風險和機遇識別評價與應對措施表

2024年3月12日發(作者：國債管理)

風險機遇識別評估與應對措施表

部科

序

號

1

過程

安全和消防

管理

機遇描述風險描述

安全、消防管理不到位，發生工傷、

火災，觸電等安全事故

1.由于物料申請單提供不及時，導致

采購不及時,供應商生產周期不足，

不能按期交貨,造成貨期延遲

2.由于物料申請單填錯數量或物料編

號，導致訂購錯誤，造成公司財產損

失

1.由于填錯單價，導致價格錯誤,令

致產品成本有升高風險，造成公司損

失。

2.由于報價單未及時呈交審批，或審

批不及時，未能及時采購，造成貨期

延遲。

3.由于采購下錯訂單，供應商做錯

貨，造成貨期延遲，成本增加。

4.由于供應商漏單，延誤貨期，造成

貨期延遲,公司信譽受損，生產成本

上升。

由于供應商內部生產異常,生產計劃

錯誤,以及送貨時堵車，車壞，自然

災害發生,或是外包快遞公司送貨時

間延誤及貨物遺失，造成成本上升，

貨期延誤,令致公司損失.

外部供方供貨能力不足，原材料供應

不及時，不良率較高，導致公司生產

成本上升，影響產品品質

客訴處理不及時造成客戶滿意度降低

及公司名譽受損，客訴退貨的產品，

導致公司經濟損失

國際國內經濟環境較差，我司客戶訂單

有不同程度的下滑

嚴重發生風險風險風險

程度頻率系數等級對策

515

高

風險

應對（應急）措施

責任

部門

總經理

各部門

行政部

監督

檢查

評價

有效

公司級

規避

配備消防安全設施，制訂應急措施，定期點檢，進行演練，

風險

定期進行安全和消防知識培訓

采購部2內部管理

313

1.按《外部供方控制程序》來操作及管控；

一般降低

2.業務部及時提供準確交期，內部預留危險期；

風險風險

3.倉庫填寫申請單時需再次核對；

4.采購部參照承認書規格及申請單下采購單給供應商。

采購部有效

采購部3采購管理

313

1.按《外部供方控制程序》執行；

一般降低

2.采購單發出后，2個工作日內追回簽單；

風險風險

5.根據相應的（訂購記錄表）與供應商溝通確認最新交期，

并知會相關部門。

采購部有效

采購部供應商管理

313

1.采購根據相對應的采購單,按計劃期跟進供應商生產進度

并更新復期；

一般降低

2.尋求品質部的協助參與,一起管控供應商生產問題；

風險風險

3.跟進供應商交貨發車進度,要求供應商選擇及評審有資質

的快遞公司。

采購部有效

公司級4

外部供方的

品質和交期

管理

客戶報怨處

理

515

高

風險

降低

定期對外部供方進行考核，嚴格執行來料檢驗標準，常用材

風險

料要求供方準備安全庫存，積極開發更優質的外部供方。

管理層

采購部

有效

公司級5

515

高

風險

降低客戶抱怨按規定的流程進行處理，業務部定期進行客戶滿意度調

風險查，對客戶的建議和意見及時跟進及反饋，及時改善。

管理層

業務部

有效

公司級6

業務訂單開

發

515

高

風險

降低

維護好公司現有客戶，持續讓客戶滿意，努力開拓新的客戶和市場

風險

管理層

業務部

有效

風險機遇識別評估與應對措施表

部科

序

號

過程機遇描述風險描述

嚴重發生風險風險風險

程度頻率系數等級對策

應對（應急）措施

責任

部門

監督

檢查

評價

有效

公司級7

骨干人員流

失

公司各崗位骨重要人員的流失，人員的能力不足。以

干人員流動性上會導致公司人員資源的缺乏，影響各

很低個環節正常運作。

326

高

風險

降低提升骨干人員的福利待遇，使其更好的為公司服務，同時進行人才

風險的培養和儲備，建立內部晉升機制。

各部門

行政部

公司級

8保密管理

1.公司財務成本信息外泄到競爭對手

2.公司經營計劃及發展規劃外泄到競爭

對手

3.公司經營信息外泄被不法份子利用導

致經濟損失。以上會導致公司在同行業

中失去競爭優勢，無法發揮自已的長處

。

515

高

風險

規避建立和運行“保密管理制度”,與相關人員（采購，工程，財務，

風險業務）簽訂保密協議；

管理層

各部門

有效

工程部

作業指導書

異常

作業指導書制作不及時，制作錯誤，導

致生產異常

515

高

風險

1、按樣品制作程序執行

規避2、及時制作

風險3、批量生產前先按照作業指導書制作樣品，并經客戶確認后再生

產

1、按《文件管理程序》制定來料檢驗標準和檢驗方法

規避

2、不定期指導抽查，一旦發現問題立即修改

風險

3、拿不準的標準及時和工程溝通

工程部有效

品質部

檢驗風險

1、標準不明確或不全面及檢驗員作業水

平一般，會影響檢驗人員不容易發現問

題點，從而導致不良品流出。

326

高

風險

品質部

工程部

有效

品質部

監測設備風

險

監測設備破損、氧化、銹漬或精度超

標，會導致檢測產品數據不精確。

313

一般

風險

1、按《監視和測量設備控制程序》執行，對監測設備破損的更換

降低及精度的選用

風險2、制定《監視和測量設備一覽表》定時校正 3、每月做好各臺機

器的《設備保養記錄表》

1、按《人力資源控制程序》，要求嚴格按制度流程操作；

降低

2、整理入職資料，建立電子檔案；并及時歸檔，放入檔案庫；

風險

3、定期核查員工檔案。

1、入職后，簽完《勞動合同》后上崗；

2、按勞動法標準簽訂《勞動合同》，并發放《勞動合同簽收表

規避

》；

風險

3、及時進行《勞動合同》的變更、續簽或終止，并做好相關記

錄；

1、積極公正處理員工投訴

規避

2、做好情緒疏導，讓員工和管理者保持平等坦誠額度交流渠道；

風險

3、加強各項相關程序文件的培訓工作；

品質部有效

行政部

檔案管理

檔案不完整、不及時、丟失，人員檔案

錄入錯誤

313

一般

風險

行政部有效

行政部

勞動合同

合同簽訂不及時，勞務糾紛，會引發勞

動仲裁

515

高

風險

行政部有效

行政部

罷工

損害公司形象，工作無法開展，產量無

法達成

515

高

風險

行政部有效

風險機遇識別評估與應對措施表

部科

序

號

過程機遇描述風險描述

嚴重發生風險風險風險

程度頻率系數等級對策

應對（應急）措施

責任

部門

監督

檢查

評價

生產部設備管理

因生產操作管理、設備管理方面出現漏

洞，導致員工人身安全受到威脅、發生

事故、造成財產損失和人身傷亡。

313

一般

風險

1.定期員工生產操作培訓及設備維護保養工作，隨時進行現場監督

降低

檢查，發現隱患立即整改

風險

2.現場張貼設備安全操作指引

生產部有效

生產部產品標識產品標識混亂，導致產品狀態混亂313

一般

風險

1.嚴格按照物料標識對產品的狀態進行標識

降低

2.培訓員工規范填寫標示卡.

風險

3.檢查人員檢查產品前第一步確認標示卡內容

生產部有效

業務部

報價風險

1.報價不及時，補其它競爭對手占了先

機

2.報價與市場偏離較高，沒有竟爭值；

3.客戶要求降價,利潤減少

4.客戶增加附件條件，成本會增加

1.跟單人員不熟悉客戶產品對應公司內

部產品信息，導致轉換錯誤

2 客戶提供的訂單信息要求不明確

3.交期評估錯誤，不能按期客戶要求時

間發貨

4.開發工程評估產品各項指標錯誤，導

致品質不良

5.品質部品質要求評估錯誤，導致品質

不良， 以下會導致公司要賠償或是失去

客戶。

515

高

風險

1.了解市場價格定位，做好內部定價評估

規避

2.規定報價時限，人員不足需要及時補充分工合作；

風險

3.內部檢討，降低生產成本

工程部

業務部

采購部

生產部

有效

業務部

訂單風險515

高

風險

1. 及時跟進補救，

規避2. 收到訂單后如有任何問題，需與客人溝通清楚。

風險3. 跟單員進行培訓，提升產品/流程熟悉度，提升專業度

4. 建立《產品和服務要求控制程序》管理控制；

工程部

業務部

品質部

生產部

有效