內(nèi)部審核報(bào)告

內(nèi)部審核報(bào)告

審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)

定期限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者代表。審核報(bào)告提交后，審核即告結(jié)

束。

審核報(bào)告是對(duì)審核中的審核發(fā)現(xiàn)(不合格項(xiàng))的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、評(píng)價(jià)。報(bào)告應(yīng)規(guī)范化、定

量化、具體化，要統(tǒng)計(jì)分析不合格項(xiàng)，對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，與受審

核方共同制定糾正措施和實(shí)施要求。提交審核報(bào)告前，應(yīng)與受審核方管理者協(xié)水滸傳高俅 商交底，核實(shí)

修正報(bào)告內(nèi)容，取得原則上同意之后提交最高管理者或其代表審查批準(zhǔn)。被批準(zhǔn)的審核報(bào)告

應(yīng)分送有關(guān)部門和人員。

11．1報(bào)告內(nèi)容

審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的編制、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，審核報(bào)告通常包括以下內(nèi)容：

a)審核目的和范圍；

b)審核組長(zhǎng)及成員；

c)審核日期及計(jì)劃排球發(fā)球規(guī)則 主要項(xiàng)目實(shí)施情況；

d)實(shí)施審核的依據(jù)，如質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等；

e)不合格項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析；

f)對(duì)受審核方的綜合評(píng)價(jià)，應(yīng)客觀、公正、合理地對(duì)受審核方的質(zhì)量管理工作進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，

肯定優(yōu)點(diǎn)，指出缺點(diǎn)，提出審核結(jié)論；

g)提出糾正措施實(shí)施要求；

h)審核報(bào)告的發(fā)放范圍；

i)審核報(bào)告的批準(zhǔn)，審核報(bào)告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn)；

j)審核報(bào)告附件，不合格項(xiàng)報(bào)告和其他認(rèn)為必須的審核結(jié)果的資料可作為審核報(bào)告的附件。

11．2報(bào)告中的審核結(jié)論

審核結(jié)論必須寫(xiě)入審核燃點(diǎn)真愛(ài) 報(bào)告中。審核結(jié)論，不僅是受審核方最為關(guān)心的審核結(jié)果，也是傳統(tǒng)節(jié)日英語(yǔ) 審核

組最為困難、最需慎重的決定。審核結(jié)論應(yīng)在所有審核發(fā)現(xiàn)匯總分析的基礎(chǔ)上作出。

審核報(bào)告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論：

a)管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則；

b)管理體系在審核范圍內(nèi)是否得到有效實(shí)施；

c)管理評(píng)審過(guò)程對(duì)確保管理體系的持續(xù)適宜性和有效性的能力。

鑒于ISO9001：20公主童話 00標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)和顧客的滿意，在評(píng)價(jià)QMS并作出上述結(jié)論時(shí)應(yīng)

充分考慮到語(yǔ)文積累摘抄 ：

a)質(zhì)量方針和質(zhì)量目十二生肖年齡 標(biāo)實(shí)施的有效程度；

b)QMS的適應(yīng)性、有效性、充分性；

c)產(chǎn)品滿足顧客要求與法律法規(guī)要求的能力和顧客滿意程度；

d)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立。

審核報(bào)告還應(yīng)有審核發(fā)現(xiàn)，即合格項(xiàng)和不合格項(xiàng)的描述，審核不合格項(xiàng)應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)明示要求和

顧客投訴為依據(jù)，對(duì)隱含要求的不合格項(xiàng)可在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。

第三方質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論通常有三種：

a)推薦注冊(cè)一-沒(méi)有或僅有少量--般不合格；

b)不推薦注冊(cè)-～存在多個(gè)造成系統(tǒng)失效的嚴(yán)重不合格，短期內(nèi)不能糾正；

c)糾正措施實(shí)施有效后推薦注冊(cè)一一-有嚴(yán)重不合格和較多一般不合格，短期內(nèi)可糾正。

從第三方實(shí)際審核結(jié)果來(lái)看，不通過(guò)的情況極少。出現(xiàn)這一情況的主要原因：一是申請(qǐng)審核

的組織在審核前一般都會(huì)作充分的準(zhǔn)備，使自己的質(zhì)量管理體系滿意后才會(huì)提出審核申請(qǐng)；

二是審核機(jī)構(gòu)的初訪或預(yù)審可防止可能不通過(guò)的情況在正式審核時(shí)出現(xiàn)；三是有的審核機(jī)構(gòu)

受商業(yè)利益的影響。如果是第二方審核，由于受審核方處于較被動(dòng)的地位，有可能出現(xiàn)不通

過(guò)的情況。

目前審核結(jié)論大多是在缺乏統(tǒng)一、明確定量的尺度下作出的定性判斷，具有某種模糊性，通

常取決于第二方、第三方自己掌握的尺度嚴(yán)格程度和需要。隨著國(guó)際認(rèn)證事業(yè)的蓬勃發(fā)展，

可能會(huì)對(duì)這一方面的工作加以統(tǒng)一規(guī)范。沒(méi)有定量的結(jié)論往往是難以評(píng)定其獨(dú)立性、公正性

和科學(xué)性的。作為質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，可采用定量的方法得出審核結(jié)論，如采用比例法、

分值法、分層分類法得出審核結(jié)論；產(chǎn)質(zhì)量保審核的結(jié)論就比較簡(jiǎn)單，可用質(zhì)量指數(shù)表示；

工序質(zhì)量審核的結(jié)論可用工序能力指數(shù)CF值或其他定量方法表示。

11．3報(bào)告中的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求

內(nèi)審是管理工具，重點(diǎn)是推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)，因此提出糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求應(yīng)成為審核

的一項(xiàng)重要任務(wù)，成為報(bào)告的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

11．3．1糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別

區(qū)分糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別，對(duì)研究、制定措施是很有必要的。它們之間的主要

差別是：

a)糾正措施是針對(duì)實(shí)際問(wèn)題的原因所采取的消除措施；

b)預(yù)防措施是針對(duì)潛在問(wèn)題的原因所采取的消除措施；

c)改進(jìn)措施是為提高各項(xiàng)活動(dòng)和過(guò)程的效果和效益所采取的措施。糾正和預(yù)防措施可歸入改

進(jìn)措施的范疇。

11．3．2措施的提出

提出并實(shí)施糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施，這是內(nèi)審的工作重點(diǎn)。

措施的提出是審核組和受審核方共同的責(zé)任。所有內(nèi)審中出現(xiàn)的不合格項(xiàng)都應(yīng)采取相應(yīng)的糾

正和預(yù)防措施。

措施從提出到實(shí)施，應(yīng)按一定程序進(jìn)行。

11．3．3評(píng)審措施

措施提出后應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，目的是確保措施實(shí)施的有效性。

評(píng)審可參照以下要點(diǎn)：

a)措施針對(duì)性強(qiáng)，具體可操作，時(shí)間分工要求合理、明確；

b)措施具有一定的先進(jìn)性和創(chuàng)造性，能體現(xiàn)先進(jìn)的管理和技術(shù)；

c)措施得到實(shí)施，能經(jīng)濟(jì)有效地解決問(wèn)題，并不會(huì)產(chǎn)生其他較大的負(fù)面效應(yīng)；

d)解決問(wèn)題有較強(qiáng)的系統(tǒng)性和一定的深度，能較好地防止問(wèn)題再發(fā)生。

11．3．4確認(rèn)措施

措施評(píng)審還須進(jìn)行確認(rèn)，目的是確保其能夠且得到有效實(shí)施。

確認(rèn)者除審核組長(zhǎng)外，還應(yīng)包括有責(zé)任、有能力進(jìn)行實(shí)施的部門和人員。

受審核方范圍內(nèi)的措施(受審核方有責(zé)任并有能力實(shí)施的措施)經(jīng)雙方確認(rèn)即可；可樂(lè)翅根的做法 超出受審核

方范圍的措施(受審核方有責(zé)任但無(wú)實(shí)施能力的措施)審核組應(yīng)與受審核方及有關(guān)部門共同

確認(rèn)、認(rèn)可或由組織領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)、認(rèn)可。

11．3．5實(shí)施措施

a)受審核方范圍的措施，由受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)批準(zhǔn)后，付諸實(shí)施；

b)職能部門范圍的措施，由有關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)批準(zhǔn)后，付諸實(shí)施；

c)組織范圍的或影響重大的、牽涉面廣的，由最高管理者或其代表確認(rèn)批準(zhǔn)后，付諸實(shí)施。

11．3．6實(shí)施評(píng)價(jià)

對(duì)措施實(shí)施過(guò)程及記錄應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)要點(diǎn)是：

a)主要實(shí)施過(guò)程和結(jié)果符合措施要求；

b)在實(shí)施過(guò)程中，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因，采取新的措施加以克服解決。

11．4報(bào)告處理

報(bào)告處理方式有：

a)根據(jù)審核結(jié)果及綜合評(píng)價(jià)，由審核小組提出建議，對(duì)受審核方進(jìn)行考核獎(jiǎng)懲。

b)根據(jù)審核報(bào)告中提出的糾正或改進(jìn)措施，組織分層分步實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤報(bào)告；

c)將審核過(guò)程形成的有關(guān)文件、資料整理歸檔，以便統(tǒng)計(jì)分析、查詢和利用；

d)報(bào)告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以球拍的英文 便采取糾正和預(yù)防措施。

11．5報(bào)告格式

無(wú)統(tǒng)一格式，由組織自行規(guī)定，但報(bào)告的格式應(yīng)規(guī)范，緊湊，突出重點(diǎn)，照顧一般。

11．6注意事項(xiàng)

a)審核結(jié)束后，結(jié)論和建議應(yīng)形成報(bào)告；

b)報(bào)告應(yīng)力求客觀，對(duì)事不對(duì)人，應(yīng)適當(dāng)肯定受審核方，不要一味談問(wèn)題；

c)報(bào)告應(yīng)先征得受審核方負(fù)責(zé)人同意，取得組織領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后，才能分發(fā)，實(shí)施；

d)報(bào)告應(yīng)突出重點(diǎn)，容易理解；應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，避免冗長(zhǎng)敘述；應(yīng)定量，具體，用典型事實(shí)、

數(shù)據(jù)說(shuō)話；應(yīng)能抓住組織領(lǐng)導(dǎo)和顧客關(guān)屈原的名言 心的問(wèn)題；

e)報(bào)告應(yīng)及時(shí)分發(fā)至相關(guān)的或需要的或應(yīng)采取措施的組織部門和人員；

f)措施的制定不能就事論事，就受審核部門論受審核部門，應(yīng)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，通過(guò)局部看

全局；應(yīng)可操作，可控制，可評(píng)價(jià)；應(yīng)從預(yù)防、系統(tǒng)、發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn)，分層

分步地制定實(shí)施措施。