中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)《非公開發行公司債券

2024年3月24日發(作者：鋼鐵是怎樣煉成的讀后感100字)

中國證券登記結算有限責任公司非公開發

行公司債券登記結算業務實施細則

第一條 為規范非公開發行公司債券（以下簡稱“私募債

券”）的登記結算業務運作，保護投資者合法權益，根據《公

司法》、《證券法》、《公司債券發行與交易管理辦法》、

《證券登記結算管理辦法》等相關法律、行政法規、部門規

章的規定，以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱

“本公司”）相關業務規則，制定本細則。

第二條 本細則適用于按照《公司債券發行與交易管理辦

法》非公開發行并在上海證券交易所、深圳證券交易所和全

國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“證券交易場所”）掛

牌轉讓的私募債券的登記、結算。

在機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺以及

其他合法場所發行、轉讓私募債券且委托本公司辦理登記、

結算的，參照本細則執行。法律、行政法規、規章和本公司

業務規則另有規定的，從其規定。

第三條 私募債券發行人（以下簡稱“發行人”）依照本

細則辦理登記、結算業務的，應當在依法完成發行后，向本

公司申請辦理私募債券的初始登記。

第四條 本公司通過電子化證券登記簿記系統集中辦理

私募債券的登記，在投資者證券賬戶中登記其持有及變動私

募債券的情況，并根據投資者證券賬戶的記錄為發行人提供

私募債券持有人名冊。

第五條 投資者認購、轉讓私募債券的，應當通過其A股

證券賬戶進行，本公司另有規定的除外。

第六條 發行人向本公司申請辦理私募債券初始登記前，

應當與本公司簽訂證券登記及服務協議，明確雙方的權利義

務關系。

發行人也可以委托承銷商（如有）向本公司申請辦理私

募債券的初始登記。

第七條 發行人或其委托的承銷商申請辦理初始登記時，

應當提交以下申請材料：

（一）私募債券初始登記申請；

（二）承銷協議（如有）；

（三）具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的關

于私募債券發行人全部募集資金到位的驗資報告，具體執行

參照本公司相關業務指南；

（四）私募債券擔保協議（如有）；

（五）已完成發行的私募債券持有人名冊；

（六）發行人的法人營業執照副本原件及復印件、法定

代表人對指定聯絡人的授權委托書；

（七）指定聯絡人有效身份證明文件原件及復印件；

（八）發行人委托承銷商辦理初始登記的，還應提交授