聯合庫存管理的四種實現形式

2024年2月15日發(作者：looming)

聯合庫存管理的四種實現形式

1 引言

聯合庫存管理是建立在供應鏈伙伴關系基礎上的庫存管理策略。與供應商管理庫存策略相比，它在機制上更加重視庫存責任和權力在供需雙方之間進行分擔和分享，力求預防和規避在供應商管理庫存策略環境下的權責失衡和“牛鞭效應”。從實現機制的層面上分析，聯合庫存管理策略在實際應用時，主要有四種實現形式、貨存供方的聯合庫存管理形式、貨存需方的聯合庫存管理形式、貨存第三方的聯合庫存管理形式、客戶鋪地的聯合庫存管理形式。它們在適用范圍、運行機理和實現機制等方面各不相同，因此應當辯證分析，合適選用，不可一概而論。

2 貨存供方的聯合庫存管理形式

貨存供方的聯合庫存管理形式是需求方通過供應方支付定金、或預付貨款、或者提供保證金等形式，獲得預定的某個時間的一定數量的貨物所有權。但該批貨物在當前沒有實際交付需求方，而是存放于供應方，由供應方負責管理。根據雙方約定，或者需求方案照約定的提前期提出交付請求時，由供應商按照需求方的需求家戶進行補給，并承擔貨物交付前和交付過程中所發生的質量、數量、交付期等風險。因此，這種實現形式在本質上是一種以所有權轉移為基礎的供應鏈委托代理，體現了所有權與管理權的分離。

2.1 適用范圍和運作機理分析

貨存供方的聯合庫存管理形式是對供應商管理庫存策略的發展，使供需雙方責任與權利更加平衡，避免了在供應商管理庫存策略環境下供應商不確定風險單方面放大現象，因此是在供應商管理庫存策略基礎上進行創新發展的一種聯合庫存管理策略。

這種形式有利于需求方采用定期訂貨模式和定量模式，簡化訂貨流程，從而可以獲得質量、成本、交付期的保證，避免質量責任風險和庫存過量風險；同時有利益供應方合理進行生產計劃優化管理，實現按單生產，可以有效地規避“牛鞭效應”和應收賬款風險，增強計劃的準確性和資金周轉效率。但供應方會承擔質量風險、交付不能風險、進項物料漲價風險；需求方會承擔增加訂單可能不能滿足，取消訂單喪失保證金的風險，采購物流跌價風險。這樣就加強了在供應鏈委托代理基礎上的約束機制，使責任和權利在供應方和需求方之間進行了分擔和分享。

在以下三種情況下，采用貨存供方的聯合庫存管理的策略對雙方具有明顯的好處：

（1）如果供需雙方合作關系比較密切；

（2）供應方的供應能力較強，產品質量穩定，市場環境平穩；

（3）需求方在一定時期的總需求量比較明確，并且適合進行連續補給。

但在下列三種情況下，該實現形式并不具有優勢，需求方應當建立合理的安全庫存以應對需求：

（1）距離遠，每次批量較小，并且時間窗口狹窄，物流運作成本高；

（2）需求計劃不確定，并且時間窗口狹窄，供應方不能做到生產與供應的同步協調運作，不能及時保證對需求方進行聯系補給；

（3）供應方資源緊張和生產能力有限，或者市場環境不穩定，不能保證計劃準時供應。

2.2 實現機制分析

為了有效降低風險，實現價值最大化，雙方應當建立合作契約機制，共同遵循合作原則、互惠雙贏原則、協商一致原則、誠實信用原則，同時應當盡可能采用物流信息技術，使供應鏈運行信息即時共享，穩定協調。建立合作機制的過程中，雙方以契約的形式明確權利和責任至關重要。

在契約中供應方應當對需求方明確如下事項：

（1）需求方的家戶需求量應當明確，避免中途臨時變更計劃。這樣，有利于供應方進行合理的生產排程，增強生產的計劃性；有利于供應方制定合理的物料需求計劃，避免物料庫存過大；有利于供應方邊生產邊補給，見地生產成本，改善服務質量。

（2）需求方的需求時間窗口應當明確，尤其是提前期和交付時間。因為時間窗口過于狹窄會增加供應方的供應難度和供應成本；時間窗口過寬則會倒置計劃的不準確，容易產生浪費。

（3）需求方應明確約定定金或預付貨款或保證金的形式及其數量，一級付款形式和要求。如果訂貨減少或者取消，則由需求方承擔責任，有利于分擔風險。同時為了規避需求方小批量多頻次訂貨風險，需求方應當除了約定定金或預付貨款或保證金的形式及其數量，還應當加強訂貨和補給時間窗口的制約。

同時，需求方應當對供應方明確如下事項：

（1）供應方應當按照要求實施全面質量管理，對交付貨物的質量進行保證。這樣質量責任主要由供應方承擔，需求方可以在質量方面強化對供應方的管理，有效預防和規避質量問題。

供應方應當按照交付時間窗口約定進行交付，不能延誤，也不能提前過早。如果條件允許應通過雙方的合理生產排程進行連續補給。如果供應方已經將貨物用工裝器具，或者按照需求方要求進行了合適包裝，那么該批貨物就可以直接運抵生產車間和指定零售點、終端點。這樣需求方可以有效減少重復搬運作業，降低庫存。

（3）供應方應當在一定時間窗口內分批進行補給。這樣有利于需求方按照訂單生產，

避免產品擠壓導致的庫存損失和降價損失，也有助于供應方平衡生產能力。

3 貨存需方的聯合庫存管理形式

貨存需方的聯合庫存管理形式是，根據契約，供應方將貨物存放于需求方，由雙方或供應方負責貨物的日常管理，按照需求方需求計劃進行連續補給，在約定時間進行核算。供應方承擔質量責任，需求方承擔支付責任；庫存中的自然毀損風險由雙方約定承擔，人為毀損風險由責任方承擔。

3.1適用范圍和運作機理分析

在貨存需方的聯合庫存管理形式下，需求方通過將供應方按期報送需求計劃，由供應方將貨物送達需求方指定地方存放，保證需求方的滿足。但該批貨物并沒有實際交付需求方，而是存放于需求方，由供應方或者雙方負責管理，供應方擁有所有權。根據雙方約定，由需求方領用，定期結算。

這種形式有利于供應方采用定量訂貨方式，簡化訂貨流程；供應方可以進行補庫式生產，有效地規避生產過程中的“牛鞭效應”。但在需求不足時會承擔庫存過量風險；在需求方信用不足時的資金損失風險。對于需求方而言，便于實現按單定制化生產，及時滿足顧客需求；需求方可以獲得質量、成本、交付期的保證，避免質量責任風險和庫存過量風險，但會承擔供應方不確定性風險所導致的供應短缺。

因此，如果需求方是供應方的主要客戶，需求量比較穩定，且信用良好，那么，通過建立庫存需方機制對雙方而言是一種良好的選擇。因為供應方可以獲得穩定的訂單，并且有利于采用定量訂貨模式，通過規模化運作有效降低物流成本；需求方可以獲得穩定的供應，實現就近連續補給，及時滿足，從根本上規避補給風險。

在大型制造企業之間、地區總代理制銷售企業之間、生產和銷售時效性強的情況下，這種聯合庫存管理策略具有優勢。

3.2實現機制分析

為了有效降低風險，實現價值最大化，雙方應當明確如下事項的基礎上，建立合作機制。

（1）合理設計安全庫存量與再訂貨點。在設計安全庫存量與再訂貨點時，既要保證需求方滿足，又要使供應方能夠通過規模化生產和規模化補給有效地降低運作成本，因此它是貨存需方的聯合庫存管理形式得以實現的基本前提。

（2）明確約定庫存管理責任范圍，明確約定庫存管理責任計算方式，訂立風險分擔協議，建立風險分擔機制。這是有效預防和規避風險的保障。

（3）規范出庫程序和操作流程，明確出庫量計算方法，嚴格履行結算制度。這是貨存需方的聯合庫存管理形式得以實現的關鍵。

（4）建立聯合工作小組，處理日常事務，及時化解矛盾，進行持續改善。這是保證雙方權利，積極推定穩定合作的重要舉措。

（5）建立統一編碼體系，實現條碼互識兼容，實現信息網絡的互聯互通，建立信息共享機制。這是有效推行貨存需方的聯合庫存管理形式必要條件。

4 貨存第三方的聯合庫存管理形式

貨存第三方的聯合庫存管理形式施供應方和需求方通過選擇雙方都認可的第三方作為紐帶和協調者，管理雙方的供需關系的一種機制。從雙方的角度上看，它實質上是一種業務外包形式。

4.1適用范圍和運作機理分析

在供應鏈管理活動中，兩種情況會嚴重影響到供需雙方的有效合作。一種情況是，處于供應鏈上游的供應商擔心將貨物交付給下游的需求方之后不能按時收款，甚至收不到款；處于下游的需求方擔心在付款后不能按時收貨，導致短缺，或者收到的貨物在質量、數量、包裝等方面不能滿足要求。另一種情況是，由于需求方在供應鏈活動中往往居于主導地位，如果他們采用倒推方式計算供應貨物數量，往往會人為增加供應方的損失。在這種情況下，雙方迫切需要一種機制來解決合作信任問題，貨存第三方的聯合庫存管理形式就是這種機制的良好表現形式。

在貨存第三方的聯合管理形式下，第三方與供應方、需求方共同建立委托代理機制，以三種方式實現委托代理關系：

（1）需求方可以直接向供應方采購，然后委托第三方安排運輸，進行質檢和庫存管理，按要求進行庫內加工，或生產準備，然后由第三方按照需求方要求進行連續補給和顧客服務。需求方分別向供應方和第三方結算。

(2)需求方將訂單直接下達給第三方，由第三方向需求方認可的合格供應商進行采購，安排運輸，進行質檢和庫存管理，由第三方按要求進行庫內加工，或生產準備，并進行連接補給和一體化顧客服務。需求方向第三方結算，第三方向供應方結算。

（3）供應方根據需求方的區域分布、一定時期的需求量規模，在需求方附近選擇第三方，并委托其進行庫存管理和其他物流服務，接受合格需求方的定單，安排運輸，進行顧客服務，負責收款。

第三方與供應方、需求方建立委托代理機制是實現貨存第三方的聯合庫存管理策略的重要前提。合格的第三方可以整合供應鏈作業，見地運作成本和改善顧客服務，實現供應鏈運作一體化，提高供應鏈柔性，因此不僅可以規避供應方、需求方的交易風險，而且可以見地交易成本，并改善物流服務，使需求方能夠實現訂單化生產或顧客化營銷，使供應方集中資源管理核心業務。但是，如果第三方選擇不當則會增加雙方的風險成本，加劇三方的博弈。因此，建立三方合作與約束機制是發揮這種形式優勢的前提條件。

4.2 實現機制分析

為了有效見地風險，建立三方合作約束的有效機制，雙方應當共同選擇良好的第三方合作伙伴。

（1）組成跨企業職能的團隊，共同選擇第三方，并在選定第三方后將其納入團隊進行管理；

（2）共同設定服務目標；

（3）明確三方權利與義務；

（4）共同制定作業流程和作業準則，尤其是需求計劃確認、發貨指令、收貨回款確認等作業流程和作業準則應當具有可操作性；

（5）建立沖突解決機制和持續改善機制。

5 客戶鋪地的聯合庫存管理形式

在銷售管理活動中，企業并不能準確地知道它的客戶是誰，他們在哪里，他們什么時候需要多少的產品。但是，一旦客戶需求確定，那么留給供應方的時間窗口就非常狹窄了。在這種不確定性的環境下，供應方為了滿足客戶需求，職能采取兩種方式；一是在需求點設立庫存，快速滿足其不確定性需求；二是快速配送，滿足不確定性需求。無論采用何種方式，供應方都會遇到兩個不能回避的問題：高成本、風險大。

在這種情況下，供應方迫切需要一種機制來保證既能夠滿足客戶需求，又能夠使成本合理，風險得到有效控制。客戶鋪地的聯合庫存管理形式就是實現這種機制的一種良好選擇。

5.1 適用范圍和運作機理分析

客戶鋪地的聯合庫存管理形式是，供應方通過對客戶進行評價，選擇市場能力強且信用良好的客戶建立緊密合作關系，將一定規模的貨物以“鋪底”的形式交付給客戶進行管理和流通。在合作期間內，供應方免費將鋪底貨物提供給客戶，客戶則對鋪底貨物分則管理，承擔人為損失風險。比如在合作期間，供應方將50萬元的貨物免費提供給主要客戶（大客戶），客戶免費適用這50萬元的貨物，并承擔管理責任和人為損失風險。

在客戶下次訂貨時，則應以實際訂貨量作為回款標準，現款現貨。一般情況下，客戶的訂貨量會低于鋪底量，這樣客戶可以達到以供應方的貨款購買供應方的貨物的目的，見地資金成本，因為超過這個鋪底量，客戶必須自己墊付超額部分的資金，顯然客戶并不原意這樣做。

這種實現形式看起來對客戶有利，實質上是一種風險分擔，利益共享的機制。供應方雖然先前投入了一定規模的貨物，但他可以獲得四個之間好處：

（1）可以有效控制風險規模。最大的風險損失是全部鋪底量之和，但這種情況可以得到有效控制，因為客戶是合格的大客戶，數量有限，在出現不良征兆時，供應方可以采取緊急規避方法見地損失。

（2）從接受客戶的第二批貨物訂單開始，可以實現現款現貨，加快資金周轉效率。

（3）可以有效控制“牛鞭效應”，避免供應鏈不確定性風險。

（4）可以與客戶建立定量訂貨模式，使客戶再訂貨量成一定經濟批量，便于供應方降低物流運作成本。

客戶同樣可以獲得好處：

（1）客戶可以免費獲得鋪底貨物，可以降低資金成本。

（2）在保證貨物物理性完好的前提下，可以得到供應方的退貨承諾，因為即使貨物不暢銷也可以退回，避免損失。

（3）以就近庫存的方式及時滿足顧客需求，提高顧客服務質量，強化競爭優勢。

5.2 實現機制分析

客戶鋪底的聯合庫存管理形式的有效實現，取決于三個因素的落實；合格客戶的選擇、鋪底量的設計、回款制度的執行。

客戶鋪底的聯合庫存管理形式并不適合所有客戶。供應方在實施該策略時首先應當建立合適的客戶分類分級管理體系，理順銷售供應鏈關系。在此基礎上，只有對那些市場能力強且信用良好的客戶進行鋪底，對其他客戶則可以實現現款現貨政策，或者孤立他們從直接從大客戶處采購進貨。但是，即使這樣，供應方也應當承擔起對這些不符合鋪底條件的客戶的物流服務，避免終端顧客的利益受損。

鋪底量的設計過大會產生三種不利后果：

（1）人為延長客戶的回款期限，增加供應方的資金成本，見地資金鏈效率；

（2）大量貨物長期存放于客戶處，可能會為客戶低價傾銷或者竄貨創造條件，干擾市場秩序，危害供應方的銷售供應鏈;

(3)產生事實上的“牛鞭效應”，造成庫存責任失衡，使客戶“擁貨自居”，供應商喪失對客戶的有效約束管理。

當然，如果鋪底量的設計過小會導致客戶頻繁訂貨，增加供應方和客戶的作業成本。

回款制度的執行是該策略實現形式的關鍵，供應方必須堅持“免費鋪底，現貨現款”原

則，當客戶再訂貨資金沒有倒賬之前不能發出貨物。對于那些惡意拖欠的客戶應當加強管理，即使清理應收賬款，避免呆帳損失。

6 結論

綜上所述，企業在實施聯合庫存管理策略時，應當根據具體情況選擇合理的實現形式，既可以單獨采用某一種實現形式，也可以針對不同情況多種形式聯合使用。不管選擇何種形式，在供應鏈伙伴關系基礎上建立有效的風險分擔、利益共享合作機制是核心。