變動中的美國政治思想——美國自由主義思想的演變

2024年3月30日發(作者：關于動物的書)

2011學年秋季學期“美國史”課程作業

變動中的美國政治思想

——美國自由主義思想的演變

摘要：蘇聯解體之后，美國作為一個唯一的超級大國對世界產生著巨大的影響力。其中

不僅有經濟、軍事等方面的硬實力，還有意識形態方面的軟實力—自由主義思想。現在人

們不僅把國家發展動力歸于經濟、科技、人才等方面，還同文化和思想等聯系起來。美國能

迅速崛起和自由主義思想的分不開的。但是美國自由主義思想在文化起源、發展演變中有其

自身的復雜性。本文借助各位學者的研究成果，簡要介紹一下美國自由主義思想的演變過程。

關鍵詞： 古典自由主義 現代自由主義 新保守主義 全球化時代自由主義

自由主義思想是西方國家的主要思想流派之一，從資產階級革命時起的幾百年間，它一

直是資本主義國家的主流政治思想。它自身在不斷演變的同時也在影響著其他各種政治思

想，而且在政治學、經濟學、社會學、史學、文學等方面都產生著深刻影響。自由主義已經

成為西方資產階級最重要的政治觀念之一。脫胎于歐洲的美國當然也不能脫離自由主義的影

響，從獨立開始，自由主義就一直伴隨著美國政治，已經成為美國主流政治思想。

“自由主義”一詞是1819年開始出現于英語詞匯中的，源于西班牙語，在19世紀初

首先在西班牙被作為自由黨的名稱使用

①

。自由黨要求自由，維護正義，提倡立憲政府。此

后，“自由主義”開始在歐洲、北美廣泛流傳開來，成為資產階級思想的代名詞，并逐漸發

展成為西方主要的政治思想。

當代西方自由主義表現為兩種形式，一種始于17世紀的英國資產階級革命，洛克是這

一傳統的最初闡釋者，被稱為傳統自由主義。另一種源于19世紀80年代，格林對這一學

①

吳春華.《當代西方自由主義》.中國社會科學出版社.2004年版.第1頁.

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2011學年秋季學期“美國史”課程作業

說進行了充分的論說，被稱為現代自由主義。對美國自由主義的研究大都受哈佛教師路易

斯·哈茨的影響，他在《美國的自由主義傳統—獨立革命以來美國政治思想闡釋》一書中指

出：美國的政治思想一直都信奉洛克的自由主義。因此，美國自由主義來源于洛克的思想。

正如哈茨所說的：美國是由那些從舊世界的封建壓迫和教權壓迫中逃離出來的人拓殖的

①

。

既然美國是歐洲人拓殖的，那么美國的自由主義思想就來源于歐洲。在這個意義上說，由于

美國是脫離壓迫的人拓殖的，所以美國在歷史上沒有壓迫，美國歷史上就是一個自由主義的

國家。

一、古典自由主義

現在研究美國歷史，不得不承認，從殖民地時期開始，自由主義就在美國領土開始扎根。

1620年在約翰·溫斯羅普帶領著一百零二個清教徒，乘著“五月花號”來到了普利茅斯港。

關于他們遠涉重洋來到北美的原因，《普利茅斯開拓史》中明確指出—英格蘭壓制宗教信仰

自由。所以他們在上岸前簽訂的《五月花號公約》就明顯帶有自由的印記—信仰、法律、

自愿、自治、公正、平等，這些都構成了美國后來的政治和立國原則，同時也體現了憲政和

契約精神。“他們將財富視為上帝恩寵的象征, 是得救的外在跡象, 因此以富裕為榮。同時他

們又主張勤奮節儉, 反對奢侈, 兩者相輔相成, 就養成了一種獨特的心態和行為方式, 無意

中非常有利于新的資本主義經濟秩序的發展”

②

。

擺脫了英國的統治要建立一個沒有過的社會，清教徒腦子里出現的無疑是英國的影子。

13個殖民地建立的時間不一致，但是他們采取的都是最熟悉的英國體制和英國觀念——也

是當時最接近自由的思想。但是北美的清教徒和英國的清教徒還是有區別的，在北美的清教

徒看來，“上帝在大洋彼岸留給他們的大片處女地正在召喚他們，在那里一切都能重新開始，

而歷史能這樣從頭開始的機會實在是千載難逢。當這些虔誠的上帝子民一踏上北美的土地，

①

②

[美]路易斯·哈茨.《美國的自由主義傳統》(張敏謙 譯, 金燦榮 校).中國社會科學出版社.2003版.第3頁.

錢滿素.《美國自由主義的歷史變遷》.三聯書店.第12頁。

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他們就已經獲得了獨立，已經擺脫了他們在英國所厭惡和反對的一切，就可以按自己的愿望

①

，在荒原中建立‘山巔之城’”但是英國的清教徒面臨的和遠在北美的清教徒完全不同，“他

們必須接受血和劍的洗禮，他們將國王送上斷頭臺卻不得不迎來王朝復辟，真是歷經動亂，

幾度犧牲，因為阻力實在太大了”

②

。雖然清教徒思維不同，不過清教中蘊含著自由主義的

基因。北美的清教徒的契約概念把社會組織建立在三大契約之上：天恩之約、教會之約、公

民之約。建立了信徒與上帝、信徒與教會、信徒與政府之間的關系。這種理論徹底否定了君

權神授，為自由主義的產生進行了很多鋪墊。同時還強調政治自治、個人意識、資本主義等。

所以清教在無意中為自由主義作出了貢獻。當清教中宗教成分被逐漸淡化后，其中的自由主

義意識便凸顯出來，成為古典自由主義。

1775年萊克星頓槍聲揭開了美國獨立的序幕，《獨立宣言》的發表使自由主義原則上在

美國的確立。《獨立宣言》是一篇自由主義的宣言，其中的五條基本原則：“人生而平等；造

物主賦予他們若干不可讓渡的權利；這些權利包括生命權、自由權、和追求幸福的權利；為

保障這些權利，人們建立政府，政府的正當權力來自被治者的同意；當任何形式的政府破壞

這些目的，人民有權，也有責任改變或推翻它，以便按照以上原則重新組建政府”

③

，完全

體現了自由主義思想。宣言表明，北美各殖民地人民在自由主義基本原則基礎上團結為一個

民族，并為實現宣言中的思想奮斗。《獨立宣言》為獨立戰爭提供了理論依據，獨立戰爭又

把宣言中的構想變為現實，這是歐洲自由主義思想在北美實現的結果。而1787年憲法讓自

由主義在美國體制化。但是憲法沒有把自由主義內部的爭端消滅掉，經歷了州權與邦權之爭、

商業與農業之爭后，在奴隸制問題上自由主義內部沒有達成共識，于是爆發了內戰，這場戰

爭為自由主義的發展掃除了障礙。經歷了這場戰爭后，自由主義內部基本原則上達成了一致。

古典自由主義在美國基本形成。

[美]路易斯·哈茨.《美國的自由主義傳統》(張敏謙 譯, 金燦榮 校).中國社會科學出版社.2003版.第6頁.

②

同上

③

同上.第19頁.

①

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二、進步主義

以法律確定自由主義為美國主流意識形態，這只是自由主義思想發展的第一步。在漫長

的歷史發展中，它還要接受各種挑戰，只有經受了實踐的檢驗才能被人民認可。

內戰解決了奴隸制問題，隨著奴隸制的毀滅，美國自由主義也告別了古典時期。內戰后

美國的工業化迅速發展，工業化帶動了經濟的快速發展，財富大量增加的同時也導致了貧富

差距加大，社會陷入新的矛盾之中。經濟危機更是把這種矛盾推向極致。在解決危機的過程

中，羅斯福采取措施擴大了政府職能，政府影響力擴大。社會動蕩時期是思想交融的時期，

這時自由主義也有了不同的解釋。

南北戰爭之后，美國經濟迅猛發展，財富大量集中到美國的同時也集中到美國少數人手

上。摩根一家公司可以使整個美國陷入經濟恐慌和工業蕭條。這種絕對的貧富差距使人們開

始思考進步的正當性，開始對自由主義修正。財富分配不均是放任自由主義造成的。放任自

由既解放了生產力，又釋放了不平等的機會。生產過于迅速，美國人心理難以跟上，社會制

度沒有能力解決財富分配問題。面對一個無法控制的社會，整個社會都陷入迷茫，人們對自

由放任政策合理性提出了質疑。在社會矛盾激化、社會動蕩不安的時候，美國社會產生了三

種反映。一種是保守主義者，他們固守美國體制，堅持自由放任，用社會達爾文主義為自己

辯護。一種是激進主義者，他們提倡社會主義，主張社會對經濟實行全面控制。把社會矛盾

歸結為窮人和富人、剝削者和被剝削者的階級矛盾。他們的目標是建立無產階級社會，并深

信這是歷史發展的必然、人類共同的命運。還有一種主要是人民大眾，他們處于中間狀態，

既不想推翻制度，又想改變現狀，他們的核心觀念是“進步”，相信人的主觀要求和能力可

以改善社會，推動進步，他們最后獲得了“進步主義”的稱號。西奧多·羅斯福和威爾遜就

是進步主義的代表。西奧多·羅斯福提出了新國家主義，其核心是“國家”，國家利益高于一

切，聯邦政府有權干預經濟。他主要分析了人權和產權的關系、平等和特權的關系、特殊利

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益和特權的關系、改革和革命的關系。針對羅斯福的“新國家主義”，威爾遜提出了“新自

由”，他試圖從保護自由競爭格局方面來打破壟斷。進步主義實質是保守主義，是在自由主

義內部進行調整，避免革命、避免社會主義。但是它注意使用政府權力來管理經濟，走出了

古典自由主義向現代自由主義過渡的第一步。

三、現代自由主義

19世紀30年代美國的經濟危機使胡佛的自由主義行不通了，由于經濟衰退、購買力

降低、產品堆積。胡佛堅持“管的最少的政府是最好的政府”理念，無法使經濟脫離泥潭，

無法保障人們生活。所以他的保守主義政策無法在大蕭條的時候繼續實行。富蘭克林·羅斯

福的新政政策適時出現改變了美國人的生活，也徹底改變了美國的自由主義。現代自由主義

從富蘭克林·羅斯福這里開始。

羅斯福上臺主要是加強政府的干預和宏觀調控，從3月9日到6月16日，他敦促國會通過

了15個法律——銀行緊急法、經濟法、聯邦緊急救濟法、農業調整法、全國工業復興法等。

新政實質上和進步運動是一致的，都是解決工業化帶來的經濟和社會問題。進步主義只是小

范圍的運用政府，并且只解決了一些經濟概念上的問題，沒有從本質上解決經濟問題。新政

完成了政府職能大轉變，它從兩個方面永遠改變了美國的自由主義：一是政府對經濟的干預，

二是政府對人民福利的責任。在羅斯福執政之前，美國人認為政府不應該對經濟負責也不用

對人民承擔生活保障。原有的自由主義理念是崇尚自由、崇尚個人，但是在經濟危機的打擊

下，原有的自由主義不能滿足現實了。羅斯福的新政思想賦予了自由主義新的內容。“一個

顯見的例子就是, 羅斯福總統闡發的“四大自由”理論———言論自由、信仰自由、免于匱

乏的自由、免于恐懼的自由———如今理所當然地成了自由主義的重要組成部分”

①

。雖然

羅斯福新政政策已經完全脫離了原有自由主義，他賦予了自由主義全新的內容，但是他一直

①

鄭連根.柔軟而堅強的自由—讀錢滿素《美國自由主義的歷史變遷》.學術書評.

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標榜自己是自由主義者。他說：我們說文明是一棵樹, 在成長的過程中會不停地產生朽木。

激進派說:‘把它砍了。’保守派說: ‘別碰它。’自由派妥協說: ‘讓我們來修剪它，這樣就

既然不會損害老樹干，也不會損失新樹杈”

①

。就這樣，羅斯福使自由主義從古典時期進入

到現代時期。可以看出，羅斯福真心支持自由主義，擁護美國體制。新政是對美國體制的延

續，沒有改變美國體制，避免了社會主義。羅斯福提出了美國自由主義傳統由五個部分組成：

一、深信人的尊嚴；二、信仰人類理性的力量和自由求知的力量；三、高度意識到個人對自

己及其鄰居的責任；四、堅信一個最好的社會就是能使其最大多數成員最充分地發揮其潛力；

五、愿意，并感到有義務通過公共機構為公共利益而行動

②

。從這些可以看出，雖然羅斯福

的定義已經脫離了自由主義原本的意思，但是本質上還是自由主義的，所以羅斯福引導了自

由主義從古典自由助于到現代自由主義的完全過渡。

四、新保守主義

美國的保守傳統從移居北美的清教徒就開始了，美國的革命是保守的，成功的保存了殖

民地原有的社會制度，美國憲法也是保守的，制憲者嚴防政府官員濫權的可能性，并且修改

憲法是非常難的。

美國歷史上保守和自由的相互交替的，建國初期的保守到杰克遜時期自由，再到范布倫

之后的保守。直到林肯時期自由主義掀起了新一輪高潮。一戰后進入保守時期，羅斯福又把

美國帶入自由時期，直到里根當選時，保守主義才又公開亮相。從這些都可以看出，美國政

治思想是自由和保守交替增長。二者之間沒有分歧，也沒有必然聯系。到20世紀60年代，

美國再次陷入混亂，肯尼迪遇刺之后，不祥的氣氛籠罩整個美國。人民對于自由主義的那種

使國家陷入混亂的做法已經無法忍受了。“蓋洛普民意測驗表面，1963年秋自認為自由派的

①

②

錢滿素.《美國自由主義的歷史變遷》.三聯書店.2006年版.第97頁.

同上.第101頁.

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人占49%，保守派占46%。到1969年夏，前者降為33%，后者升為51%”

①

。尼克松抓住

機會贏得大選，當尼克松連任成功之后，表明美國保守運動方興未艾。后來里根上臺標志著

保守主義成為美國政治的主流。于是一些人把這時的保守主義稱為新保守主義，并稱為新保

守主義回歸古典。其實新保守主義有沒有回歸古典，研究一下美國的外交政策就可以知道。

美國陷入越戰泥潭之后，在美蘇爭霸中確實采取緊縮策略。但是在蘇聯解體之后，美國確立

了自己世界第一角色后，自由主義重新成為主流政治思想。在新保守主義成為美國主流思想

的時候，國際環境和美國國內環境已經不允許它回歸古典。新保守主義只是自由主義在概念

上的改變而已。

五、全球化時代的自由主義

全球化已經成為社會趨勢，涉及到各個方面，尤其是經濟全球化和政治全球化。在新世

紀，自由主義試圖在全世界范圍推行強勢的西方文化模式。美國作為自由主義的最成功者不

可避免的要承擔更多責任。回顧兩百多年間自由主義在美國的演變，在當前世界趨勢下，美

國如何選擇自由主義對全世界推行是美國政治選擇的一大難題。與自由主義擴張相對立的是

反自由主義，發展中國家也在不斷摸索中提供了一下相對成功的政治模式。原教旨主義、新

加坡和韓國等在亞洲建立的現代社會對西方的自由主義提出了挑戰。美國必須在新時代思考

如果適應變化發展自己的自由主義為擴張和應對反自由主義提供基礎。

參考文獻：

①吳春華.《當代西方自由主義》.中國社會科學出版社.2004年版.

②[美]路易斯·哈茨.《美國的自由主義傳統》(張敏謙 譯, 金燦榮 校).中國社會科學出版

①

錢滿素.《美國自由主義的歷史變遷》.三聯書店.第214頁.

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2011學年秋季學期“美國史”課程作業

社.2003版

③錢滿素.《美國自由主義的歷史變遷》.三聯書店.2006年版.

④錢乘旦.《美國的新保守主義》.江蘇人民出版社.2004年版

⑤啟良.《西方自由主義傳統—西方反自由至新自由主義學說追索》.廣東人民出版

社.2003年版.

⑥[美]威廉·布拉福德.《普利茅斯開拓史》(吳丹青 譯).江西人民出版社.2010年版.

⑦鄭連根.柔軟而堅強的自由—讀錢滿素《美國自由主義的歷史變遷》.學術書評.

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