中國證券業協會關于發布《證券公司投資者權益保護工作規范》的通知

2024年3月29日發(作者：豫園燈會)

中國證券業協會關于發布《證券公司投資者權益保護

工作規范》的通知

文章屬性

? 【制定機關】中國證券業協會

? 【公布日期】2021.05.15

? 【文 號】中證協發〔2021〕115號

? 【施行日期】2021.05.15

? 【效力等級】行業規定

? 【時效性】現行有效

? 【主題分類】證券

正文

關于發布《證券公司投資者權益保護工作規范》的通知

中證協發〔2021〕115號

各會員單位：

為全面深入貫徹新《證券法》要求，進一步加強證券公司投資者保護工作的指

導，規范證券公司的業務行為，保護投資者合法權益，中國證券業協會制定了《證

券公司投資者權益保護工作規范》，經協會第六屆常務理事會第十六次會議審議通

過，并向中國證監會備案，現予發布，自發布之日起施行。

附件：證券公司投資者權益保護工作規范

中國證券業協會

2021年5月15日

附件

證券公司投資者權益保護工作規范

第一章 總則

第一條 為了保護投資者合法權益，規范證券公司向投資者提供金融產品和

服務的行為（以下簡稱產品和服務），督促證券公司積極開展投資者保護活動，維

護公開、公平、公正的市場環境，促進資本市場健康穩定發展，根據《中華人民共

和國證券法》《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工

作的意見》等相關法律法規、監管規定、政策文件,制定本規范。

第二條 證券公司開展與下列業務相關的投資者權益保護工作，適用本規

范。

（一）向投資者銷售產品；

（二）以投資者買入產品為目的提供證券經紀、投資顧問（投資咨詢）、融資

融券、資產管理、柜臺交易等直接或間接面向投資者的服務；

（三）與上述第一、二項業務相關的營銷宣傳和投資者信息保護。

第三條 本規范所稱投資者權益保護工作，是指證券公司建立完善投資者權

益保護相關管理機制和制度流程，規范對投資者提供產品和服務的行為，暢通與中

小投資者的溝通渠道，依法妥善處理投資者投訴糾紛等活動，以推動實現投資者與

證券公司發生業務往來的各個環節得到公平、公正和誠信的對待。

第四條 中國證券業協會（以下簡稱協會）依法對證券公司投資者權益保護

工作進行自律管理。證券公司應當按照本規范的要求，切實做好投資者權益保護工

作。

第五條 證券公司向投資者提供產品和服務，應當堅持以人為本，遵循自

愿、平等、公平、誠實信用的原則，切實承擔起投資者權益保護的主體責任，履行

投資者合法權益保護的法定義務。

第六條 投資者權益保護工作的目標包括：

（一）維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場健康穩定發展；

（二）提升投資者自我保護能力，幫助投資者樹立理性投資理念，提高風險防