法理學(xué)——法律規(guī)范的效力

法理學(xué)——法律規(guī)范的效力

法理學(xué)——法律規(guī)范的效力

（來源——各類學(xué)說匯總，個人覺得很雜，僅供參考）

（一）法律效力的概念

法律規(guī)范的效力，實際上是法律規(guī)范的適

用范圍，即法在什么期間、在什么地方、對什么

人有效的問題。法律規(guī)范的效力包括按我國法律

規(guī)定應(yīng)該有的效力和實際擁有的效力。

－－盧云主編：《法理學(xué)》，四川人民出版社，

1992年版，第361頁。

法規(guī)范的效力是指某一行為規(guī)則是否具

備應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶袷嘏c實施的法律規(guī)則的合格條件，

也即除需是國家制定或認(rèn)可外，它還是否有資格

獲得人民的普遍遵守。

－－黃海林：《法效力與法實效之研究》，載《法

學(xué)》，1992年第1期，第5頁。

法律效力，是法律規(guī)范所具有的以國家強

制力為后盾保證其實施的普遍約束力。

－－劉小文：《法律效力構(gòu)成簡析》，載《法律

科學(xué)》，1994年第2期，第15頁。

法律效力，作為一個常用的法學(xué)概念，它

的含義是多方面的，通常有廣義狹義兩種理解。

從廣義上說，是泛指法律約束力和法律強制性，

不論是規(guī)范性法律文件，還是非規(guī)范性法律文

件，人的行為都發(fā)生法律上的約束和強制作用。

狹義的法律效力，是指法律的生效范圍或適用范

圍，即法律對什么人、在什么地方和在什么時間

適用的效力。

－－沈宗靈主編：《法理學(xué)》，高等教育出版社，

1994年版，第345－346頁。

法的效力，是指法的保護力和約束力。

－－盧云主編：《法學(xué)基礎(chǔ)理論》，中國政法大

學(xué)出版社，1994年版，第379頁。

法律效力通常有兩種理解：一種泛指法律

約束力。另一種是指法律的生效范圍，即法律對

什么人、在什么地方和在什么時間適用的效力。

－－沈宗靈主編：《法學(xué)基礎(chǔ)理論》，北京大學(xué)

出版社，1994年版，第382頁。

所謂法律效力是指，法律及其部分派生文

件，文書所具有的、以國家強制力為保證的、在

所適用的時間、空間范圍內(nèi)，賦予有關(guān)主體行使

其權(quán)利（或權(quán)力）的作用力以及約束有關(guān)主體履

行其義務(wù)（或責(zé)任）的作用力之總和。

法的效力，即法對其所指向的人們的強

制力或約束力，是法不可缺少的要素。

－－張文顯著：《二十世紀(jì)西方法哲學(xué)思潮研

究》，法律出版社，1996年版，第433頁。

對于法律效力這一概念，通常有廣義和狹

義兩種解釋。廣義上的法律效力，泛指法律約束

力和法律強制性。狹義上的法律效力，僅指法律

生效范圍或適用范圍，即法律對什么人、在什么

地方和什么時間適用。

－－李龍主編：《法理學(xué)》，武漢大學(xué)出版社，

1996年版，第358頁。

法律效力乃是由法律的合法性所生成，反

映全體社會成員對法律的自覺認(rèn)同，而于法律存

續(xù)期間以規(guī)范壓力與規(guī)范動力形成積極地指向

其規(guī)制對象人（自然人與法律擬制人）的作用力。

－－姚建宗：《法律效力論綱》，載《法商研究

－－中南政法學(xué)院學(xué)報》，1996年第4期，第

18頁。

法的效力這一概念，通常有廣義和狹義兩

種含義。廣義的法的效力，是指法的約束力和強

制力，即凡是國家制定和頒布的法律，都對人的

行為具有一種普遍性的法律上的約束力和強制

力，這是規(guī)范性法律文件的效力。廣義的法的效

力還包括那些非規(guī)范性法律文件的效力，如判決

書、調(diào)解書、逮捕證、公證書、違章單、依

法制作的民事或經(jīng)濟合作書等等，這些非規(guī)范性

的法律文件對具體的事和人都有特定的法律約

束力；狹義的法的效力，則僅指由國家制定和頒

布的規(guī)范性法律文件的效力，包括法的效力層

次、效力范圍（人、空間、時間等）等等。

－－張文顯主編：《法理學(xué)》，法律出版社，1997

年版，第89－90頁。

法律效力是法律所具有的一種作用于其

對象的合目的性的力量。

－－楊春福：《論法律效力》，載《法律科學(xué)》，

1997年第1期，第19頁。

法律效力是指法律在什么條件下，在什么

時間、什么區(qū)域、對什么人和什么事項有約束力。

－－卓澤淵主編：《法學(xué)導(dǎo)論》，法律出版社，

1998年版，第19頁。

法律效力具有廣義與狹義之分。所以狹義

的法律效力，是指法律規(guī)范對人們的特定的行為

所產(chǎn)生的具體的約束力。它是國家運用法律規(guī)范

對特定的社會關(guān)系進行個別調(diào)整的結(jié)果，是廣義

的法律效力得以實現(xiàn)的必然階段，是法律的普遍

約束作用的具體反映。可以說，廣義的法律效力

是一種抽象的、概括的效力，而狹義的法律效力

則是一種具體的、特定的效力。兩者之間有著一

般與特殊的關(guān)系，前者寓于后者，而后者又以前

者為指導(dǎo)。

－－張楚：《法律效力定義芻議》，載《法學(xué)與

實踐》，1998年第1期，第60頁。

法律的效力問題，實質(zhì)上是一個法在人類

生活中的現(xiàn)實有效性問題。法的效力并非是由抽

象性的國家強制力所簡單賦予或機械執(zhí)行的，相

反，它是由人類社會公共文化主體以尋求共同體

自由、有序化生活的政治理性集合力量所賦予的

和推行的法治文化歷史邏輯演繹之結(jié)果。

－－梁忠前：《法效力的邏輯探尋－－法律效力

的文化辯析》，載《法律科學(xué)》，1998年第1

期，第11頁。

法律效力是指法律在屬時、屬地、屬人、

屬事四維度中的國家強制作用力。

－－張根大著：《法律效力論》，法律出版社，

1999年版，第21頁。

在我國法學(xué)界，法的效力通常有廣義和

狹義兩種解釋。廣義的法律效力泛指法的約束力

和強制力。既包括對規(guī)范性法律文件的效力，又

包括非規(guī)范性法律文件的效力。而狹義的法律效

力僅指法律的生效范圍和適用范圍，即法對什么

人、什么事、在什么地方和什么時間適用。

－－葛洪義主編：《法理學(xué)》，中國政法大學(xué)出

版社，1999年版，第340頁。

一國之法律，對施行之限度，莫不明定

之。此則所謂法律之效力是也。效力云者，以其

有強制實行之力也。行苛有違反法律者，國家必

予以制裁。然則法律之所以成為法律者，亦賴此

特性歟！雖然，一切法律之效力，亦非盡同焉。

依其性質(zhì)言之，得分為三：一曰關(guān)于人的效力，

二曰關(guān)于地之效力，三曰關(guān)于時之效力。

－－丘漢平著：《法學(xué)通論》，商務(wù)印書館，1935

年（民國二十四年）版，第41頁。

法律的效力，就是法律對什么人在什么

時間什么地點發(fā)生支配力或拘束力之謂。法律之

效力有兩種：一為一般的效力，是各種法律具有

的效力。可分人、時、地三方面討論之。一為特

別的效力，是每一法律對于其所規(guī)定之事項所具

有的效力。

－－李岱著：《法學(xué)緒論》，臺灣中華書局1966

年版，第54頁。

對法律效力的探求，則是試圖確定一條

法律是否值得遵守，亦即私人或政府官員是否應(yīng)

當(dāng)遵守它。

－－[美]E·博登海默著：《法理學(xué)－－法哲學(xué)

及其方法》，華夏出版社，1987年版，第319

頁。

說某一規(guī)則是有效力的，就是承認(rèn)它通過

了承認(rèn)規(guī)則所提供的一切檢驗，因而承認(rèn)它為該

法律制度的一個規(guī)則。我們的確可以簡單地說，

某一特定規(guī)則是有效力的這種陳述意味著它符

合承認(rèn)規(guī)則所提供的一切標(biāo)準(zhǔn)。

－－[英]哈特著：《法律的概念》，張文顯、鄭

成良、杜景義、宋金娜譯，中國大百科全書出版

社，1996年版，第104頁。

法律效力的意思是法律規(guī)范是有約束

力的，人們應(yīng)當(dāng)像法律規(guī)范所規(guī)定的那樣行為，

應(yīng)當(dāng)服從和適用法律規(guī)范。

－－[奧]凱爾森著：《法與國家的一般理論》，

沈宗靈譯，中國大百科全書出版社，1996年版，

第42頁。

體系是以憲法（或根本法）為核心，由不同層次

或等級的法律有機結(jié)合組成的整體，在這個整體

中，憲法（或根本法）屬于第一層次，而民法、

刑法、行政法、訴訟等基本法律屬于第二層次，

基本法之下還可能有第三和第四層次的法律等

等。與此相適應(yīng)，較低一級層次的法律的效力是

或應(yīng)當(dāng)是來自并服從于（即低于）較高一級層次

的法律的效力，而其他所有層次的法律的效力都

是或者應(yīng)當(dāng)是來自并服從于第一層次的憲法或

根本法的效力。

－－姚建宗：《法律效力論綱》，載《法商研究

－－中南政法學(xué)院學(xué)報》，1996年第4期，第

20頁。

在法學(xué)理論中，法的效力層次有時也被稱

為法的效力等級，或法的效力位階。影響法的效

力層次的因素主要有：（1）制定主體；（2）適

用范圍；（3）制定時間。

法的效力層次的一般規(guī)則，即指不同等級

的主體制定的法有不同的法的效力，等級高的主

體制定的法，效力自然高于等級低的主體制定的

法。在各個法的體系中，法的效力層次要貫徹以

下兩個規(guī)則：（1）在整個法的效力層次體系中，

憲法是具有最高效力的。（2）除憲法的效力統(tǒng)

攝所有法的效力之外，上一級法的效力均高于下

一級法的效力。

法的效力層次除要貫徹它的一般規(guī)則外，

由于法的復(fù)雜性，法的效力層次還存在一些特殊

規(guī)則：（1）特別法效力優(yōu)于一般法；（2）新法

優(yōu)于舊法；（3）法律文本優(yōu)于法律解釋。

－－張文顯主編：《法理學(xué)》，法律出版社，1997

年版，第90－92頁。

法的效力層次就是指在一個國家法律體系

的各種法的淵源中，由于其制定主體、程序、時

間、適用范圍等不同，導(dǎo)致各種法的效力也不同，

由此而形成的一個法的效力等級體系。

法的效力層次遵循一定的原則，主要包括：（1）

憲法至上原則；（2）等差順序原則；（3）特別

法優(yōu)先原則；（4）實體法優(yōu)先原則；（5）國際

法優(yōu)先原則；（6）后法優(yōu)先或新法優(yōu)先原則。

－－葛洪義主編：《法理學(xué)》，中國政法大學(xué)出

版社，1999年版，第341－344頁。

由于法律本身是有層次或等級劃分的，

因而其效力當(dāng)然具有層次或等級性。我們都有一

個基本的共識，那就是一個國家或地區(qū)的法律如

果是地方性的法律，則其效力范圍施于其所轄地

方范圍內(nèi)。全國性法律的效力層次高于地方性法

律的效力層次。

我國法律的效力層次是多層次性的結(jié)

構(gòu)體系。在法律效力層次結(jié)構(gòu)體系中，各種法律

的效力既有層次之分，又有相互聯(lián)系，從而構(gòu)成

一個龐大的我國法律效力體系。對于法律效力層

次的具體劃分，尚有不同看法，但大致可以概括

為四個層次。

最高層次：憲法具有最高法律效力。

第一層次：全國人民代表大會制定的基

本法律的效力層次屬第一層次。

第二層次：全國人民代表大會常務(wù)委員

會制定的法律的效力為第二層次。

第三層次：國務(wù)院制定的行政法規(guī)的法

律效力層次為第三層次。

地方層次：地方立法主體制定的地方法

規(guī)，包括一般性地方法規(guī)和自治地方法規(guī)，特別

行政區(qū)地方法規(guī)，其法律效力的層次為地方層

次。

－－張根大著：《法律效力論》，法律出版社，

1999年版，第180－181頁。

可以根據(jù)法律的位階高低來識別法律

效力的層次高低。識別法律效力層次高低的具體

標(biāo)準(zhǔn)主要有三條：（1）根據(jù)主體識別。立法主

體的地位高，其制定出來的法律的效力層次也相

應(yīng)比較高。（2）根據(jù)立法依據(jù)識別。一個法律

依據(jù)另一法律而制定，則這個法律的效力層次低

于另一個法律的效力層次。（3）根據(jù)效力范圍

識別。如果是全國性的法律，則其效力范圍施于

全國，法的有效條件是指法律規(guī)范得以實施生效

的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。法的有效條件就內(nèi)部環(huán)

境而言，有以下幾點：（1）必須是現(xiàn)行有效的

法律規(guī)范；（2）必須與上一等級的法律規(guī)范不

相沖突或抵觸；（3）法律規(guī)范必須在它約束的

時間、對象和范圍之內(nèi)才有效。就外部環(huán)境而言，

其條件為：（1）它必須是在合法政權(quán)機關(guān)的制

定或認(rèn)可下產(chǎn)生的；（3）它必須有合法有效的

國家強制力保障。

－－葛洪義主編：《法理學(xué)》，中國政法大學(xué)出

版社，1999年版，第341頁。

應(yīng)然法律效力可分為兩個層次。第一

個層次是完全的應(yīng)然法律效力；第二個層次是相

對的應(yīng)然法律效力。

完全的應(yīng)然法律效力，它是指某一法律

在生效日之后失效日之前這一連續(xù)的時間段中

法律所具有的應(yīng)然作用力。相對的應(yīng)然法律效

力，它是指某一法律在其公布后生效日之前這一

時間段和法律失效日之后因溯及力問題仍被適

用而產(chǎn)生的某一時間段中法律所具有的一定條

件下的應(yīng)然作用力。

－－張根大著：《法律效力論》，法律出版社，

1999年版，第194頁。

由于法律規(guī)范之所以有效力是因為它

是按照另一個法律規(guī)范決定的方式被創(chuàng)造的，因

此，后一個規(guī)范便成了前一個規(guī)范的效力的理

由。調(diào)整另一個規(guī)范的創(chuàng)造的那個規(guī)范和另一個

規(guī)范之間的關(guān)系，用空間比喻語來說，可以表現(xiàn)

為高級和低級的一種關(guān)系。

－－[奧]凱爾森著：《法與國家的一般理論》，

沈宗靈譯，中國大百科全書出版社，1996年版，

第124頁。

凡是這樣一個承認(rèn)規(guī)則被接受的地方，

就為私人和官員提供了確認(rèn)主要的義務(wù)規(guī)則的

權(quán)威性標(biāo)準(zhǔn)……在一個有各種不同的法的“淵

源”的現(xiàn)代法律制度中，承認(rèn)規(guī)則相應(yīng)地比較復(fù)

雜：即確認(rèn)法的標(biāo)準(zhǔn)是多重的，通常包括一個成

文憲法，立法機關(guān)的法規(guī)和司法判例。在大多數(shù)

情況下，通過將這些標(biāo)準(zhǔn)排列為相應(yīng)從屬和優(yōu)先

的次序的方法，對可能發(fā)生的沖突作出規(guī)定。正

是按照這種方法，在我們的制度中，“普通法”

從屬于“制定法”。

－－[英]哈特著：《法律的概念》，張文顯、鄭

成良、杜景義、宋金娜譯，中國大百科全書出版

社，1996年版，第101－102頁。

法律生效的范圍，包括法律對人的效力、空間效

力和時間效力。

（1）法律對人的效力。法律對人的效力

是指法律對哪些人（包括法人）適用。法律對人

的效力的原則主要有以下幾種：屬人主義，又名

國民主義；屬地主義，又名領(lǐng)土主義；保護主義；

以屬地主義為基礎(chǔ)，以屬人主義、保護主義為補

充。

（2）空間效力。空間效力是指法律在哪

些范圍內(nèi)適用。一般說來，一個主權(quán)國家的法律

適用于主體所及的全部領(lǐng)域，包括陸地、水域及

其底土和領(lǐng)空。此外還包括延伸意義的鄰?fù)粒?/p>

本國駐外使館和在本國領(lǐng)域外的本國船舶和飛

行器。

法律的空間效力一般有以下三種情況：在全國范

圍內(nèi)生效；在局部地區(qū)生效；不僅在國內(nèi)而且在

本國領(lǐng)域外生效。

（3）時間效力。法律的時間效力是指

法律何時開始生效和何時終止生效（或失效）以

及法律對其生效以前的行為和事件有無溯及力

的問題。

①法律的生效時間。一般根據(jù)法律的具

體性質(zhì)和實際需要來確定。通常有以下幾種情

況：自法律公布之日起生效；由該法律明文規(guī)定

生效的時間；由該法律規(guī)定法律公布后到達一定

期限后生效。

②法律終止生效，即法律的廢止時間，

是指絕對地使法律的效力消失。法律終止生效的

方式一般有兩種：即明示的廢止和默示的廢止。

③法律的溯及力問題。法律的溯及力，

即法律溯及既往的效力，是指法律頒布后對它生

效以前的行為和事件是否適用的問題。適用，該

法律就有溯及力，如果不適用，該法律就沒有溯

及力。

由于法律是一種行為規(guī)則，并且只有公

布的法律才有可能成為約束人們行為的準(zhǔn)則，所

以近代各國一般采用法無溯及力的原則，即“法

不溯及既往”。

－－李龍主編：《法理學(xué)》，武漢大學(xué)出版社，

1996年版，第358－362頁。

法律效力是法律對人的作用力，離開了

法律的對象人，便無所謂效力。至于法律在時間

和空間的效力，不過是對法律效力所起作用或應(yīng)

當(dāng)起作用的對象人的時空定位而已；至于法律在

事方面的效力最終還得落實到具體的人上來。

－－姚建宗：《法律效力論綱》，載《法商研究

－－中南政法學(xué)院學(xué)報》，1996年第4期，第

19頁。

法的效力范圍，即指法對何種人，在

何種空間范圍、時間范圍內(nèi)有效，從而發(fā)揮法的

約束力和強制力。由此，法的效力一般包括（1）

法的對象效力范圍；（2）法的空間效力范圍；

（3）法的時間效力范圍三方面的內(nèi)容。

（1）法的對象效力范圍。法的對象效

力范圍，是指法適用于哪些人。這里的“人”，

包括自然人和法律擬制的人。法的對象效力范圍

主要有以下幾種：屬人主義；屬地主義；保護主

義。

（2）法的空間效力范圍。法的空間效

力范圍是指法在哪些地域、空間范圍內(nèi)發(fā)生效

力。法的空間效力范圍是根據(jù)法的制定主體、適

用范圍等的不同來區(qū)分的。一般來講，有四種情

況：

①全國性法律的空間效力范圍。

②地區(qū)性法律的空間效力范圍。

③有的法律，不但在國內(nèi)有效，在特

定條件下其效力還可越出國境。

④國際條約和協(xié)定的空間效力范圍。

（3）法的時間效力范圍。法的時間效

力范圍是指法何時生效，何時終止生效及法律對

其頒布實施前的事件和行為是否具有溯及力的

問題。

①法的生效時間，一般根據(jù)法律的具

體性質(zhì)和實際需要來決定。主要有以下幾種形

式：自法律頒發(fā)之日起生效；由該法來規(guī)定具體

生效時間；由專門決定規(guī)定該法的具體生效時

間；規(guī)定法律頒布后到達一定期限開始生效。

②法的終止效力，即法律通過明令廢

止或被默示廢止的形式，而終止其效力。我國法

律終止效力的形式有：新的法律公布后，原有的

法律即喪失效力；新法律取代原有法律，同時宣

布舊法律作廢；法律本身規(guī)定的有效期屆滿；由

有關(guān)機關(guān)頒發(fā)專門文件宣布廢止某個法律；法律

已完成其歷史任務(wù)而自行失效。

③法的溯及力，又稱法的溯及既往的

效力，是指新的法律頒布后，對其生效前的事件

和行為是否適用的問題，如果適用，則具有溯及

力；如果不適用，則不具有溯及力。一般情況下，

我國法律堅持“法不溯及既往”原則。

－－張文顯主編：《法理學(xué)》，法律出版社，1997

年版，第92－95頁。

法的效力范圍通常包括法律的時間

效力、空間效力、對人的效力和對事的效力。

（1）法的時間效力。法的時間效力

是指法生效的時間范圍，包括法開始生效和終止

生效的時間，以及對法律頒布以前的事件和行為

該法律是否有效，即法的溯及力問題。

我國法律開始生效的時間有以下幾種情況：自法

律公布之日起開始生效；由法律明文規(guī)定該法律

開始生產(chǎn)時間；規(guī)定法律公布后到達一定期限或

滿足一定條件后開始生效。

法律終止生效是指法律被廢止，于是其效力消

滅。廢止法律一般分為明示的廢止和默示的廢止

兩類。

法律的溯及力是指法律溯及既往的

效力。就現(xiàn)代法治而言，一般采取法不溯及既往

的原則。但在現(xiàn)代各國法甚至是各國刑法中，法

無溯及力的原則也不是絕對的。

（2）法的空間效力。法的空間效力

是指法生效的地域范圍，即法在哪些地方具有拘

束力。根據(jù)國家主權(quán)原則，一國的法在其主權(quán)管

轄的全部領(lǐng)域有效，包括陸地、水域及其底土和

領(lǐng)空。此外，還包括延伸意義上的領(lǐng)土，即本國

駐外大使館、領(lǐng)事館，在本國領(lǐng)域外的本國船舶

和飛行器。

由于制定的機關(guān)和法的內(nèi)容不同，

其空間效力有所不同，法的空間效力一般可分為

法的域內(nèi)效力和法的域外效力兩方面。

（3）法的對人效力。法的對人效力是

指法對哪些人適用或有效，包括對哪些自然人和

法人適用。法對人的效力的一般原則主要有以下

幾種：屬人主義；屬地主義；保護主義；以屬地

主義為主、以屬人主義和保護主義為補充。

（4）法對事的效力。法對事的效力是

指法在實施過程中對哪些事項具有約束力。通常

的原則是對法所規(guī)定的事項發(fā)生效力，而對不屬

于法所規(guī)定的事項則無效力。

法對事的效力，應(yīng)以明文規(guī)定的事項為限。

法律規(guī)范對事的效力還要遵循下面兩

個原則：一事不再理原則；一事不二罰的原則。

－－葛洪義主編：《法理學(xué)》，中國政法大學(xué)出

版社，1999年版，第344－349頁。

法律效力的四個維度，包括時間維度、

地域維度、對象維度和事項維度。這四個維度又

可稱為屬時維度、屬地維度、屬人維度和屬事維

度。在這四個維度之間沒有邏輯上的順序關(guān)系，

只有習(xí)慣上的順序關(guān)系。在習(xí)慣上，其順序分別

為時、地、人、事。

－－張根大著：《法律效力論》，法律出版社，

1999年版，第31頁。

既然規(guī)范調(diào)整人的行為，而人的行為是

在時間和空間中發(fā)生的，那么，規(guī)范也就對一定

時間和一定空間是有效力的。……因而我們就可

以講一個規(guī)范的屬時（temporal）效力范圍和屬

地（territorial）效力范圍。為了要決定人們

必須如何行為，就一定要決定何時和何地他們才

必須在所規(guī)定的方式下行為。至于他們應(yīng)如何行

為，什么行為他們應(yīng)做或不做，那是一個規(guī)范的

屬事（material）效力范圍。……然而，講到一

定規(guī)范，人們可以不僅提出什么應(yīng)做或避免做的

問題，而且也可以提出誰應(yīng)做或避免做的問題。

后一問題就關(guān)系到規(guī)范的屬人（personal）效力

范圍。

在規(guī)范的四個效力范圍（sphereof

validity）中，屬人和屬事這兩個范圍先于屬地

與屬時的范圍。

－－[奧]凱爾森著：《法與國家的一般理論》，

沈宗靈譯，中國大百科全書出版社，1996年版，

第45－46頁。

（來源——《法理學(xué)》教材，個人覺得很雜，僅供參考）

P107—P114