1、文牘主義，公文數量急劇增長的需要。

2、紙質文書檔案的大量增加，以及裝訂形式的變化，導致貯藏的需要。

3、也是宋統治者加強中央集權的需要。

（二）各級架閣庫的設置

1、中央機關架閣庫的設置

▲在宋王朝中央機關中，最早建立的架閣庫是財政機構三司設置的架閣庫。

▲宋神宗元豐改制后，三司被撤銷，三省六部恢復職權，中央機關檔案室便普遍設置起來。 △中書省是宰相辦事所，有主管文書收發的生事房，同時也有負責文書保管工作和編檢工作的制敕庫房。“制敕庫房主行編錄、供檢條法及架閣之事。△門下省負責審核工作，下設十房，其中之一是制敕庫房。“制敕庫房主行供檢，編錄敕、令、格、式，及擬官爵、封勛黃甲與架閣庫。”△尚書省亦設架閣庫。“制敕庫房掌救書編錄、供檢條法之事，架閣庫拿架圖文字之事。

▲除三省外，尚書省的六部也分別設有架閣庫，它仍是行政系統管理文書檔

案的中心。

▲樞密院是最高軍事機關，下設兵房、吏房、戶房、禮房、刑房等機構，其收發文書均為機要文書，向來由各房分散保管，遺失嚴重。韓琦任樞密使時曾大聲疾呼要加強管理。其子韓縝甚至要求用立法的手段懲治那些“漏落”檔案的人。但是到宋神宗時，混亂狀況并末得到根本性改善。

2、地方架閣庫的設置

宋代地方行政機構實行三級管理體制：路、州(府、軍、監)、縣制。三級政權機關均設置檔案工作機構——架閣庫。這是宋代檔案工作全面地、深入地向前發展的又一標志。

地方官府架閣庫的設立起于宋太宗至道元年(995年)。根據《續資治通鑒長編》卷38：此年六月下詔說：“重造州縣兩稅版籍，頒其式于天下。凡一縣所管兒戶；夏秋二稅、苗畝桑功正稅及縛科物。用大紙作長卷，排行實寫，為帳一本，送州履校定，以州印印縫。子長吏廳側置庫，作版柜，藏貯封鎖。”

縣一級官府中設架閣庫的也不乏其例。如吳曾的《能改齋漫錄》卷十三有《歐陽公多談吏事》一條筆記，說歐陽修對張蕓叟說過這樣一段親身經歷、深有感觸的話：“??吾子皆時才，異日臨事，當自知之....無以遣日，因取架閣陳年公案，反復現之??”

宋代架閣庫一覽表（截取）

（三）架閣庫官吏

宋統治者對于中央機關架閣庫主管告員的任用十分重視。“擇選人有時望者為之”。文書檔案吏員也有一定的資格規定：在品行、文化、家業、年齡等方面都有具有要求。

中央機關架閣庫主管官員多為進士及第者。地方“諸架閣庫，州職官一員，縣令丞薄掌之”。—般的中央和地方架閣庫的主管人員品級為八、九品的低級官員，稱管勾，多掌各級架閣庫檔案貯藏。也有兼理承發、宰輔文書之事。

架閣庫具體掌管檔案的吏員稱守當官、守分等(皇帝檔案庫掌典籍者稱勾當官)，守當官、勾當官主要為典守檔案的吏員。

宋代著名史學家鄭樵就曾單讓過禮部、兵部架閣庫主觀官員。

二、總統圖書館性質的皇帝檔案架閣庫的建立

在中國歷史上，為皇帝建造專門的檔案館是比較晚的，秦漢隋唐都無此建筑，直到宋代才一個接一個地建立起來。

北宋：先后建立“龍圖閣、天章閣、寶文閣，天章閣、寶文閣、顯謨閣和徽猷閣”，開創了檔案史上的新記錄。

南宋：敷文閣、煥章閣、華文閣、寶謨閣、顯文閣，重建天章閣。

詳見：王金玉《宋代檔案管理研究》P20-30。

三、國家檔案館性質的金耀門文書庫

金耀門文書庫最初是最高財政機構三司的文書庫，是比三司架閣庫更高一級的檔案工作部門，后來逐漸發展具有了國家檔案館的性質。金耀門建立于景德二年（1005），一直延續到北宋滅亡，共有約120年。金耀門位于東京外城西北部，原為后周肅政門。宋太平興國四年(979年)九月改名金耀門。三司文書庫位于此門附近，故稱金耀門文書庫。

北宋滅亡后，南宋時期再也沒有類似的檔案館，但是三省樞密院價格庫和六部架閣庫卻成為集中保存檔案的機關檔案館，頗受世人注目。

關于六部架閣庫與金耀門文書庫的異同之處，曾任過六部架閣官的李大異在其《六部架閣庫題名記》中道：一是北宋架閣官由各部設置，南宋架閣官置于部外，由尚書省差遺，說明其職權有所擴大，地位也有所提高。二是北宋時期各部架閣庫檔案保存八年之后要移交給金耀門文書庫，南宋時已沒有金耀門文書庫，各部檔案全交給六部架閣庫保存而無處移交了。這兩點正說明六部架閣庫具備了機關檔案館的性質。

四、宋代檔案管理制度

1、集中歸檔

宋代統治者對于戶籍、賦役、倉物、刑獄等檔案的集中都做了更為嚴格的規定，依次由縣、州、路逐級上報到六部和中央各主管機關，最后集中到中央王朝檔案庫--金耀門文書庫（類似于國家檔案館）。這與機關檔案室要求各機關保證歸檔文件材料的齊全與完整，按規定即時移交檔案室，期滿后再按規定移交檔案館保管方面相同。

2、鑒定銷毀制度

據《慶元條法事類》可知，宋代檔案的保管期限，一般把檔案分成長期保留和保留十年后銷毀兩種期限，對需要長期保留的檔案，要放在專門的庫房并按時

晾曬。長留與銷毀者都要求在原登記簿上用朱筆注銷寫明“除”“移”年月，并經差官簽署。

3、檔案整理制度

(1)檔案編錄

宋王朝規定“諸路—州—縣一司條制，各置冊編寫，仍別錄連粘，元本架閣”。可知各級機關文書除原件都要求架閣保管外、還置冊抄錄。這種檔案匯抄的制度，同樣也在中央機關實行，如三省也編錄制敕文書和從他重要文書，置冊匯抄編錄檔案成為我國古代重要的檔案管理制度。

(2)關丁立卷

立卷要求寫明“張數、封題、年、月、事日”。卷內文件要求以所受日月“次第連粘”、“文書印縫”。

（3）關于登記編號

宋時普遍采用按年月時序排列、登記、編予、保管的方法。

（4）關于分類

整理檔案有了初步分類，所謂“置冊分門”，這個“門”就是類，一般文書多以文種分類。刑名案件以專案分類。宋時也出現了選官編類，“宋紹圣中??起居郎，中書舍人”“疏請將各有司所存有關司馬光等之章疏案牘，匯輯保存，選官編類，人為一帙，置之二府”。可知這時也有按官員分類的方法。

4、檔案保管制度

有架閣庫這樣的專門檔案保管機構，有架閣官這樣的專門保管人員。

5、借閱利用制度

關于供檢利用 規定“遇有檢用，委官壹員，監視出入”“遇借監官立限，批注交受，納日勾銷，按察反季點官點檢”

6、關于毀失、質賣檔案等違法行為的懲罰

關于毀失、質賣檔案都有明確的懲戒規定。

五、宋代利用檔案編史修志

（一）官修

1、中央機構：①宋代中央一些重要機構都設有編修司，負責木機構伴案文件的匯編。②中書省設有詳定編敕所，負責編錄中書省須發的條例和敕令格式。宋朝歷代皇帝都曾有編救。③樞密院也設有編修司，主要匯編本部門所存的軍事檔案。

2、起居院記錄起居注、時政記。 3、日歷所編修日歷。 4、實錄院編修實錄。

5、會要所編撰會要。 6、國史院修纂國史。

（二）私修

代表作：《續資治通鑒長編》、《建炎以來系年要錄》、《三朝北盟會編》等。

（三）地方志

地方志的修纂在宋代有很大發展，我國方志起源很早，但是方志具備地方志完整的體例，成為后世志書的定型，是從宋代開始的，也可以說宋代是我國方志進入成熟階段的時期。志書是以地域為記載中心的史書，唐以前的方志，主要內容足自然地理方面，“古之地志，載方域，山川、風俗、物產而已”。宋以后擴展至人文方面， “《元和郡縣志》頒涉古跡，蓋用《山海經》例。《太平環宇記》增以人物，又偶記藝文，于是為郡縣志書之濫觴”。宋代方志雖多，但流傳下來只有三十多部。

（四）金石檔案

宋代一些學者也開始注意古器物(金、石)古文字的研究和整理，金石學自此形成并取得了成就。歐陽修著有《集古錄》，趙明誠著《金石錄》，呂大臨的《考古圖》等。可貴的是這些著作都把金、石作為第一于史料研究，正如趙明誠所說：“史牒出于后人之手，不能無失，而刻辭當時所立，可信不疑”。宋代的封建文人對金石檔案的研究是最早作出貢獻的。

總之，宋代的檔案工作出于政治上中央集權的需要，以及在經濟文化發展基礎上造紙術、印刷術的發展，因而把封建檔案工作推到了一個新的高度，至今也給我們留下較多的史科以了解研究其慨貌。但高度的集權使統治者走向自己愿望的反面。臃腫的官僚機構所造成的腐朽的官僚制度，使其一些制度規定往往是一紙空文。宋代官制的紊亂，行政效率的低微在歷史上也是幾個腐敗的朝代之一。總之，宋代檔案工作總是宋代政治經濟的派生物，宋代中央集權造成的利弊也貫穿于整個宋代的檔案工作方面，宋代經濟文化發展的成就在檔案工作上也得到了反映。

第二節 遼代檔案工作

2010-11-16 講

一、遼代的檔案工作

遼代的文書檔案工作與宋代有較大的差距，在存在的100多年中，只是粗具規模而已，更多的是吸取宋代檔案工作的經驗。

第一，在遼與宋交戰中，俘虜和招納不少漢族士人，統治者大都注意使用，讓他們擔任文書檔案官職，以圖依靠他們的經驗、學識、才華建立和發展自己的文書檔案工作。

第二，遼統治者不惜重金，用各種方法竭力搜求宋朝的文書檔案，既從中了解宋王朝的內部動向，也作為開展文書檔案工作的參考。

第三，由于與宋長期對峙，時有戰爭，和宋王朝一樣，遼統治者對本朝的文書檔案工作十分重視，對于自己的檔案要求保密，規定無論是文書檔案、國人著述，只準在境內流行，如有傳于境外者處以極刑。

二、遼代檔案工作者

關于遼代的修史的史官，《遼史》記載不是很多，主要可以分為三大類：一種是記注官，負責記錄遼代皇帝的言和動，撰修起居注；一種是修史官，根據起居注編修日歷、實錄、國史等等；另外一種是著作郎。

三、利用檔案編修史書

契丹貴族和歷史上各統治階級一樣，都十分重視利用檔案編修本民族、本朝史書，并且吸收中原王朝修史的傳統和制度。遼代主要是纂修本朝也就是當代史，同時也對本民族前提發展史進行追溯。

1、撰修起居注

起居注是“由起居舍人等史官所記錄的當時皇帝的言和動，是最基本的原始資料，為修史做重要依據”。

2、撰修日歷

所謂《日歷》“是根據起居注的材料，由史官逐日撰成有關朝政事務的編年體史冊”。

3、撰修實錄

實錄，“是根據日歷編纂而成的，是專記某一皇帝統治時期的史事，其載體也和日歷一樣屬于編年體。”

4、撰修國史

據《遼史·耶律孟簡傳》，大康(1075—1084)年間，孟簡曾詣闕上表，稱“本朝之興，幾二百年，宜有國史以垂后世”。“乃編耶律曷魯、耶律質、耶律休歌三人行事以進，上命置局編修”。是遼在《實錄》、《日歷》、《起居注》之外，還有有國史的編修。編修國史的史官很多，主要有“蕭韓家奴、耶律儼、竇景庸、劉六符、劉輝、室嘮、左企弓、虞仲文等。

參考來源：趙彥昌，戴喜梅.中國檔案史專題研究.哈爾濱：黑龍江人民出版社.2009年第一版.第324-334頁.

第三節 金代檔案工作

2010-11-16 講

一、金代檔案工作

金朝的文書檔案工作是在女真部族原有基礎上，不斷吸取遼和宋的文書檔案工作成果，逐步建立發展起來的，形成相當完備又具有金特色的文書檔案工作制度和文書檔案工作系統。但是金朝的文書檔案工作總體發展水平比遼要高，究其原因，有如下幾點：

第一，女真族與契丹族社會經驗、文化水平不相上下，都處于向封建制轉化過程中，金滅遼，吸收了遼代文書檔案工作的經驗(如任用漢人為文書檔案官等)，更多的是仿照唐宋制度，起步較高，從雙方都吸取經驗，發展速度自然較快。

第二，金的南部邊界直達淮河、秦嶺，比遼更深入中原地區，更多地接受了中原地區先進的生產方式和文化，有助于文書檔案工作的發展，金王朝的各項典章制度就是在“循遼、宋之舊”的基礎上建立、發展起來的。

第三，金兵曾攻陷北宋都城汴京(今河南開封市)，將宋王朝中央收藏的大量文書檔案悉數掠取，這些文書檔案為他們提供了宋代成熟的文書檔案工作經驗，為他們提供了全面成熟的文書檔案工作藍本，對建立文書檔案工作起了促進作用；加之金代大批任用漢族士人為文書檔案官，因而其文書檔案工作的水平高于遼代。

二、記注院與起居注

金自從改革官制之后，設立記注院，修皇帝起居注，“掌記言、動”，主要負責編纂起居注。修起居注的工作方式是：“遇視朝，起居畢分班升殿陛，于殿欄子外副階下東西對立，俟奏事畢退。”并規定，常朝日“自五品以上職事得赴”，記注官“雖不系五品，亦合并赴”，以便于記錄。

記注官的職責是記錄皇帝與宰臣議事，此外，記注官平時隨侍皇帝左右，以錄其“言動法度，制誥德音”。金記注官修起居注，原則上不是專職專任，由他官兼之。初期多由秘書監和翰林院官兼，世宗朝改由諫官兼，章宗明昌元年(1190)，詔令不許諫官兼任，也不許左右衛將軍兼職，而改由尚書省左右司屬官兼。記注官品位不高，大多數是六品、七品，但都是深得皇帝信任的“近習”、“慎密”、“謹厚”者為之。章宗明昌元年“有司言記注院勿有所隸”，可知記注院的隸屬初不明確，宣宗貞佑三年(1215)，詔記注官“以左右司兼領”，記注院隸尚書省，遂為定制，金修史機構逐漸齊全。

當時修起居注多用宿儒文臣，《金史》記載的曾任修起居注一職的主要有楊邦基、楊伯雄、張啤、楊伯仁、敬嗣輝、許古等人。

修起居注的本職工作是記錄皇帝言行，其修撰質量直接影響到以此為基礎的國史質量。從《金史》質量好于《宋史》的情況來看，包括漢族士人在內的修起居注官員是盡職盡責的，因此，清代的趙翼評價說：“金記注官最得職。”肯定了金代的記注工作能夠為金修本朝的歷史提供主要的、較為豐富的原始資料。

三、金代利用檔案修史

1、國史與實錄

國史院是金朝修撰本朝史事的機構，主要成員包括：“監修國史，掌監修國史事；修國史，掌修國史，判院事；同修國史二員(女真、漢人各一員)；編修官，正八品，女真、漢人各四員；檢閱官，從九品；修遼史刊修官一員，編修官三員。”

國史院的主要職責是修本朝實錄。金代所修實錄，大體上是以記注院的起居注，左右司所錄日錄，承安后則是著作局據日錄纂成的日歷為主要資料來源，綜而成之。

實錄修成后，有正副兩個本子，正本藏在秘閣，副本留在史院，元朝修《金史》，主要就是依據金實錄。

完顏勖等從此開始追溯女真歷史的工作，經過十四年的努力，編成了完顏部

祖宗實錄3卷。完顏勖在修完祖宗實錄之后，接著又開始撰寫太祖實錄。

金代撰寫的金代歷朝《實錄》成為元代修撰《金史》的重要史料來源。金朝諸帝重視利用檔案編修實錄的根本原因，在于從歷史經驗中總結存亡成敗之道，從而為鞏固和發展女真族的統治服務。正是由于女真上層人物對史學功能的明確認識，才為創建史學功績提供了廣闊的空間。

2、利用檔案編《遼史》

金統治者對于歷史的編纂工作是很重視的，并熱衷于修前代的歷史，許多大臣也根據統治者的需要利用檔案編輯和著述些歷史著作，也有的作品直至今天尚在保存、流傳。

金政權編寫前代歷史，主要是撰寫《遼史》。金滅遼之后，命廣寧尹耶律固作《遼史》，未成，其弟子蕭永祺繼之。“作紀三十卷，志五卷、傳四十卷，上之。”這是金代第一次修遼史，可稱為耶律固、蕭永棋《遼史》。

3、私家著述

金政權南遷之后的歷史，除起居注和實錄之外，主要是私家著述。如《大金吊伐錄》也大量應用了官府文書檔案，從太祖天輔七年到太宗天會五年，“所有國書、誓誥、冊表、文狀、指揮牒檄以載于政府案牘者具有年月，得以編次成書。”

利用檔案修史最著名者為元好問與劉祁兩人。元好問、劉祁等均親歷金末之事，親見金政權之亡，多得金文書檔案以觀，是以其所記載多可靠，是關于金政權歷史演變的珍貴資料。

此外，史地方面還有王寂《遼東行部志》、《鴨江行部志》等著作，這些都是研究東北史問題的珍貴之作，可據以訂正史地中的很多重要問題。

參考來源：趙彥昌，戴喜梅.中國檔案史專題研究.哈爾濱：黑龍江人民出版社.2009年第一版.第335-340頁.

第四節 元代檔案工作

2010-11-16/23 講

一、元代的文書機構和官吏

（一）元代的文書檔案工作機構

1、文書機構（P223）

元朝衙門紛雜，機構交諾，官制紊亂，是歷史上所少有的。盡管元朝國家機構龐大，但文書工作機構卻不太健全。

中書省：不再是唐宋時期的草詔機關，它內領六部之政，外統行省之務。成為全國文書的匯總機關。

翰林國史院：掌理制詔起草，監管修史，設翰林學士和修撰、編修等官，地位寵重。

內八府宰相：負責禮贊文墨之事，不同于唐宋宰相，這里僅為皇帝的秘書人

員。

典瑞院：典守符寶。

2、檔案機構（P225）

元朝沿襲了宋、金架閣庫制度。在各級官府中普遍設置了架閣庫，專門保管辦理完畢并經檢察機關檢查照過的文案。業務上已與文書部門有了明顯的區別。

中書省設有架閣庫、蒙古架閣庫和回回架閣庫；六部分置左部（吏、戶、禮）、右部（兵、刑、工）架閣庫。樞密院、御史臺等中央機關，以及各行臺、行省、路、府、州、縣都設置有架閣庫。

配備有專門的管理人員。架閣庫的主管首領官稱管勾。

3、文書檔案工作人員[③]（P224）

元代各級官府中掌理文書檔案的管理為數甚多，從管理檔案人員來看，大致分為三類。

其一，主管官員。主要是各級機構中的首領官。元代各級機構均置首領官以統領吏員、執掌衙門文書案牘、協助長官處理政務。中書省、行省、樞密院、六部等機構首領官如郎中、員外郎、都事、主事，地方機構首領官包括經歷、知事、典簿、照磨、提控案犢、都吏日、吏日、典史等職，均為主管文書檔案的官員。

其二，具體負責官員。主要是各架閣庫的管勾。中書省統領全國政務，各種文字檔案資料繁多，架閣庫規模較大，分設漢人、回回、蒙古架閣庫。漢人、蒙古架閣庫管勾各二人，回回架閣庫設一人。行省不分漢人、蒙古、回回架閣庫，僅置管勾一員。樞密院架閣庫置管勾、同管勾各一人。御史臺及江南、陜西行御史臺置管勾兼承發各一人。架閣庫管勾正八品，每年體祿為“至元鈔”三十五兩。路總管府不設管勾一職，由照磨兼承發架閣。

其三，吏職人員。具體從事檔案入架、收藏、保管等事務。中書省、樞密院、御史臺及六部等中央機構及地方行省、宣慰司機構中，承擔這些事務的主要是典吏。中書省省直接承擔收藏、保管檔案的吏職有14人，其中漢人架閣庫10人，蒙古、回回架閣庫各2人。樞密院是全國最高軍事機構，典吏多至17人。廉訪司及地方上路、府洲、縣、錄事司衙門吏職人數較少，保管檔案之事多由司吏或者書吏擔任。

（二）吏員出職制度

1、基本含義

吏員出職制度是指吏員任職期滿，無過錯。可以脫離吏職外為官員，即由吏升官的制度。吏員以其在職衙門品級的高下，而分為不同等級；同衙門的吏職，地位也不同。次要的吏職可以升轉重要的吏職，下級官府的低等吏職可以升入上級官府的高等吏職。吏員出職正是根據上述不同情況，規定有詳細的出職方法。

2、出職考核標準

吏員出職皆以執役時間為標準，元朝規定，“理考通以三十月為則，30個月為一考，90個月為三考，三考即為考滿，“吏員須以九十月方得出職。對吏員出

職的秩限，也有規定，“交員出身者，秩止四品，”吏員出職最高只能升到四品官，唯仁宗、英宗兩朝約10年的時間里，秩限較嚴。

3、吏員出職作用

吏員出職為元朝培養了大批能簿書、通刑名的事務官，對蒙古、色目貴族不通文墨而占居要職的種種弊政，不失為一種有效的補救措施。同時，吏員出職制度也從政治上給予漢人和南人知識分子—條初路，使其不絕入仕之望，而甘心供蒙古、色目貴族的驅使，充任吏員成為漢人和南人入仕的必由之途。由于吏員出職的普遍推行，吏員的社會地位大大提高，尤其是從事文書檔案工作的案牘吏員，更為元人所傾慕。這是我國封建社會絕無僅有的現象。

二、元代文書檔案的特特點

1、語言文字特點

元朝早期使用的文字是畏兀兒文字，元世祖后開始使用蒙古文和漢文兩種文字，蒙古新字施行后，畏兀兒文字被禁用。官府文移多使用漢字；皇帝的詔旨宣敕、廷廟議政記錄以及省、臺重要文書都使用蒙古新宇，在用蒙古新字文頒布時，再翻譯成漢文。

政府一般公文基本上都用文言文，但也夾雜著一些便譯的蒙古語詞匯，有一些公文使用口語，較通俗易懂。

2、公文書寫特點

元朝公文的書寫也有其持點，一是多用簡筆字和俗字，有些簡筆字與現今通用的規范簡體字相同。二是多用趙孟頫的字體，兼用行、草及仿宋體。三是公文很少有避諱。

三、文書管理制度（P231）

(一)文卷登記和勾銷制度。

為了防止公文處理稽遲和便于監督檢查，收進文書都要逐件登記、編號，書寫發誼時刻。辦理完畢的公文朱銷后，冉經監察官員照刷。

(二)行移公事程限和催辦制度。

元朝冗官冗員嚴重，政府辦事效率低，因此對程限和催辦做了詳盡的規定。

(三)圓僉文書制度。

圓分文書制度是蒙古族原始軍事民主制度的產物，元朝建立后，仍然保留了這種文書處理制度。一切公務，官員必須圓坐議處，除因差故能參加外，都要自上而下的圓書圖押。由于蒙古、色目官員多不通文墨，不能執筆劃押，于是就用刻名印章代替花抑，《掇拼錄》記．“今蒙古、色日人之為貿者，哆不能執筆花押。

（四）照刷磨勘文卷制度。

照刷磨勘文卷的定期檢查審核，看有無稽遲、失錯、遺漏、規避、埋沒、違枉等情弊，有則限期改正。照刷磨勘文卷由御史臺、行臺、肅政廉訪司負責施行，最初每季一次，后改為“上下半年通行照刷”。每次照刷新卷，都要對上次照刷

未被通行的文卷進行磨勘。

照刷文卷的項目相當多，包括文字上有無刮補涂注，文義上有無差錯謬訛，時間上有無倒題、改抹月日，等等。文卷經過監察御史詳細照刷后，根據檢查情況分別著名照刷結論，沒有上述差錯的文卷，要著名“照過”二字，檢查出差錯的文卷，則在刷尾紙上標明“違錯”，對那些逾期未結，超過規定辦文程限的文卷，要著名“稽遲”，負責照刷的官員要在文卷上印署名，以示負責，并對辦理完畢照刷無誤的文卷標明“已絕”字樣，對違錯稽遲文卷，則標明“未絕”照刷磨勘文卷制度一定程度上提高了文書處理的速度和質量，同時對檔案管理產生了積極的影響，是一項改善吏治、提高政府辦事效率的重要措施。

（五）文書立卷制度。

元朝文書立卷也有創新，主要求現在文書立卷和文書承辦銜接緊密，立卷工作由文書承辦部門(人員)完成。文書定卷后，再經監察機關照刷通過，“己絕”文卷才能送交架閣庫貯存。現行末結、逾期末絕，以及已絕而未經照刷文卷，要分別置簿登記。以后再收到文案，分別“生熟之卒”，熟事(舊案)“自行遣發放了畢，粘入本宗前卷”，生書(新案)“另立卷宗”。這種區別新案舊案的立卷入法、保持廠一宗文件的歷史聯系，是一種按照問題或事件特征立卷的方法。

(六)公文驛傳制度。

公文驛傳制度自西周就已產生，一直是我國封建社會文書傳遞的主要手段。元朝疆域遼闊，驛傳制度最為發達，驛站的規模、數量及驛傳管理都超過了前代，形成了以大都(今北京)為中心，輻射全團的驛站網絡。

四、元代的檔案管理制度

（一）架閣庫管理制度

官府文卷照刷后，已絕經刷的文卷由文書懲辦人員每季分揀整理一次，在文卷上寫明“事目”和首尾張數，并以年月循序編排登記，再經檢勾人員親自檢查，無誤后，才能送架閣庫歸檔。架閣庫接到檔案后，要為檔案編力字號，寫明封題，按照一定的方法上架存貯，檢用檔案要登記，用完后，必須立即送還，架閣庫予以購銷。

（二）區別文字架閣庫制度

中書省分別設置了架閣庫、蒙古架閣庫、回回架閣庫、區別文字、分別架閣，并設有蒙古、回回架閣庫管勾專管。這既有利于對漢人、南人的防范，適應其“四等”民族的歧視政策，也方便了檔案的管理與利用。

（三）當面交卷制度

元朝機構重迭，官制紊亂，致使文卷多有丟失，積年案牘，檢尋不見，多因新舊人吏交付不明，互相推諉。因此相關規定，遇有人吏交代，責令當面對卷。

五、元代檔案的利用（P237）

元朝極其重視對典章格例等政書的編纂。元朝檔案管理嚴密，飛彈官府公文檔案不準私人查閱，奎章閣學士虞集等人奉命采輯本朝典故，修纂《經世大典》，請求參閱“脫卜赤顏”（《元朝秘史》）又以事關機密，未準。

（一） 政務利用

（二）利用檔案修史

①修撰宋遼金三史；②編修實錄、國史；③編纂政書；④私人檔案修史。

六、現存的元代檔案

（一）黑城子元朝文書檔案

數量最多的是黑城子文書檔案20世紀初，一批外國“探險隊”先后在這里盜掘了一大批文書和大量珍貴文物。70年代，甘肅省和內蒙古的文物考古工作者，曾多次組隊到黑城子考察，又發現了一些文書。1983年至1984年，內蒙古考古研究所等單位共同組織考古隊，對黑城子進行全面的勘察和科學的發掘，出土元朝文書共計三千余號。

（二）元代西藏地方政府形成的檔案

西藏自治區檔案館現保存有一大批歷史檔案，在初步整理出的一百多萬件檔案中，發現了部分元朝西藏地方政府所形成的檔案。

（三）甘肅省博物館也藏有23件元朝檔案。

（四）在國外（蘇聯博物館、法國圖書館）也保存有少量的元朝檔案。

第六講 明代的檔案和檔案工作

第一節 明代文書工作的建立

2010-11-23 講

一、各級文書機構的建立

明朝的文書檔案機構，在中央有內閣、通政使司、六科、司禮監、文書房等。

(一)內閣（P243）

廢除宰相后，為及時處理政務，先設置了四輔官協助皇帝做一些具體工作。但四輔官多為“高年駕厚”之人，年齡大，又缺乏政治經驗，起不到有效捕理政務的作用，行之不久便被廢除，改由內閣輔佐政務。

內閣權力的提高主要表現在“票擬”之權上。票擬，亦稱票旨、條旨，即對于臣僚百官的奏章在呈送皇帝批閱以前，由內閣學士“用小票墨書”，貼在各奏疏的封面上進呈。內閣實際權力的大小就體現在所擬“票擬”被皇帝采納的程度上。明中后期以后，皇帝寵信宦官，甚至將“批紅”之權交給宦官，內閣之權受到宦官的鉗制。

內閣中具體負責文書工作的機構有：中書科、誥敕房、制敕房。

(二)通政使司

通政使司亦稱銀臺。主官為通政使，副職有左、有通政，謄黃右通政，左右參議等。其職掌一方面是收文機關，另一方面為參預議決大政。中央地方各級官府及士人平民的章奏上書，都須通過通政使司才能上達皇帝，是皇帝與臣民之間

的聯系機構，地位相當重要。

(三)六科

中書省廢除后，六部直接聽命于皇帝，為了較好地處理六部政務，設立丁吏、戶、禮、兵、刑、工六科。各科設都給事中一人，掌一科事務，并掌管印信；左、右給事中各一人，協助都給事中工作；給事中設四至十人不等，具體負責各項業務。

(四)太監掌管的司禮監和文書房

司禮監是宦官二十四衙門中的一個，原掌管官內禮儀、刑名事務。隨著宦官地位的提高，太監不得識字的禁令在宣宗時被廢除，使太監有能力從事文書工作。

文書房就是一個與司禮監有密切關系的機構。職掌為“掌收通政司每日封進本章，并會極門京官及各藩所上封本，其在外之閣票，在內之搭票，一應圣諭旨意御札，俱由文書房落底簿發。

綜上所述，明代負責文書工作的機構頗多，從其地位和權力來看，以司禮監權力最大，地位最高，和皇帝的關系最密切。其次是內閣，六科與通政司的地位要低一些。特別是通政司，到明萬歷年間由皇帝宜屬機構改為隸屬內閣，其作用僅為全國官府的收文機關。

除此之外，中央還有行人司，兼管一些文書工作。行人司設司正、左、有司副等官，以進士出身者擔任。掌奉使外出，傳宣詔命。明朝中央與分封的各藩王有文書往來時，皆由行人司山使。

二、制定和完善文書工作制度（P247-251）

（一）嚴禁繁文，力減案牘。

（二）制定文書的行移制度

（三）公文用紙和字體

（四）實行文書行移勘合制度

（五）改進公文驛傳制度

（六）保密制度

（七）貼黃制度

第二節 明代檔案工作的建立

2010-11-23 講

一、重視本朝檔案的積累和元朝檔案的收集

明統治者在王朝建立過程中就十分重視本朝檔案的積累，并開始注意文書檔案工作的建立。元順帝至正二十四年（公元1364年）小明王韓林兒封朱元璋為吳國公后朱又自立為吳王時起，就開始設置百官。其中包括“置起居注官”。從事積累本身活動的文字記載，并掌理詔書章奏等事務。在執掌軍政的都督府，設立照磨所，以加強文書檔案管理。

朱元璋對元朝檔案的收集是十分重視的。在起義過程中不斷明今部下注意收集元王朝各項檔案材料，同時也鼓勵元朝將領攜帶圖籍檔案來投降。

洪武元年（公元1368年），明軍攻下元大都時，朱元璋特詔命率軍進攻的將領把元朝“秘書監、國子監、太史院典籍”收集起來，并詔令迷失散在軍民之間者許赴官送納。洪武三年，朱元璋派率領大軍到沙漠追俘元順帝后代，繳獲很多檔案文件送京報捷。說明朱元璋對元朝檔案的重視。這些檔案對于取得軍事上的勝利，鞏固明初社會秩序，恢復和發展經濟，建立各種制度等方面起了重要的作用。

二、各級檔案機構的建立

明王朝建立后，檔案工作機構的設置也由分散趨向于統一，并得到了進一步的發展。在中央六部及五軍都督府、都察院、大理寺等全國軍政機關的檔案機構陸續建立了起來。明成祖遷都后，南京六部、五府也仍然設置。地方各級機關如省市政使司、按察司、州、府、縣等也都設置了架閣庫。據《古今圖書集成·考工部》統計，當時設庫約有二百處。

三、制定和完善檔案工作制度

（一）為保證照刷磨勘文卷的規范化、制度化和實用性，明王朝洪武26年專門頒布了“照刷文卷”的實施辦法，為照刷磨勘全面務實的貫徹確立統一的制度保障和技術規范。

（二）對元朝原有檔案進行考核校正工作，為的是掌握全國土地和戶口的實際情況。

（三）明確各級官吏管理檔案的責任。

（四）重視檔案的保存與管理。

（五）規定檔案人員的選拔和任用資格。

上述措施，其主要目的雖然是為了考核官吏，整頓賦稅，但客觀上對加強各級官府，尤其是地方機關檔案冊籍的管理，也是一個巨大的推動。明初對檔案人員的選拔，有十分嚴格的規定。需注意的是，明朝統治者對檔案工作的整頓和加強，大多是在王朝建立初期。

第三節 明朝檔案庫的發展

2010-11-23/30 講

一、中央檔案庫

明朝檔案庫，一類屬皇家檔案庫，專門保管帝王文書及其世系，明代的皇史宬屬于這一類型。另一類是保存王朝中央和地方機關機關檔案的庫房。明朝中央文淵閣庫樓、后湖黃冊庫等，都屬后一類。

（一）后湖黃冊庫

1、黃冊庫的保管對象：黃冊和魚鱗圖冊。

黃冊是戶口清冊，詳細登記了各地居民的丁口和產業；魚鱗圖冊是土地清冊，

詳細記載各鄉各戶土地畝數和方圓四至。這兩種檔案交織在一起，戶口冊上有田賦，田賦冊上有人戶。這樣一經一緯地編織成極其嚴密的羅網，使全國民戶“悉數無遺”地控制在王朝中央。

關于黃冊的編造：洪武十四年詔天下府州縣編賦役黃冊。“一一百一十戶為里”“每里編一冊”。具體編造辦法為：有主管部門制定格式，各戶將本戶人丁、事產依式填寫交甲首，甲首匯十戶交里長，里長匯總交縣。可知，明代黃冊制度也是歷代封建王朝管理戶籍和賦役辦法的基礎上發展起來的，其內容、編制以及上報辦法與歷代有類似的地方，但比歷代更為嚴密、完備。

2、黃冊庫的建筑特點與規模

（1）后湖黃冊的庫房是東西相向的，并前后有窗，便于通風和日曬，這是為適應湖上空氣濕度大的特點的而設計的。（2）整座庫房座落在湖中島嶼上，既有利于防火，又便于防衛。

3、黃冊庫的管理

（1）人員配置

由于黃冊的重要性質，后湖黃冊庫由明王朝中央直接領導，在洪武年間初建時，由戶部恃郎兼管，后由南京通政使司戶科給事中、戶部清吏司主事主管。人員雜役共二百余人，大造黃冊庫之年，咽其中包括要抽調國，還要向全國抽調管理人員。

（2）管理制度

①用紙規格：黃冊要求長寬各—尺二寸的厚實綿紙。抄寫規格要按照題本的行距書寫，不許徐、抹、挖、補和浮貼。裝訂必須用粗棉白線。使用的漿糊要加松木或礬末，以免蟲蛀。

②晾曬制度：黃冊庫內有嚴格的定期晾曬制度，當時規定：每年四至十月七個月為晾冊時間，十一月至來年二月天冷風急，黃冊易損壞，三月不僅有“飛絮”，而是梅雨時節，空氣潮濕不宜晾曬。

③放置制度：是按編造年代和所屬地域存放，庫房和架閣都統一編號，每庫放置人木架四座，每座三層，冊架一律不用竹制，一定要用木制架閣。

④查閱限制：只準查閱與其職守有關部分，不準代查代抄。

⑤保密制度：黃冊庫戒備森嚴，湖內專有軍隊看守巡邏，湖外每五十米或七十米設一鋪臺(崗哨)，不準工作人員與外界來往，開船開庫均有定時，每旬一、六兩天才開船運送往來人員和補充島上給養，過河船只平時加以重鎖，鑰匙由南京宮內太監掌管。庫內不許用火。

4、黃冊庫的經費

黃冊庫的經費是人民的沉重負擔。最早由應天財上元、江陵二縣負責，后來開支過大，改由國家撥少量經費，大部經費是依靠檢查黃冊弊病收取罰款來解決。庫內工作人員有權對地方送來的內容錯誤不合規定的黃冊，蓋上“駁”字退回，故名“駁冊”’地方一面再造，一面要交付駁費。庫內工作人員和地方官吏則從中舞弊，中飽私囊。

總之，后湖黃冊庫是一個保管專門檔案，有獨立經費、人員、制度的檔案庫。其庫房規模之大，存貯黃冊之多，工作人員之眾，管理制度之嚴，是16世紀早期世界罕見的。

（二）皇史宬

皇史宬是我國明清兩代重要的皇家檔案館，又稱表章庫。位于北京天安門東邊的南池子大街南口，在故宮旁邊。是皇家檔案庫的集中代表，是我國保存下來最古老、最完整的檔案庫。

1、皇史宬修建原因

（1）強化皇權，鞏固統治的需要；（2）避免火災。

2、皇史宬的命名

據進士孫承澤《春明夢余錄》記載，皇史宬的名字是有嘉靖皇帝決定的，對“史”、“宬”的寫法和字形的確立，都是嘉靖皇帝“自制而手書”的。

3、皇史宬的建筑特點

1）皇史宬正殿是不用木料，全部磚石結構，既可防火，又能防震，建筑堅固耐久，幾百年巋然不動；

2）殿內筑有高臺，既可泄水，又可防潮；

3）特殊厚度的墻壁可以避免室外溫度急劇變化對室溫的影響，有利于控制室內溫度（冬天保持在15度上下，夏天不超過25度，庫內檔案最適宜的溫度14~18度）

4）殿內東西兩側對開的窗戶和拱形屋頂便于通風；

5）五座卷門運送檔案出入方便，所有這一切都十分有利于檔案文件的保護。

4、皇史宬收藏的檔案與管理

皇史宬主要收藏皇帝的實錄、圣訓(寶訓)和玉牒。這些檔案均收貯于楠木制成鎏金銅皮包制金匱內。室內金匱明時20臺，清雍正時增至31臺，同治時為141臺，光緒時增至153臺。清代還把將軍印信107顆存放于皇史宬，另貯《大清會典》等。兩側配殿清代還保存過內閣題本的副本。另外，皇史宬還收藏過《永樂大典》副本》。

送皇史宬檔案有一定制度，實錄、圣訓、玉牒修成后，命禮部具儀擇日進呈。保管調閱也有嚴格手續，明代“皇史宬每年六月初六日奏知曬晾，司禮監第一員監官提督，董其事而稽核之。看守則監工也”。啟匱查閱，要“焚香九叩首”。皇史宬有專門管理人員，明代記載不祥，清代有內閣侍讀學士二人，侍讀四人掌管，還設守尉三人，守吏十六人。

5、皇史宬的發展與演變

明代末期，東苑漸廢，其他宮殿相繼拆毀淪沒，而獨有皇皇史宬巍然聳立。至清代，統治者仍用皇史宬收貯皇家的重要檔案。清嘉慶十二年(公元1807年)里新整修，仍保持了皇史宬的原貌。新中國成立后，人民政府進行過多次修繕，

并列為全國重點文物保護單位。可以說，皇史宬是我圍封建社會檔案庫建筑方面的一個杰出代表，是我國古代檔案事業的一份珍貴遺產。

（三）內閣大庫

又叫文淵閣庫樓。文淵閣庫樓收藏明王朝中樞機要檔案。其建筑特點為“磚城”，即外包磚石，不露木植的建筑。明官品較低的翰林院編修等官入文淵閣參予機務，稱為內閣。

（四）大本堂

原是皇子讀書之處。太子稍長要與群臣見面，學習批閱章奏、處理政務，所以大本堂又是保存前朝典籍圖書和本朝檔案的方法。

（五）古今通集庫

是明代皇帝御用庫房，主要保存皇帝賜封功臣、名將、藩王的誥封、鐵券。還保存京官、外官的誥封底簿。此庫保管的誥敕勘合籍等，以千字文或急就章編號，“千號為滿，滿則續。”并規定每年六月初六，對所保存的檔案和圖書都要進行晾曬。

二、地方檔案庫

明朝也很重視地方檔案庫的建設，明代地方檔案庫，據不完全統計有近二百座，其名稱不一，有稱架閣庫(堂)，有稱黃冊庫，也有稱案櫝庫(所)、案冊庫、冊籍所、造冊局、貯冊庫、冊庫堂等。這些庫房建筑、管理也較前進步。

總的看，明代檔案庫有很大的發展，其標志為建筑技術更適于檔案保護，且規模大，不同庫房分別保管不同的檔案，有些已具有專門檔案庫的性質。

第四節 明代對檔案的利用

2010-11-30 講

一、利用檔案編纂皇帝實錄、大誥以及典章制度

（一）實錄編纂：明太祖朱元璋到明熹宗朱由校十三朝，均修纂檔案編纂皇帝實錄，累計3045卷。

（二）匯編《大誥》作為教本：統治者十分注意本身形成的檔案作為教育子弟和各級官僚的教本，這是加強思想控制的措施。朱元璋曾四次頒發大誥作為國子監主要課程，從中央國子監地方府州縣學都是必修的主要課目。

（三）匯纂典章制度：《明會典》是明朝一代典章制度的匯編，所記明一代典章制度最為詳細完備。

二、利用檔案修史

（一）官修

《元史》的編纂速度很快，這和明統治者對元代檔案分不開的。《元史》就是明史館利用元起居注、稿本、六曹章奏等編纂而成。由于成書的倉促，《元史》的弊病很多，歷來遭到學著的指責和非議，歸納起來主要有以下幾點：1）詳略

懸殊，疏漏太多；2）雜亂重復，缺乏熔鑄加工；3）取材來源未能廣征博引。

（二）私人修史

私人修史在明朝十分發達，書目繁多。據書目統計私修數目：《世善堂書目》載27本、《徐氏家藏書目》載121本、《國史經籍志》載106本、《譫生堂書目》載813本等等。

（三）地方志

明代方志編修的發達和利用大量地方檔案分不開的。據不完全統計，宋元兩朝志書共編有五百余種，而明一代就編有一千五百余種。幾乎每個皇帝在位期間都要修輯方志，其范圍從通志、府志到州志、縣志、鎮志皆有。

（四）政務方面

明朝檔案政務利用是比較廣泛的，除利用黃冊和收集元朝檔案，用于解決軍政及其它社會問題外，還用于革除吏弊，獎懲官員的方面。

三、現存明代檔案

目前，我國明代官府檔案（原件）主要收貯于第一歷史檔案館，約五千件。

第一歷史檔案館現存明朝檔案包括兵部、禮部、內閣等機構的檔案文件，其中兵部最多，約占全部名檔案的95%以上。主要有反映和記載李自成領導的明末農民起義斗爭情形的文件；反映清統治者對關內侵擾活動及明朝軍隊在邊境與清軍打仗情形的文件；有關官員升遷調補、獎懲糾參的文件等。

遼寧省檔案館收藏有少量的明檔案，主要是明遼東都指揮使司及其所屬各衛所的檔案八百多卷，山東備倭署和明兵部檔案二百多卷，多是嘉靖、萬歷時期的。

臺灣故宮博物館也收藏有一批明檔，西藏自治區檔案館，某些省市自治區檔案館，以及一些單位和個人也收存有一些明代檔案。

第七講 清代的檔案和檔案工作

第一節 清朝前期的檔案工作

2010-11-30 講

一、清初文書檔案工作的建立

（一）全國文書檔案工作機構的建立

1.內閣、軍機處

內閣和軍機處是輔佐皇帝的中樞機關。在皇權高度集中的清王朝，它們不過是承旨辦事，呈宣帝命，協助皇帝辦理事務的中央機構。

（1）內閣：具體地講，內閣要輔佐皇帝處理政務，為皇帝辦理文書，草擬諭旨，宣布并記載綸音；官員奏事的本章，都要由內閣票擬(起草處理意見)進呈，皇帝批閱后，再由內閣領出，交六科抄發各衙門施行。凡皇帝登極、立后、祭祀等大典禮，都由內閣辦理，同時，還要兼管修史和存貯檔案圖書之職。內閣事務最繁，內部所設辦事機構亦多。