中國證券登記結算有限責任公司開戶代理機構管理業務指南

2024年3月24日發(作者：北京猿人遺址)

中國證券登記結算有限責任公司開戶代理機構管理業務指南

第一章總則

第一條

【目的依據】為規范開戶代理機構的管理，根據中國證券登記結算有限責任公司 （以下簡

稱“中國結算”）《證券賬戶管理規則》等有關規定，制定本指南。

第二條

【開戶代理機構】本指南所稱開戶代理機構，是指取得中國結算開戶代理資格，與 中國結

算簽訂開戶代理協議，代理中國結算辦理證券賬戶業務的證券公司等機構。

第三條

【憑證管理】開戶代理機構應當按照中國結算要求，做好證券賬戶業務相關紙質憑 證資料

和影像文件資料的采集和保管工作。中國結算將依據《證券賬戶管理規則》 以及本指南的有

關規定對開戶代理機構及其網點的憑證采集和保管工作開展情況進 行檢查。

第四條

【投資者信息保護】開戶代理機構應當依法合規使用投資者信息，不得違規泄露投 資者信

息。

第五條

【自律管理】中國結算對開戶代理機構實行自律管理。對于違反中國結算《證券賬 戶管理

規則》等相關規定的開戶代理機構及其網點，中國結算視情節輕重對其單處 或并處自律管理

措施。

第六條

【網上管理系統】本指南所稱網上管理系統，是指中國結算網站的“開戶代理機構 業務”

管理系統。

第1頁

第七條

【通知公告】開戶代理機構通過網上管理系統“通知公告”欄目可以接收中國結算 發布的

通知公告，網站用戶可選擇以電子郵件、手機短信方式接收新發布的通知公 告。

開戶代理機構可以通過 “消息管理”欄目接收中國結算發送的業務處理反饋消息, 還可以提

出意見和建議。

第二章開戶代理機構資格管理

第一節 開戶代理資格申請

第一條

【申請主體】符合中國結算《證券賬戶管理規則》有關規定的證券公司等機構可以 向中國

結算申請開戶代理機構資格。

第二條

【申請材料】申請機構應當通過臨柜方式向中國結算賬戶管理部門提交以下書面申 請材

料：

（1） 開戶代理業務申請書（內容包括：場所與設備、專業人員、財務管理制度、 庫房等

說明，加蓋公章、騎縫章）；

（2） 《開戶代理機構資格申請表》（見附錄1）；

（3） 企業法人營業執照復印件（加蓋公章）；

（4 ）若投資者提供的營業執照等證件未加載統一社會信用代碼，還應提供組織機 構代碼

證及復印件（加蓋公章）；

（5） 法定代表人證明書（加蓋公章）；

（6） 法人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽章）；

（7） 法定代表人有效身份證明文件復印件（加蓋公章）；

第2頁

（8） 經辦人身份證原件及復印件；

（9） 《代理證券賬戶開戶業務協議書》兩份；

（10） 中國證監會頒發的證券經營業務許可證或經營證券期貨業務許可證復印件 （加蓋

公章）；

（11） 根據中國結算《證券賬戶管理規則》以及本指南制定的代理開戶業務管理 制度；

（12 ）期貨公司申請開戶代理資格的，還需提交證券交易所出具的通過現場檢查 的通知；

（13）中國結算要求提供的其他材料。

注：申請機構在申請資格前，應在京、滬、深分公司分別開立相關結算業務賬戶， 確保取得

資格后開戶業務收費的正常開展。

第三條

【資格審核】中國結算對申請機構提交的材料進行審核。審核通過的，中國結算與 該申請

機構簽訂開戶代理協議，為其開通相應的開戶代理業務權限（見本指南第三 章開戶代理業務

權限管理），并發放網上管理系統用戶證書（以下簡稱“用戶證 書”）

0

第四條

【PROP用戶開通】申請機構在獲得開戶代理機構資格前，應當向中國結算上海分 公司申

請開通 PROP用戶，做好與中國結算統一賬戶平臺的系統調試工作以及其 他相關技術準備，

以保證開戶代理業務的正常開展。

第五條

【網上用戶信息維護】開戶代理機構首次使用用戶證書登錄網上管理系統時，應當 維護手

機號碼、電子郵箱等聯系信息，選擇業務消息提醒方式，以便接收中國結算 的提醒信息。

第二節機構關鍵信息變更

第六條

第3頁

【變更情形】開戶代理機構名稱、營業執照號碼發生變更的，開戶代理機構應當及 時向中

國結算申請更新相關材料。

第七條

【機構名稱變更】開戶代理機構名稱發生變更的，應當通過郵寄或者臨柜方式向中 國結算

賬戶管理部門提交以下書面申請材料：

（1） 《開戶代理機構信息變更申請表》（見附錄2）；

（2） 中國證監會關于機構更名的有關批復復印件（加蓋公章）；

（3） 企業法人營業執照和中國證監會頒發的經營證券業務許可證或經營證券期貨 業務許

可證復印件（加蓋公章）；

（4） 機構更名后的《開戶代理業務印章印模報備表》

（5） 經辦人身份證文件復印件。

第八條

【營業執照號碼變更】開戶代理機構營業執照號碼發生變更的，應當通過郵寄或者 臨柜方

式向中國結算賬戶管理部門提交以下書面申請材料：

（1） 《開戶代理機構信息變更申請表》（見附錄2）；

（2） 企業法人營業執照復印件（加蓋公章）；

（3 ）發證機關出具的變更證明文件（其中，屬于申請將“三證合一”前的有效身 份證明

文件號碼變更為統一社會信用代碼的，可通過“全國企業信用信息公示系統” 或“全國組織

機構代碼管理中心 -信息核查系統”核查變更前與變更后的證照是 否屬于同一機構，由核查

截屏替代變更證明文件）；

（4）經辦人身份證復印件。

第九條

（見附錄3）；

第4頁

【受理流程】中國結算對開戶代理機構提交的申請材料進行審核。審核通過的，中 國結算

將變更相關信息，開戶代理機構可登錄網上管理系統查看更新后的開戶代理 機構信息。

第三節機構非關鍵信息變更

第十條

【非關鍵信息變更】開戶代理機構應當及時變更通信地址、所屬省份、業務負責人、 業務

聯系人信息。

開戶代理機構可登錄網上管理系統直接申報更改包含上述信息在內的非關鍵信息。

中國結算對開戶代理機構從網上管理系統提交的變更申請進行審核。審核通過后， 開戶代理

機構可登錄網上管理系統查看更新后的開戶代理機構信息。

第四節 開戶代理資格暫停

第十一條

【申請材料】開戶代理機構申請暫停開戶代理資格的，應當通過郵寄或者臨柜方式 向中國

結算賬戶管理部門提交以下書面申請材料：

（1） 《開戶代理機構信息變更申請表》（見附錄2）；

（2） 企業法人營業執照復印件（加蓋公章）；

（3） 經辦人身份證復印件。

第十二條

【受理流程】中國結算對開戶代理機構提交的申請材料進行審核。審核通過的，中 國結算

將暫停相應市場的開戶代理業務資格。

第十三條

【暫停資格】對于出現以下情形之一的開戶代理機構，中國結算可暫停其開戶代理 業務資

格：

第5頁

（1） 持續不能正常開展業務的；

（2） 未及時與中國結算結清賬戶業務費用的；

（3 ）因違反中國結算《證券賬戶管理規則》有關規定，中國結算對其采取相應自 律管理

措施的。

第五節開戶代理資格終止

第十四條

【申請材料】開戶代理機構申請終止開戶代理資格的，應當通過郵寄或者臨柜方式 向中國

結算賬戶管理部門提交以下書面申請材料：

（1） 《開戶代理機構資格注銷申請表》（見附錄4）;

（2） 中國證監會頒發的相關批復文件；

（3） 企業法人營業執照復印件（加蓋公章）；

（4） 經辦人身份證復印件。

第十五條

【受理流程】中國結算對申請機構提交的申請材料進行審核。審核通過后，中國結 算將關

閉已開通的開戶代理業務權限，開戶代理資格終止。

第十六條

【終止資格】對于出現以下情形之一的開戶代理機構，中國結算將關閉已開通的開 戶代理

業務權限，開戶代理資格終止：

（1） 被依法撤銷或者注銷的；

（2） 解散或宣告破產的；

（3） 暫停開戶代理資格后不能在規定限期內恢復正常業務的；

第6頁

（4 ）因違反中國結算《證券賬戶管理規則》有關規定，中國結算對其采取相應自 律管理

措施的。

第十七條

【資料承接】開戶代理資格終止后，原開戶代理機構的承接單位應當做好證券賬戶 相關業

務憑證資料的承接工作。

第三章開戶代理業務權限管理

第一節業務權限開通

第一條

【業務權限申請】開戶代理機構可以向中國結算申請開通以下開戶代理業務權限： 滬市A

股賬戶、滬市B股賬戶、深市A股賬戶、深市B股賬戶、股轉系統賬戶、 封閉式基金賬

戶、滬市融資融券交易信用證券賬戶配號、深市融資融券交易信用證 券賬戶配號、衍生品合

約賬戶配號以及中國結算設置的其他證券賬戶業務權限。

第二條

【申請材料】開戶代理機構申請開通 A股賬戶、B股賬戶、股轉系統賬戶、封閉 式基金賬

戶業務權限的，應當通過郵寄或者臨柜方式向中國結算賬戶管理部門提交 以下書面申請材

料：

（1）《開戶代理業務權限申請表》（見附錄5）;

（2） 企業法人營業執照復印件（加蓋公章）；

（3） 證券經營業務許可證或經營證券期貨業務許可證復印件（加蓋公章）

（4） 經辦人身份證復印件；

（5） 開通B股賬戶業務權限的，還應提交具有相應結算業務開通的證明文件。

第三條

；

第7頁

【信用賬戶配號權限申請材料】開戶代理機構申請開通滬市融資融券交易信用證券 賬戶配

號、深市融資融券交易信用證券賬戶配號業務權限的，應當通過郵寄或者臨 柜方式向中國結

算賬戶管理部門提交以下書面申請材料：

（1）《開戶代理業務權限申請表》（見附錄5）；

（2 ）中國證監會批準開展融資融券業務的《經營證券業務許可證》或《經營證券 期貨業

務許可證》復印件（加蓋公章）；

（3） 經辦人身份證復印件；

（4） 具有相應結算業務開通的證明文件。

第四條

【受理流程】中國結算對申請機構提交的申請材料進行審核。審核通過的，中國結 算為該

機構開通相應的業務權限。開戶代理機構可登錄網上管理系統查看更新后的 業務權限信息。

第二節業務權限關閉

第五條

【申請材料】開戶代理機構申請關閉業務權限的，應當通過郵寄或者臨柜方式向中 國結算

賬戶管理部門提交以下申請材料：

（1）《開戶代理業務權限申請表》（見附錄5）;

（2） 企業法人營業執照復印件（加蓋公章）；

（3） 經辦人身份證復印件。

第六條

【受理流程】中國結算對申請機構提交的申請材料進行審核。審核通過的，中國結 算關閉

相應的業務權限。開戶代理機構可登錄網上管理系統查看更新后的業務權限 信息。

第七條

第8頁

【權限關閉】開戶代理機構因開戶代理資格暫停或者終止的，中國結算將根據《證 券賬戶

管理規則》以及本指南的規定關閉相應的業務權限。開戶代理機構需先了結 融資融券、衍生

品合約相關結算業務，并注銷申請配號的全部信用賬戶和衍生品合 約賬戶后，再申請辦理相

關權限的關閉。受理成功后，中國結算將出具開戶代理業 務權限關閉的證明文件。

第三節開戶費用結算

第八條

【開戶費用結算】開戶代理機構應當按照以下方式與中國結算結清開戶費用：

（1） 以人民幣計價的開戶費用，開戶代理機構應當通過中國結算北京分公司進行 結算；

（2） 以美元計價的滬市B股賬戶開戶費用，開戶代理機構應當通過中國結算上海 分公司

進行結算；

（3） 以港幣計價的深市B股賬戶開戶費用，開戶代理機構應當通過中國結算深圳 分公司

進行結算。

開戶代理機構在開戶代理業務權限開通前，應前往京、滬、深分公司分別開立相關 結算業務

賬戶，確保開戶代理業務的正常開展。

第四章開戶代理網點管理

第一節 開戶代理網點新增

第一條

【網點新增】開戶代理機構可以登錄網上管理系統為其分支機構申請新增開戶代理 網點。

第二條

【開戶代理網點代碼】開戶代理機構應為分支機構編制對應的開戶代理網點編號， 一個分

支機構只能設為一個開戶代理網點。開戶代理機構代碼采用中國結算總部編 制的結算參與人

代碼，共 6位數字（例如：愛建證券100002 ）。開戶代理機構網 點代碼共10位數字。其

中，前6位數字為開戶代理機構代碼，后 4位數字由開戶 代理機構自行編制。

第9頁

第三條

【刻制開戶專用章】開戶代理機構應當根據《開戶代理業務印章管理注意事項》

（見附錄6）統一為開戶代理網點刻制開戶專用章。

第四條

【受理流程】開戶代理機構登錄網上管理系統，錄入新增開戶代理網點信息，并通 過網上

管理系統上傳報送營業部《經營證券業務許可證》或《經營證券期貨業務許 可證》掃描件以

及填寫印后的《開戶代理業務印章印模報備表》 （見附錄3）彩色

，原件 掃描件（開戶代理業務印章需清晰，并與原大小一致，不得隨意放大縮小）

由開戶代理機構留存并做好保管工作。

第五條

【信息錄入注意事項】開戶代理機構錄入開戶代理網點信息時應當特別注意以下事

項:

（1） 開戶代理網點名稱：根據《證券經營機構營業許可證》或《經營證券期貨業 務許可

證》的名稱，開戶代理機構總部名稱需用全稱；

（2） 通訊地址：與《證券經營機構營業許可證》或《經營證券期貨業務許可證》 上記錄

的營業部地址一致；

（3） 郵政編碼：為0-9的6位數字，中間不得夾雜其它字符或空格；

（4） 電話號碼及傳真號碼的格式為：區號-電話號碼。

第六條

【網站用戶設置】開戶代理網點代理業務開通后，開戶代理機構可登錄網上管理系 統為開

戶代理網點設置網站用戶。

開戶代理網點網站用戶憑用戶名和密碼即可登錄網上管理系統，查看基本資料、業 務通知和

公告，進入“消息管理”欄目咨詢疑難問題、提出意見和建議。

第10

第二節開戶代理網點權限管理

第七條

【權限申請】開戶代理機構登錄網上管理系統，可以為開戶代理網點申請新增或者 關閉業

務權限。

第八條

【受理流程】開戶代理機構登錄網上管理系統，選定開戶代理網點后，選擇需要新 增或者

關閉的開戶代理業務權限，確認后提交申請。中國結算對提交的申請進行審 核。審核通過

的，中國結算通過網上管理系統更新開戶代理網點的權限信息。

第九條

【其他事項】開戶代理網點的業務權限不得超過開戶代理機構的業務權限。

第三節開戶代理網點信息變更

第十條

【變更情形】開戶代理網點名稱、通信地址、所屬省份、聯系人姓名等信息發生變 更的，

開戶代理機構應當登錄網上管理系統變更網點信息。

第十一條

【變更申請】開戶代理機構登錄網上管理系統，選定需變更信息的開戶代理網點以 及變更

信息項目，注明變更原因，確認后提交申請。

開戶代理網點名稱變更的，開戶代理機構還應上傳《經營證券業務許可證》或《經 營證券期

貨業務許可證》掃描件、主管部門的有關批復或者工商管理機關的變更證 明文件。

第十二條

【受理流程】中國結算對開戶代理機構提交的變更申請進行審核。審核通過的，中 國結算

通過網上管理系統變更申報修改的開戶代理網點信息。開戶代理機構可登錄 網上管理系統查

看更新后的網點信息。

第11

第十三條

【非關鍵信息變更】對于開戶代理網點的通信地址、所屬省份等非關鍵信息發生變 更的，

由開戶代理機構自行申報變更。

第四節開戶代理網點注銷

第十四條

【開戶代理網點注銷】開戶代理機構登錄網上管理系統，可申請注銷開戶代理網點

開戶代理機構登錄網上管理系統，選定需注銷的開戶代理網點，注明注銷原因，確 認后提交

申請。中國結算審核通過后，通過網上管理系統注銷開戶代理網點。

第十五條

【終止資格】對于違反中國結算《證券賬戶管理規則》有關規定的開戶代理網點， 中國結

算可采取相應的自律管理措施，終止該網點的開戶代理業務資格。

第五節 開戶代理網點承接

第十六條

【適用范圍】開戶代理機構因被托管、撤并等原因，開戶代理網點轉移到承接單位 的，承

接單位可申請將被托管機構的開戶代理網點轉換至其名下。

（1 ）承接單位為中國結算開戶代理機構的，按新增開戶代理網點業務申請辦理， 同時申

請注銷原開戶代理機構的開戶代理網點。

（2） 承接單位不是中國結算開戶代理機構的，應當先申請取得中國結算開戶代理 資格。

（3） 承接單位向中國結算賬戶管理部門提交《開戶代理機構憑證轉移申請表》

（見附錄7），承擔原開戶代理機構代理業務憑證的保管責任。

第五章其他事項

第一節用戶證書

第12

第一條

【申請數量】開戶代理機構可以向中國結算申請不超過 3個用戶證書。

第二條

【用戶證書管理】開戶代理機構需新增、補辦或注銷用戶證書的，應當將《用戶證 書申請

表》（見附錄8）郵寄至中國結算辦理。

第三條

【用戶證書保管】開戶代理機構應當妥善保管用戶證書，因負責部門變化、業務人

員變動等涉及用戶證書轉移的，應當做好用戶證書的交接工作 第二節異常業務處理

第四條

【操作失誤處理】開戶代理機構因業務操作失誤，需要通過中國結算統一賬戶平臺 辦理賬

戶信息變更或賬戶注銷等業務的，應當在《證券賬戶業務申請表》上注明原 因并將憑證掃描

歸檔，以便中國結算稽核檢查。

第五條

【稽核問題處理】對于中國結算賬戶業務稽核中發現的問題，開戶代理機構應按相 關要求

予以糾正。

第13