2021年監理-法規概論-精華考點

監理法規概論

第一章：建設工程監理制度

考點1：工程監理涵義的理解

1、法律關系：監理企業（是企業。非政府監督，非建設單位自行管理，非總包對分包管理）。接受建設

單位的委托，代表建設單位對施工承包單位進行的監督管理。

2、前提：建設單位的委托和授權。

3、實施依據：法律法規（法律、行政法規、地方性法規）+工程建設標準（工程技術標準、規范、規程）

+勘察設計文件（初步設計/施工圖設計）+合同（監理合同/施工合同/材料設備采購合同）

4、監理范圍：建設工程監理定位于工程施工階段。（勘察、設計、保修階段提供服務）。

5、基本職責：三控（質量、造價、進度）+兩管（合同、信息）+1協調（工程建設相關方的關系）+安全

生產管理

考點2.監理的性質

1、服務性：不直接設計、施工；不向承包工程造價，不參與施工單位利潤分成。不具有工程重大問題的

決策權，只在建設單位授權范圍工作。

2、科學性：（領導+隊伍+制度+技術+作風）。

3、獨立性：公平監理的基本前提。監理單位與被監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備

供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。必須建立項目監理機構獨立開展工作。

4、公平性：建設單位與施工單位發生利益沖突時，監理單位在維護建設單位的合法利益時，不能損害施

工單位的合法權益。

考點2：實行監理的范圍

1.強制實施監理的工程范圍：國家重點建設工程+大中型公用事業工程（總投資額在3000萬元以上）+成

片開發建設的住宅小區工程+利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程+國家規定必須實行監理的

其他工程（學校、影劇院、體育場館項目）+建筑面積≥5萬㎡的住宅必須實行監理。

2、建筑面積5萬㎡以下的住宅可以實行監理。高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監理。

考點3：監理的職責

1、監理的權限：（1）未經監理工程師簽字：建筑材料、構配件和設備不得在工程上使用安裝+施工單位

不得進行下1道工序的施工。（2）未經總監簽字：建設單位不進行竣工驗收+不撥付工程款。

2.監理發現問題的處理：

（1）監理發現設計問題：報告建設單位要求設計單位改正。

（2）監理發現施工安全事故隱患：發現安全隱患則要求施工單位整改。情況嚴重的，要求施工單位暫時停

止施工，及時報告建設單位。施工單位拒不整改或不停止施工的，監理單位應及時向有關主管部門報告。考點4：

工程監理的法律責任

1.監理單位的法律責任

資質類超越資質、借用資質

轉讓業

轉讓監理業務

務類

關系類監理與施工單位及材料設備供應商有關系的

罰監理酬金1倍以上2倍以下

罰監理酬金25%以上50%以下

罰5萬元以上10萬元以下

未審查施組的安全技術措施、專項施工方案

發現安全隱患未及時要求施工方整改、暫時停止施工

技術類

施工方拒不整改或不停工，未及時報告有關主管部門

未依照法律、法規和工程建設強制性標準監理

質量類串通，弄虛作假、降低工程質量+將不合格的按照合格簽字

考點5：招標投標制

1.必須招標的項目范圍（3類）（國有+國際+基礎）

項目具體包括

罰10萬元以上30萬元以下

罰50萬元以上100萬元以下

（國有）全部或者部分使用國有資金投資或者（200萬+10%）預算資金≥200萬+該資金占投資額≥10%

國家融資的項目（控股/主導）使用國有企業事業單位資金+該資金控股/主導

（國際）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目

（基礎）必須招標的基礎設施和公用事業項目能源類、通信類、水利類、城市軌道交通等城建項目

2.必須招標的規模標準（勘設監100萬＋采購200萬＋施工400萬）

第二章工程建設程序及組織實施模式

考點1：投資決策管理制度

考點2：初步設計與施工圖設計的規定

初步設計

技術設計

初步設計總概算超過可行性研究報告總投資10%以上/主要指標需變更：說明原

因和計算依據，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

進一步解決初步設計中的重大技術問題

施工圖設計建設單位應當將施工圖送施工圖審查機構審查。有修改重新報審

第三章：建設工程監理相關法律法規及標準

考點1：施工許可證（建設單位在建筑工程開工前辦理+開工報告工程不再領取施工許可證）

核發單位工程所在地縣級以上人民政府住房城鄉建設主管部門

審查內容工程是否符合法定的開工條件

考點2：施工許可證的法定條件：有地+通過規劃+地可以用+有施工的人+有圖+有質量安全措施

考點3：施工許可證的有效期

內容時間備注時間

1個月

1年以上

領取施工許可證后開工的最長日期3個月中止施工，提出報告的時間

開工延期的時間（最多延期2次）3個月中止施工后需核驗施工許可證的

因故不能開工需重新辦理開工報告6個月

考點4：分包的規定

哪些可分包非主體結構部分（主體結構應由總包自行完成）+只能分包1次

分包的條件分包單位應具備相應資質+經過建設單位的認可

法律責任

總包按總包合同對甲方負責，分包按分包合同對總包負責，總包和分包就分包工程承擔連帶責任

考點5：施工單位的安全責任

安全生產責任制分包單位應服從總包的安全生產管理，如不服從導致事故，由分包單位承擔主要責任。

安全生產管理費用安全防護用品的采購和更新，安全施工措施的落實，安全生產條件的改善（專款專用）

安全交底

建設工程施工前，施工單位負責項目管理的技術人員應當對有關安全施工的技術要求向

施工作業班組、作業人員作出詳細說明，并由雙方簽字確認。

施工單位主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員經有關部門考核合格后方可

安全生產教育培訓

任職。

管理人員和作業人員：每年至少進行1次安全生產教育培訓。特種人員：持證上崗。

施工單位應當在危險部位，設置明顯的符合國家標準的安全警示標志。

施工現場安全防護

施工現場暫時停止施工的，施工單位應當做好現場防護，所需費用由責任方承擔，

承租的設備機具應由施工總承包單位、分包單位、出租單位和安裝單位共同進行驗收。

施工單位應當為施工現場從事危險作業的人員辦理意外傷害保險。施

工單位支付。實行施工總承包的，由總承包單位支付。

意外傷害保險期限自建設工程開工之日起至竣工驗收合格止。

意外傷害保險

考點6：專項施工方案的簽字

編制范圍達到1定規模的危險性較大的分部分項工程編制專項施工方案，并附具安全驗算結果。

簽字

論證

簽字：施工單位技術負責人+總監。

施工單位組織專家論證

現場監督：專職安全管理人員

考點7：:需編制安全專項施工方案：基坑降水+土方開挖+模板+起重吊裝+腳手架+拆除爆破

需組織專家論證、審查：深基坑+地下暗挖+高大模板

考點8：（一般事故）：死亡＜3人，重傷＜10人，損失＜1K萬

（較大事故）：3人≤死亡＜10人，10人≤重傷＜50人，1K≤損失＜5K萬

（重大事故）：10人≤死亡＜30人，50人≤重傷＜100人，5K≤損失＜1億

（特別重大事故）：30人≤死亡

考點9：事故報告程序

事故

現場人員向單位負責人：立即

上報

單位向主管單位：1h內。主管部門內部：每級不超過2h

考點10：質量管理規定

1.建筑工程實行總承包的，工程質量由工程總承包單位負責，對分包工程質量與分包單位承擔連帶責任。

2.設計選用的建筑材料、構配件和設備注明其規格、型號、性能等技術指標+不得指定生產廠、供應商。

3.施工方按設計圖紙+施工技術標準施工。原設計單位負責設計修改，施工方不得擅自修改設計。

4.施工必須檢驗建筑材料、構配件和設備。

，100人≤重傷，1億≤損失

一般事故：30天

事故補報

火災、交通事故：7天

考點11：竣工驗收條件（四有1完成）：完成工作+有資料+有進場試驗報告+有質量合格文件+有保修書。

考點12：勘察設計單位的質量責任和義務：注明設計文件中選用的規格、型號、性能等技術指標+質量要

求必須符合國家規定的標準。除有特殊要求的建筑材料、專用設備、工藝生產線等外，設計單位不得指定生

產廠、供應商。

考點13：施工單位的質量責任和義務：連帶責任+隱蔽前通知甲方、質監站+見證取樣涉及結構安全的試塊

試件+負責返修。

考點14：監理單位的質量責任和義務：不能和被監理管理的單位有關系

考點15：最低質保期的規定（自竣工驗收合格時起算）：地基+主體：設計文件規定的合理使用年限（終

身保修）。防水、防滲漏：5年。供熱供冷系統：2個周期。電氣、管道、設備、裝修：2年。其它：由發

包方與承包方約定。

考點15：(竣工備案)驗收合格之日起15日內備案。(質量事故）24h內報告。

考點16：（可不招標）：別人不會+自己能干的+別人不會的（邀請招標）人少的+公開招標費錢的

考點17：投標有效期：從提交投標文件的截止之日起算。

投標保證金：≤招標項目估算價的2%，有效期=投標有效期，必須招標的以現金或者支票從基本賬戶轉出。

考點18：招標人在書面合同簽訂后5日內退還投標保證金+同期存款利息。

招標文件要求中標人提交履約保證金：中標人按照招標文件要求提交。履約保證金≤10%中標合同金額考

點19：合同：建設工程合同（勘察、設計、施工合同）+委托合同（監理、項目管理服務合同）

考點20：合同約定不明時民法典合同的處理規則

質量要求按國家/行業標準。沒有國標行標的，按通常標準或符合合同目的的特定標準履行

履行地點（給付貨幣）接受貨幣1方所在地（交付不動產）在不動產所在地（其他）履行義務1方所在地

履行期限債務人可以隨時履行，債權人也可以隨時要求履行，但應當給對方必要的準備時間

履行費用履行義務1方負擔。因債權人原因增加的履行費用，由債權人負擔

考點21：價格調整

考點22：撤銷權

概念

范圍費用

撤銷權消

債務人以放棄其債權、放棄債權擔保、無償轉讓財產等方式無償處分財產權益，或惡意延長其到

期債權的履行期限，影響債權人的債權實現的，債權人可請求人民法院撤銷債務人的行為

撤銷權的行使范圍以債權人的債權為限。債權人行使撤銷權的必要費用，由債務人負擔。

債權人（應當）知道撤銷事由之日起1年內行使。

滅

債務人的行為發生之日起5年內沒有行使撤銷權的，該撤銷權消滅。

考點23：合同的轉讓與變更、終止、解除

項目內容

合同變更（內容變）當事人協商1致，可以變更合同。變更的內容約定不明確的，推定為未變更。

合同轉讓（主體變）1、債權轉讓通知債務人2、債務轉讓征得債權人同意3、債權債務轉讓經對方同意

合同終止的條件：債權人免除債務或債務已經履行/債權債務同歸1人或相互抵消/債務人提存標的物。

合同解除的分類：a：（約定解除）協商1致或當事人可約定1方解除合同的事由。b：（法定解除單方解

除）不可抗力、預期違約、遲延催告解除、遲延解除(是確實無法補救或繼續履行的）

考點24：違約責任的種類：繼續履行+采取補救+支付違約金+賠償損失+定金

1、(違約金)：低于（高于）損失可根據當事人請求增加（減少）。遲延的，違約方支付違約金+履行債務。

2、(定金)

項目

內涵

內容

1方向對方給付定金作為債權的擔保。定金合同自實際交付定金時成立。

當事人約定，但≤主合同標的額20%。超過部分不產生定金的效力。

實際交付的定金數額多于或少于約定數額的，視為變更約定的定金數額。

定金應當抵作價款或者收回。

數額

履行時

不履行時給付定金1方不履行：無權請求返還定金。收受定金1方不履行：應當雙倍返還定金。

3、約定違約金+定金：違約金、定金二選1。定金不足以彌補違約損失：可請求賠償超過定金數額的損失。考

點25：監理機構組成（四類）

1、總監：監理單位法定代表人書面任命+負責履行監理合同、主持項目監理機構工作+注冊監理工程師擔任。

1名注冊監理工程師可擔任1個項目的總監。需同時擔任多個項目：建設單位書面同意+≤3項。

2、總代：必要時，經監理單位法定代表人同意，由總監書面授權+代表總監行使其部分職責和權力+工程類

注冊執業資格或≥中級專業技術職稱、≥3年工程實踐經驗并經監理業務培訓。

3、專監：總監授權+負責某1專業或某1崗位的監理工作，有相應監理文件簽發權+工程類注冊執業資格或

≥中級專業技術職稱、2年及以上工程實踐經驗并經監理業務培訓。（調換時，總監書面通知建設單位。）

4、監理員：專監領導下，從事具體監理工作+≥中專學歷+經過監理業務培訓。

第四章：工程監理企業與監理工程師

考點1：監理企業組織形式

1.公司的設立條件（兩類）

1、有限責任公司2、股份有限公司

發起人符合法定人數（2以上200以下）

股東符合法定人數（50個股東以下）

有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額/募集的實收股本總額

股東出資達到法定資本最低限額

股份發行、籌辦事項符合法律規定

股東共同制定公司章程

發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

有公司名稱+建立組織機構+公司住所

考點2：監理企業經營活動準則：守法+誠信（不假不騙）+公平（不偏不向）+科學

第五章：建設工程監理招投標與合同管理

考點1：監理招標程序要點

1.監理工作評標

監理不承擔產品生產，只提供技術管理咨詢服務+監理招標屬于服務類招標，其標的是無形的“監理服務”。建

設單位在選擇工程監理單位最重要的原則是“基于能力的選擇”，而不應將服務報價作為主要考慮因素。2.監

理工作評標內容

考點2：投標決策-決策樹法

適用范當工程監理單位不考慮競爭對手的情況，僅根據自身實力決定某些工程是否投標及如何報價時，

圍是典型的風險型決策問題，適用于決策樹法。

決策方

繪制出決策樹，通過事件出現的概率和損益期望值的計算比較確定方案。

式

若考慮收益，則取最大期望值；若考慮損失，則取最小期望值。

考點3：監理大綱:

考點4：監理投標策略:

1.投標類型：生存型（不盈利甚至賠本）+競爭型（低盈利）+盈利型（獲取豐厚利潤和社會經濟效益）

2.投標策略：以信譽和口碑+縮短工期等承諾+附加服務+適應長遠發展的策略取勝

考點5：監理合同訂立

1.監理合同的主要內容：通用條款+專用條款+合同附件格式（合同協議書+履約保證金格式）

2.履約保證金格式

項目

擔保期限

內容

自委托人與監理人簽訂的合同生效之日起，至委托人簽發工程竣工驗收證書之日起28天后失效。

持有履約保函的委托人認為監理人有嚴重違約情況時，即可憑保函要求擔保人予以賠償，不需監

理人確認。

擔保人承諾在收到委托方以書面形式提出的在擔保金額內的賠償要求后，在7d內無條件支付。

擔保方式

3.合同文件解釋順序：①中標通知書→②投標函及投標函附錄→③專用合同條款→④通用合同條款→⑤委托

人要求（甲方要求）→⑥監理報酬清單（錢）→⑦監理大綱（技術文件）→⑧其他合同文件

第六章建設工程監理組織

考點1：工程承包模式

1.各種承包模式優缺點

項目

平行承包

施工總承包

工程總承包

監理委托方式承包單位選擇范圍報價協調質量控制造價控制進度控制

1家/多家

宜委托1家

宜委托1家

大

小

小

—

高

高

大

小

小

有利

有利

不利

不利

有利

有利

有利

有利（長）

有利

考點2：監理實施原則：公平獨立誠信科學+權責一致+總監負責制+嚴格監理熱情服務+綜合效益+預防為主

+實事求是。

2.項目監理機構可設置總監代表的情形

分類

按專業設

情形

工程規模較大，專業較復雜，總監難以處理多個專業工程時。

按施工合同段設1個建設工程監理合同中包含多個相對獨立的施工合同。

按工程地域設工程規模較大，地域比較分散。

考點3：項目監理機構

1.項目監理機構設立的步驟

考點4：項目監理機構組織形式

直線制

特點只接受唯1上級的命令+項目監理機構中不再另設職能部門。

適用范圍小項目+能劃分為若干相對獨立的子項目的大、中型建設工程。

優點

缺點

職能制

特點項目監理機構內設立職能部門+各職能部門在其職能范圍內有權直接發布指令指揮下級。

組織機構簡單，權力集中，命令統一，職責分明，決策迅速，隸屬關系明確

實行沒有職能部門的“個人管理"，要求總監成為“全能”式人物。

適用范圍適用于大中型建設工程。

優點

缺點

矩陣制

加強職能化分工，可發揮職能機構的專業管理作用，提高管理效率，減輕總監負擔，

下級人員受多頭指揮，如果這些指令相互矛盾，會使下級在監理工作中無所適從。

特點

由縱橫2套管理系統組成的矩陣組織結構(縱向職能系統+橫向子項目系統)+交叉點兩者協同解決

問題

加強了各職能部門的橫向聯系，具有較大的機動性和適應性。

將上下左右集權與分權實行最優結合，有利于解決復雜問題，有利于監理人員業務能力的培養。

縱橫向協調工作量大，處理不當會造成扯皮現象，產生矛盾。

優點

缺點

直線職能制

特點

1類是直線指揮部門的人員，有指揮命令下級權力，并對該部門的工作全面負責。

另1類是職能部門的人員，是直線指揮人員的參謀，只業務指導，不直接指揮和發布命令。

既保持了直線制組織實行直線領導、統一指揮、職責分明的優點，又保持了職能制組織目標管

理專業化的優點

職能部門與指揮部門易產生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通信息。

優點

缺點

考點5：項目監理機構人員配備:

1.監理人員數量的因素：工程建設強度+工程復雜程度+監理單位業務水平+項目監理機構的組織結構和任務

職能分工。

考點6：四類監理人員

1.專監的職責：參與編制監理規劃，負責編制監理實施細則；進行工程計量+參與工程變更的審查和處理；審

查施工單位提交的涉及本專業的報審文件并報告總監；+參與審核分包單位資格；

指導檢查監理員工作，定期向總監報告本專業監理工作實施情況；

檢查進場的工程材料、構配件、設備的質量+處置發現的質量問題和安全事故隱患；

驗收檢驗批、隱蔽工程、分項工程，參與分部工程驗收、工程竣工預驗收和竣工驗收。組

織編寫監理日志，參與編寫監理月報+收集、匯總、參與整理監理文件資料；

2.監理員的職責：檢查施工單位投入工程的人力、主要設備的使用及運行狀況+見證取樣+復核工程計量有關

數據+檢查工序施工結果+發現施工作業中的問題，及時指出并向專監報告。

第七章監理規劃與監理實施細則

考點1：三個重要的監理文件（監理大綱+監理規劃+監理實施細則）

項目地位編制時間編制主體內容編寫依據

監理

大綱

投標文件的

核心內容反

投標時

映監理服務

水平

監理單位技術負

責人，擬派出的

總監人選參與

工程概況

法律標準；外部環境資

監理

規劃

在簽訂監理合同

及收到設計文件

指導性文件后（第1次工地總監組織編制

會議7天前報建

設單位）

料；政府批準的工程建

監理工作的范圍、內容、

設文件；監理合同文

目標、依據、組織形式、

件；建設工程合同；甲

人員配備及進退場計

方合理要求；設計文

劃、人員崗位職責；

件、招投標情況、工程

監理工作制度、設施；

實施狀況、外部環境變

3控2管1協調1安全

化、重大變更

監理

實施

細則

操作性文件

監理后（可隨工

（四新、專業專監編制，總監

程進展編制，相

性較強、危險

批準

應工程開始前）

性較大）

專業工作特點

監理工作流程、要點

監理工作方法、措施

已批準的建設工程監理

規劃；與專業工程相關

的標準、設計文件和技

術資料；施組、施工方

案

2.監理實施細則的編制規定

【監理工作制度】（現場監理工作制度+內部工作制度+相關工作服務制度）

1.項目監理機構現場監理工作制度（17條，外部的）

2.項目監理機構內部工作制度（監理內部）：項目監理機構工作會議制度+項目監理機構人員崗位職責制度

+對外行文審批制度+監理工作日志制度+監理周報、月報制度+技術、經濟資料及檔案管理制度+監理人員教

育培訓制度+監理人員考勤、業績考核及獎懲制度

3.相關服務工作制度

項目

立項階段

內容

可行性研究報告評審制度和工程估算審核制度

設計大綱、設計要求編審制度，設計合同管理制度，設計方案評審辦法，設計費用支付簽認制

度，設計協調會制度，工程概算審核制度，施工圖紙審核制度

設計階段

施工招標階段招標管理制度，標底或招標控制價編制及審核制度，合同條件擬訂及審核制度，組織招標

第八章：建設工程監理工作內容和主要方式

考點1：三大目標之間的關系：對立而統一

1.三大目標控制目標及任務

項目目標任務

質量

控制

造價

控制

進度

控制

滿足造價、進度要求的前提下，實

施工全過程+施工單位、人員資格控制

現預定的質量目標

原材料及工具、施工技術控制

滿足質量和進度要求的前提下，使工程計量、工程付款控制+工程變更費用控制+工程索賠控制+

實際造價不超過預定造價目標挖掘降低造價潛力

滿足質量和造價要求的前提下，使

完善建設工程控制性進度計劃+審查施工單位提交的進度計劃

實際工期不超過計劃工期目標

做好施工進度動態控制+協調各方關系、處理好工期索賠

1.三大目標控制措施

項目

組織措施

內容

建立健全組織機構、制度和人員；明確任務與分工；改善工作流程；建立考評機制，加強

（前提和保障）

各單位溝通協作；加強激勵措施，調動積極性和創造性。

技術措施

多方案進行技術可行性分析，審核、比較技術數據，審查施組、施工方案等。采用網絡計

劃技術、信息化技術等措施。

審核工程量、工程款支付申請及工程結算報告；編制和實施資金使用計劃，對工程變

更方案進行技術經濟分析；分析投資偏差，對未完工程進行投資預測。

選擇合理的承發包模式和合同計價方式，選定滿意施工及材料供應單位；擬定完善的合同

條款，并動態跟蹤合同執行情況；處理好索賠。（變更、索賠）

經濟措施

合同措施

考點2：項目監理機構需作好的質量控制工作

協助建設單位做好施工現場準備工作，為施工單位提交合格的施工現場。

審查施工單位資格。審查施組和施工方案，檢查施工單位的現場質量管理體系和管理環境。

檢查工程材料、構配件、設備、施工機械和機具質量。控制施工工藝過程質量。

驗收分部分項和隱蔽工程。審核工程竣工圖；組織工程預驗收；參加工程竣工驗收。處

置工程質量問題、質量缺陷。協助處理工程質量事故。

考點3：組織協調

1.項目監理機構內部協調

考點4：協調方法

1.項目監理機構組織協調方法：會議協調法（第一次工地會議+監理例會+專題會議），交談協調法，書面協

調法（有合同效力）

2.第1次工地會議

項目內容

總監下達開工令前，建設、監理、施工單位對各自人員及分工、開工準備、監理例會的要求

會議性質

等情況進行溝通和協調的會議。

也是檢查開工前各項準備工作是否就緒并明確監理程序的會議。

會議組織

監理參會

內容

建設單位主持。監理、總承包單位授權代表參加，可邀請分包單位代表參加，必要時可邀請

設計單位人員參加。

總監介紹監理工作的目標，范圍和內容、項目監理機構及人員職責分工、監理工作程序、方

法和措施等。

3.監理例會

項目

會議性

質

會議

組織

內容

是項目監理機構定期組織有關單位研究解決與監理相關問題的會議。宜每周召開1次。

總監或其授權的專監主持召開。參加人員：總監或總監代表、其他有關監理人員、施工項目經理、施

工單位其他有關人員。需要時也可邀請其他有關單位代表參加。監理整理會議紀要。

檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完事項原因。

監理例

檢查進度計劃完成情況，提出下階段進度目標及落實措施。檢查工程量核定及工程款支付情況。

會內容

檢查質量安全管理狀況，提出問題改進措施。解決需要協調的有關事項+其他有關事宜。

考點5：監理的方式

1.巡視的

內涵

巡視內容

是指項目監理人員對施工現場進行定期或不定期的檢查活動（日常檢查）

現場施工質量、安全為主

發現問題

的處理

發現問題，應及時采取相應處理措施

巡視監理人員認為發現的問題自己無法解決或無法判斷是否能夠解決時，應立即向總監匯報

總監根據經審核批準的監理規劃和監理實施細則對現場監理人員進行交底

總監檢查監理人員巡視的工作成果

觀察、檢查施工單位的施工準備情況

觀察、檢查包括施工工序、施工工藝、人員、材料、機械、周邊環境等在內的施工情況觀

管理

作用（觀

察、檢查施工過程中的質量問題、質量缺陷并及時采取相應措施

察、檢查）

觀察、檢查施工現場存在的各類生產安全事故隱患并及時采取相應措施

觀察、檢查并解決其他相關問題

2.平行檢驗

內涵

項目監理機構在施工單位自檢的同時，對同一檢驗項目進行的檢測試驗活動

工程質量預驗收和工程竣工驗收的重要依據

檢驗方法：量測、檢測、試驗等內容：工程實體量測(檢查、試驗、檢測)+材料檢驗

作用監理人員填寫驗收結論：根據施工單位自檢驗+平行檢驗

3旁站：項目監理機構對工程的關鍵部位或關鍵工序的施工質量進行的監督活動。

4.見證取樣

內涵

為什么取樣

項目監理機構監督施工單位涉及結構安全的試塊、試件及工程材料現場取樣、封樣、送檢。

取樣品送實驗室檢測，通過樣品的質量推斷施工部位的質量。

取樣方：施工單位。見證方：建設單位或監理單位（取得《見證員證書》+通過建設單位授

權）。實驗方：取得相應資質

涉及的三方

實驗室（2級）國家級，由國家認證監督管理委員會組織實施。省級，實施的效力與國家級完全一致。

5.授權：建設單位/工程監理單位應向施工單位、工程質監站和工程檢測單位遞交“見證單位和見證人員

授權書”。（通知三方主體）授權書應寫明本工程見證人單位及見證人姓名、證號，見證人不得少于2人。

檢測報告

規定檢驗報告上檢測單位蓋“有見證取樣送檢”印章。建立不合格項目臺賬，試樣不合格24h內上報質監站。

5點要求電腦打印+采用統一用表++簽名手簽+有“見證檢驗”專用章統一格式+注明見證人的姓名。

考點6：監理信息化

1.工程監理信息系統的基本功能：信息管理（提供標準化、結構化數據）+動態控制（動態分析報告）+決策

支持（方案比選）+協同工作（工程參建方信息共享協同工作）。

技術特點：可視化+協調性+模擬性5D+優化性+可出圖性。

技術的目標:可視化展示+提高工程設計和項目管理質量+控制工程造價+縮短工程施工周期

4.應用范圍:可視化模型建立+管線綜合+4D虛擬施工+成本核算.

第九章：建設工程監理文件資料管理

考點1：監理基本表式

考點2：簽發開工令、停工令的情況:

1.簽認《工程開工報審表》應滿足的條件：設計交底和圖紙會審+總監已簽認施組+現場管理體系+人人材

機已到位+“幾通”。

2.簽發《工程暫停令》的情況（其它事簽發監理通知單）

1

2

3

4

5

建設單位要求暫停施工且工程需要暫停施工的。

施工單位未經批準擅自施工或拒絕項目監理機構管理的。

施工單位未按審查通過的工程設計文件施工的。

施工單位違反工程建設強制性標準的。

施工存在重大質量、安全事故隱患或發生質量、安全事故的。考

點3：表格的簽字蓋章:

1.由總監簽字并加蓋執業印章的表式（3令6審1證書）：工程開工令/暫停令/復工令+施組或(專項)施工

方案/工程開工報審/單位工程竣工驗收/工程款支付/費用索賠/臨時或最終延期報審表+工程款支付證書

2.需要建設單位審批同意的表式（6項重大事項）：1方案+2錢+3時間

施組或(專項)施工方案報審表(僅對超過1定規模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案)

+工程款支付/費用索賠報審表工程開工/復工/工程臨時或最終延期報審表3.

需要加蓋公章的表式

項目

需加蓋監理單位公章的表式

內容

總監任命書（法定代表人簽字）

需要由施工項目經理簽字并加蓋施工單位公章的表式工程開工/單位工程竣工驗收報審表

4.需由專監審查或審核，再由總監簽署意見的表式：監理通知單/監理通知回復單(重大問題)+分包單位資格

報審表(審核簽認)+工程復工報審表(簽署審查意見)+分部工程報驗表(簽署驗收意見)+施工進度計劃報審

表(審核簽認)

5.報驗報審表的簽認

項目

施工控制測量成果報驗表

工程材料、構配件、設備報審表

簽字人

專監

隱蔽工程、檢驗批、分項工程的報驗報審表

分部工程報驗表

單位工程竣工驗收報審表

考點4：監理文件資料編制要求

專監驗收的基礎上，由總監簽署驗收意見。

總監簽字，并加蓋執業印章

1.監理例會會議紀要

編制主體項目監理機構根據會議記錄整理。總監審閱，與會各方代表會簽，發至有關各方并簽收

會議地點及時間/主持人+與會人員姓名、單位、職務+主要內容、決議事項及其負責落實單位、負

責人和時限要求+其他事項（對于監理例會上意見不一致的重大問題，應將各方的主要觀點，特別

是相互對立的意見記入“其他事項”中）

內容

2.監理日志

編制主體由總監根據工程實際情況指定專監負責記錄。

內容天氣和施工環境情況+當日施工進展情況/監理工作情況/存在的問題及處理情況/其他

3.監理月報

內涵項目監理機構每月向建設單位和本監理單位提交的監理工作及建設工程實施情況等分析總結報告。

編制監理月報由總監組織編寫、簽認后報送建設單位和本監理單位。

內容本月工程實施情況/監理工作情況/工程實施的主要問題分析及處理情況+下月監理工作重點。

4.工程質量評估報告

工程竣工預驗收合格后，由總監組織專監編制。

由總監及監理單位技術負責人審核簽認并加蓋監理單位公章后報建設單位。

在正式竣工驗收前提交給建設單位。

內涵

工程質量評估報告工程概況/參建單位/質量驗收情況/質量事故及處理/竣工資料審查情況/質量評估結論

5.監理工作總結

內涵

監理工作結束時，項目監理機構向建設+監理單位提交監理工作總結。

總監組織項目監理機構編寫→總監審核簽字+加蓋項目監理機構印章→報送監理/建設單位。

工程概況+項目監理機構+監理合同履行+監理工作成效+監理工作中發現的問題及其處理情況

+說明與建議

內容

考點5：監理文件組卷與驗收

1.監理文件資料的組卷原則與要求

項目內容

組卷組卷應遵循監理文件資料的自然形成規律，保持卷內文件的有機聯系。

原則1個建設工程由多個單位工程組成時，應按單位工程組卷。

監理文件資料可按單位工程、分部工程、專業、階段等組卷。（4類）

組卷案卷不宜過厚，文字材料卷厚度不宜超過20mm，圖紙卷厚度不宜超過50mm。

要求案卷內不應有重份文件，印刷成冊的工程文件應保持原狀。

2.工程檔案保管期限：永久保管（無限期）、長期保管（保存到該工程被徹底拆除）和短期保管（10年以

下）。同1案卷內有不同保管期限的文件時，該案卷保管期限應從長。

3.監理資料的驗收：（國家、省市重點+特大型、大型）地方城建檔案管理部門參加預驗收和驗收。編制

單位、地方城建檔案管理部門、建設行政管理部門檢查、驗收歸檔的監理資料。（3方驗收主體）。對不

符合要求的，一律退回編制單位進行改正、補齊。

4.監理文件資料的移交：建設單位在工程竣工驗收后3個月內必須向城建檔案管理部門移交1套工程檔案

(監理文件資料)。停建、緩建工程的監理文件資料暫由建設單位保管。

第十章：建設工程項目管理服務

考點1：風險識別方法：專家調查法（頭腦風暴法、德爾菲法、訪談法）+財務報表法+流程圖法+初始清單

法+經驗數據法+風險調查法。風險分析與評價價的方法：調查打分法+蒙特卡洛模擬法+計劃評審技術法+

敏感性分析法

考點2：風險度量：

1、最簡單的1種風險量化方法是求解建設工程風險損失的期望值+風險損失的方差(或標準差)。

2、可以將風險量的大小分為5個等級：①VL(很小)；②L(小)；③M(中等)；④H(大)；⑤VH(很大)。

3.風險可接受性評定

風險分類風險因素風險分類風險因素

不可接受的風險，需要給予重點關注大+很大可接受的風險小

不希望有的風險中等可忽略的風險很小

考點3：損失控制的計劃：風險回避、風險控制、風險轉移（非保險轉移（合同轉移）+保險轉移（工程保

險））、風險自留

1.損失控制的計劃：預防計劃（內容最廣泛，措施最多，降低概率+損失）+災難計劃（現場處置方案）+

應急計劃（應急預案）

2.建設工程非保險轉移的主要情況：1）建設單位將合同責任和風險轉移給對方當事人，被轉移者多數是

施工單位（建設單位-施工單位）。2）施工單位進行工程分包。（總包-分包）。3）第三方擔保。主要有建

設單位付款擔保、施工單位履約擔保、預付款擔保、分包單位付款擔保、工資支付擔保等。（相關單位

-擔保單位）

3.非保險轉移的優缺點

項目內容

可以轉移某些不可保的潛在損失，如物價上漲、法規變化、設計變更等引起的投資增加。

被轉移者往往能較好地進行損失控制。

非保險轉移的媒介是合同，可能因為雙方當事人對合同條款的理解發生分歧而導致轉移失效。

可能因被轉移者無力承擔實際發生的重大損失而導致仍然由轉移者來承擔損失。

非保險轉移一般都要付出一定的代價，有時轉移風險的代價可能會超過實際發生的損失，從而對

轉移者不利。

優點

缺點

4.計劃性風險與非計劃性風險自留

項目內容

∵風險管理人員沒有意識到風險的存在，或者不曾有意識地采取有效措施，以致風險

非計劃性風險自留發生后只好保留在風險管理主體內部。

（被動的）主要原因有：缺乏風險意識、風險識別失誤、風險分析與評價失誤、風險決策延誤、

風險決策實施延誤等。

計劃性風險自留是主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風險管理人員在經過正確的風

險識別和風險評價后制定的風險對策。

計劃性風險自留

(主動的）

考點4：監理與項目管理

1.建設工程監理與項目管理服務的區別

服務性質不同

服務范圍不同

監理

強制實施制度

工程施工階段

項目管理

屬于委托性質

可以覆蓋項目策劃決策、建設實施(設計、施工)的全過程。

更體現項目策劃的重要性，更利于工程項目的全壽命期、全過程管理。服務側重點不同目標控制

2.工程監理與項目管理一體化的實施條件：建設單位的信任和支持是前提。建設工程監理與項目管理隊伍

素質是基礎。建立健全相關制度和標準是保證

考點5：全過程集成化管理模式

1.獨立式2.融合式

3.植入式

第十一章：國際工程咨詢與實施組織模式

1.咨詢工程師職業道德：對社會和咨詢業的責任+能力+廉潔和正直+公平+對他人公正+反腐敗+推動“基于質

量選擇咨詢服務”的理念，即加強按照能力進行選擇的觀念。

2.咨詢公司提供的服務

項目

為業主提供服

務

為承包商

內容

全方位服務或某一方面服務。除生產準備和調試驗收，其余階段工作業主都可能單獨委托工

程咨詢公司來完成。

為承包商提供合同咨詢和索賠/技術咨詢/工程設計服務。

為貸款方服務評估申請貸款的項目。檢查和監督已接受貸款的項目的執行情況

考點1：國際工程咨詢與實施組織模式：CM模式+Partnering模式+ProjectControlling模式。

模式的特點(ConstructionManagement)

CM模式，就是在采用快速路徑法時，雇用具有施工經驗的CM單位(或CM經理)參與到建設工程實施過程

中，以便為設計人員提供施工方面的建議且隨后負責管理施工過程。

模式的特點

代理型CM

本質

非代理型CM（風險型）

CM單位為業主提供咨詢服務CM單位承擔管理任務

業主與CM單位簽訂合同+CM單位管理業主與施工單位簽訂的合同合同關系業主與施工單位簽訂合同

單位與施工單位的關系（不同于總分包）

CM單位與各個分包商直接簽訂合同，但必須經過業主確認才有效。（不賺分包差價）

由于CM單位介入工程時間較早且不承擔設計任務，并不報出具體數額的價格，而是報CM費，工程本身的費

用則是今后CM單位與各分包商、供應商的合同價之和。（CM計價屬于成本加酬金合同）

模式中管理責任的承擔

業主會確定1個具體數額的保證最大價格(GMP），包括總的工程費用和CM費。

如果實際工程費用加CM費超過GMP，超出部分應由CM單位承擔。可約定節余部分按一定比例分成。

模式的適用范圍：設計變更可能性較大/時間因素最為重要/因總范圍和規模不確定而無法準確確定造

價的建設工程。

6.【Partnering模式】（伙伴關系）

ring模式的主要特征：出于自愿+高層管理的參與+不是法律意義上的合同+信息的開放性

ring模式的組成要素：合作+信任+長期協議+共享+共同的目標

ring模式的適用情況：業主長期有投資活動+不宜公開招標或邀請招標+復雜的不確定因素較多

+國際金融組織貸款。

7.【ProjectControlling模式】與工程項目管理服務的不同之處

項目工程項目管理咨詢單位ProjectControlling

接受業主的委托，具體負責工程

地位不同

項目建設過程的管理工作

服務時間

可施工管理，也可全過程服務

不盡相同

工作內容

圍繞建設工程目標控制有許多具

體工作

不同

權力不同對相關單位具有相應的權力

直接對業主的決策層負責，相當于業主決策層的智囊。

全過程服務

不參與工程具體的實施過程和管理工作，核心工作是信息

處理

對相關單位沒有任何指令權和其他管理方面的權力