公司改制方案的法律意見書

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公司改制方案的法律意見書

河南王城律師事務(wù)所

關(guān)于洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司改制方案的

法律意見書

河南王城律師事務(wù)所接受洛陽(yáng)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的委

托，指派張水山、崔瑞國(guó)對(duì)洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱生源房

地產(chǎn)公司)的企業(yè)改制方案出具法律意見。我們的責(zé)任是在該公司提供相關(guān)材

料和事實(shí)依據(jù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)章，對(duì)該公司改制方案的合

法性、有效性作出結(jié)論，并制作具有法律效力的法律意見書。

一、生源房地產(chǎn)公司基本情況

生源房地產(chǎn)公司成立于1998年5月，注冊(cè)資本為1440萬(wàn)元，注冊(cè)地澗西

區(qū)延安路41號(hào)，法定代表人蔣建偉，公司現(xiàn)有在職職工76人，退休職工2

人。該公司系國(guó)有控股公司，其中洛陽(yáng)市自來(lái)水公司出資的國(guó)有資產(chǎn)為720萬(wàn)

元，占總股本50%；洛陽(yáng)市泓源市政工程有限公司(總股本中含國(guó)有資產(chǎn)300

萬(wàn)元，占12%)出資640萬(wàn)元，占總股本44.44%；洛陽(yáng)市鑫源建筑安裝工程有

限公司(總股本中含國(guó)有資產(chǎn)2000萬(wàn)元，占80%)出資80萬(wàn)元，占總股本

5.56%。

二、法律依據(jù)

我們出具法律意見書的法律依據(jù)，主要包括但不限于：

1.《中華人民共和國(guó)公司法》；

2.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》；

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3.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見》；

4.《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》；

5.《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》；

6.《企業(yè)國(guó)有資本與財(cái)務(wù)管理暫行辦法》；

7.《企業(yè)公司改制改建有關(guān)國(guó)有資本管理與財(cái)務(wù)處理的暫行規(guī)定》；

8.《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》；

9.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制的通知》。

三、事實(shí)依據(jù)

我們出具法律意見書的事實(shí)依據(jù)，主要包括但不限于：

1.洛陽(yáng)市自來(lái)水公司關(guān)于洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司改制設(shè)施方案的請(qǐng)示；

2.洛陽(yáng)市公用事業(yè)局關(guān)于洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司改制實(shí)施方案的請(qǐng)示

3.洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司改制事實(shí)方案；

4.洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司職工安置方案；

5.洛陽(yáng)市自來(lái)水公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司部分國(guó)有股權(quán)的請(qǐng)

示；

6.洛陽(yáng)市自來(lái)水公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司部分國(guó)有股權(quán)的方

案；

7.洛陽(yáng)市自來(lái)水公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司部分國(guó)有股權(quán)的決

議；

8.洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司股東會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)讓部分國(guó)有股權(quán)的決議及股東會(huì)紀(jì)

要；

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9.洛陽(yáng)市國(guó)資委關(guān)于洛陽(yáng)市自來(lái)水公司轉(zhuǎn)讓洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司部分國(guó)

有股權(quán)的批復(fù)；

10.洛陽(yáng)市公用事業(yè)局關(guān)于洛陽(yáng)市自來(lái)水公司轉(zhuǎn)讓洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司

部分股權(quán)的批復(fù)；

11.洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

12.洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書；

13.洛陽(yáng)市國(guó)資委關(guān)于對(duì)洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的

批復(fù)；

14.洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司土地評(píng)估報(bào)告；

15.洛陽(yáng)市生源房地產(chǎn)公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

四、本所聲明：

1.生源房地產(chǎn)公司已向我所保證，涉及本次企業(yè)改制的有關(guān)情況已全部向

我們進(jìn)行了披露，并就所披露的情況提供了相關(guān)的書面材料，并對(duì)所提供的書

面材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

2.生源房地產(chǎn)公司保證其所提供給我們的書面材料，副本或復(fù)印件與原件

一致。

3.對(duì)于出具法律意見書至關(guān)重要而又得不到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，我們已

向生源房地產(chǎn)公司進(jìn)行了查詢，并由生源房地產(chǎn)公司出具了必要書面說(shuō)明。

4.我們同意將本法律意見書作為對(duì)生源房地產(chǎn)公司改制方案批準(zhǔn)前的文件

使用，但非經(jīng)我們書面同意，不得將法律意見書用作其他目的或用途。

五、法律意見

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本著勤勉盡責(zé)的原則，我們對(duì)委托人所提供的材料進(jìn)行了認(rèn)真的閱讀、審

核，并就有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核實(shí)，依據(jù)本法律意見書出具日以前我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)

法律、法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定，根據(jù)已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)以及我們審核的情

況，對(duì)生源房地產(chǎn)公司的改制方案，出具以下法律意見：1.關(guān)于改制的總體安

排。生源房地產(chǎn)公司是由洛陽(yáng)市自來(lái)水公司等三家股東發(fā)起設(shè)立的，對(duì)于該公

司的改制，洛陽(yáng)市自來(lái)水公司按照"主輔分離、輔業(yè)改制"的政策進(jìn)行的，將國(guó)

有資產(chǎn)由控股地位退出至參股地位。洛陽(yáng)市自來(lái)水公司將國(guó)有股本720萬(wàn)元中

的440萬(wàn)元予以轉(zhuǎn)讓，生源房地產(chǎn)公司與職工解除勞動(dòng)關(guān)系，按照規(guī)定支付經(jīng)

濟(jì)補(bǔ)償金。改制方案對(duì)于職工安置、債權(quán)債務(wù)的處理、資產(chǎn)處置、改制形式、

改制操作程序、新公司的組織機(jī)構(gòu)等都作了具體的部署和安排，明確了改制的

指導(dǎo)思想和原則，符合國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有

企業(yè)改制工作的實(shí)施意見》的有關(guān)規(guī)定。

2.關(guān)于職工安置。根據(jù)職工安置方案，由于改制后的生源房地產(chǎn)公司不再

是國(guó)有控股企業(yè)，現(xiàn)有職工需改變勞動(dòng)關(guān)系，經(jīng)職工本人自愿申請(qǐng)，解除或變

更現(xiàn)有勞動(dòng)合同，并給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，其有關(guān)事宜將依照勞動(dòng)部(2002)21號(hào)文

件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對(duì)愿意繼續(xù)留用的職工，生源房地產(chǎn)公司要全員安置，重

新簽訂勞動(dòng)合同，并確保其工作崗位，切實(shí)維護(hù)職工的合法權(quán)益，按照有關(guān)規(guī)

定足額地為職工繳納養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用及住

房公積金。對(duì)不愿意解除和變更勞動(dòng)關(guān)系又不能內(nèi)退的職工，其工作由市自來(lái)

水公司妥善安置。方案對(duì)內(nèi)退職工、退休職工等作出了安排和處理，符合《中

華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、財(cái)政部《企業(yè)公司改制改建有關(guān)國(guó)有資本管理與財(cái)務(wù)

處理的暫行規(guī)定》及其他相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，維護(hù)了職工的合法權(quán)

益。

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3.關(guān)于部分國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題。按照改制方案，洛陽(yáng)市自來(lái)水公司需將所

持有的生源房地產(chǎn)公司720萬(wàn)元股本中的440萬(wàn)元予以轉(zhuǎn)讓，對(duì)于所要轉(zhuǎn)讓的

股權(quán)，洛陽(yáng)市自來(lái)水公司制定了關(guān)于轉(zhuǎn)讓生源房地產(chǎn)公司部分國(guó)有股權(quán)的方

案，并分別向洛陽(yáng)市公用事業(yè)局和洛陽(yáng)市國(guó)資委作了請(qǐng)示，得到了洛陽(yáng)市公用

事業(yè)局和洛陽(yáng)市國(guó)資委同意轉(zhuǎn)讓的批復(fù)，生源房地產(chǎn)公司也于2007年7月10

日召開股東會(huì)，通過(guò)了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《企

業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定。

4.關(guān)于資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估。改制方案對(duì)涉及的國(guó)有資產(chǎn)、土地使用權(quán)，按照

法定程序委托了具有資質(zhì)的洛陽(yáng)中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、洛陽(yáng)天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和

洛陽(yáng)市韋達(dá)不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估咨詢有限公司進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和土地評(píng)估，

并出具了具有法律效力的審計(jì)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告已經(jīng)洛陽(yáng)市國(guó)資委予以核準(zhǔn)

批復(fù)，符合財(cái)政部《企業(yè)國(guó)有資本與財(cái)務(wù)管理暫行辦法》和《企業(yè)公司改制改

建有關(guān)國(guó)有資本管理與財(cái)務(wù)處理的暫行規(guī)定》的規(guī)定。

5.關(guān)于債權(quán)債務(wù)的處理。根據(jù)改制方案，生源房地產(chǎn)公司原有的債權(quán)債務(wù)

由改制后的公司承擔(dān)，原有的權(quán)利和責(zé)任保持不變。符合國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督

管理委員會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見》的有關(guān)規(guī)定，維

護(hù)了債權(quán)人的利益。

6.關(guān)于改制的程序。生源房地產(chǎn)公司系自來(lái)水公司輔業(yè)子公司改制的一部

分，洛陽(yáng)市自來(lái)水公司的整體改制方案經(jīng)洛陽(yáng)市公用事業(yè)局上報(bào)市政府，洛陽(yáng)

市人民政府以洛政文(2006)206號(hào)原則批復(fù)同意。生源房地產(chǎn)公司的改制實(shí)施

方案和職工安置方案已經(jīng)公司董事會(huì)和2007年11月8日召開的公司職工大會(huì)

討論表決通過(guò)，洛陽(yáng)市自來(lái)水公司審核同意，符合國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委

員會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作實(shí)施意見》的有關(guān)規(guī)定。

六、結(jié)論性意見：

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綜上所述，我們認(rèn)為：生源房地產(chǎn)公司的改制方案，符合國(guó)家法律、法規(guī)

及規(guī)章的規(guī)定，內(nèi)容客觀、全面、合法、有效，建議提請(qǐng)市政府批準(zhǔn)方案。

河南王城事務(wù)所張水山、崔瑞國(guó)

2007年11月22日

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