企業戰略

企業戰略-競爭優勢內生于比較優勢

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一、問題的提出

比擬優勢理論是國際貿易理論的重要組成局部。自19世紀李嘉圖提

出比擬優勢理論以來，比照擬優勢的討論就沒有間斷過。20世紀由赫克

歇爾和俄林等人開創的要素稟賦理論，經過薩繆爾森等人的完善，取代了

李嘉圖的模型成為比擬優勢理論的現代形式，同時也成為現代西方國際貿

易純理論的重要組成局部。但是，隨著國際貿易分工的進一步深化和國際

經濟環境的不斷變化，不少學者比照擬優勢的適用性提出了質疑。

澳大利亞的Peter (1994)認為，競爭優勢理論研究的對象是公

司，而比擬優勢理論那么是關于一國怎樣進行資源優化配置。比擬優勢理

論最適用于生產初級產品和標準化制成品的國家，而競爭優勢理論對于單

個企業具有指導意義；

在國家的層次上后者的適應性是有限的，但對于生產高度差異化和復

雜制成品的工業化經濟來說，它有很強的適用性。競爭優勢理論對開展中

國家是不適應的，其政策涵義具有潛在的危險性。雖然他的看法有某些合

理的成分，但他錯誤理解了比擬優勢與競爭優勢的關系，不管國家還是企

業，兩者都是研究資源的有效配置。

洪銀興(1997)認為，依據比擬優勢理論，開展中國家(包括中國)出口

勞動密集型產品，進口資本密集型和技術密集型產品，從長期來看可以獲

得比擬利益，但未必能保證產業具有國際競爭力。因為這種比擬優勢的實

現完全依靠價格競爭，缺乏壟斷優勢。因此，單純以要素稟賦結構來確定

一國的貿易結構，就會掉進“比擬利益的陷阱〞。洪銀興完全把比擬優勢

理論看成了靜態的，其實它是動態的理論，也包括壟斷優勢。

張亞斌和周琛影(2002)認為，競爭優勢附屬于比擬優勢，是比擬優勢

的高級局部；

傳統的比擬優勢理論是靜態的，而競爭優勢理論是其動態化的一個方

面；

開展競爭優勢應該在傳統的比擬優勢的根底上進行。雖然他比照擬優

勢與競爭優勢的看法有些合理局部，但他把比擬優勢理論看成靜態的，且

沒有正確理解比擬優勢與競爭優勢的關系。

葉長青和楊超(2003)認為，比擬優勢和競爭優勢是經濟開展的不同階

段。由于技術、環境等因素的深刻開展和變化，勞動力等資源優勢逐漸喪

失，從而造成競爭優勢作用日益突出，而比擬優勢作用明顯減弱。一個國

家的興旺和興旺越來越取決于它的競爭優勢而非比擬優勢。擁有比擬優勢

的國家難以獲得長久的開展，它必須將其比擬優勢轉化為競爭優勢，即對

產業進行結構升級，增加技術含量，努力把勞動力、資源等要素的比擬優

勢轉變成競爭優勢，從而保持本國繁榮和不斷開展。他們也把比擬優勢理

張江波(2004)認為，比擬優勢理論和競爭優勢理論并不是相互對立的

理論，而是從不同角度對國際分工和貿易的解釋和研究。比擬優勢理論的

動態化包含有競爭優勢理論的思想，競爭優勢的形成要以比擬優勢為根

底，動態化的比擬優勢對經濟現象仍具有很強的解釋力。他比照擬優勢與

競爭優勢關系的理解方向是正確的，但他還沒有很正確地理解兩者的關

系。

比擬優勢真的過時了嗎？競爭優勢真的可以取代比擬優勢嗎？這兩者

的關系的本質是什么？這些就是要探討的問題。

二、比擬優勢和競爭優勢的理論回憶

(一)比擬優勢理論

為了證明重商主義的錯誤，斯密提出了絕對利益說，為其主張的自由

貿易找到了理論依據。貿易并不像他的前人所說，只對單方有利，而是一

個非零和博弈，對參與國際貿易的各方都有利。他的這一理論為世界貿易

奠定了根底。斯密雖然證明了貿易對貿易雙方都有利，但前提是貿易國出

更大規模開展國際貿易奠定了理論根底。值得注意的是，斯密和李嘉圖的

理論都建立在勞動價值論的根底上。

斯密和李嘉圖都認為生產本錢是國際貿易發生的根底和原因，不同的

是前者強調是絕對本錢而后者強調比擬本錢，但是這兩種理論都沒說明其

中的原因。以新古典經濟學為根底，瑞典學者赫克歇爾和俄林提出了解釋

比擬本錢差異從而分工和貿易的要素稟賦理論。他們認為，要素稟賦差決

定著要素價格差，后者又決定產品本錢差。在充分競爭的市場中，產品本

錢差決定著產品價格差。因此，分工與貿易最終由要素稟賦差決定；

而且一國應該出口密集使用其豐裕要素生產的商品，進口密集使用其

稀缺要素生產的商品，這樣的分工和貿易對各國都有利。

以上三種關于比擬優勢的理論都是靜態的，沒有討論國際分工的動態

變化及對其他經濟變量的影響，特別是對開展中國家工業化的影響。1966

年，雷蒙德·弗農提出了產品生命周期理論(product cycle theory，PCT)。

在放松了傳統比擬優勢理論沒有規模經濟的假設條件下，PCT理論把一種

新產品的生命周期分為三個階段。這三個階段依次為：新產品階段、產品

成熟階段和產品標準化階段。PCT理論假定存在動態比擬優勢，它決定于

各國的要素稟賦結構。1981年伯拉沙根據新古典貿易理論提出外貿優勢

轉移的假說，從而建立了階梯比擬優勢理論。該理論預期各國進出口商品

結構和比擬優勢會隨著他們生產要素積累的狀況而迅速改變。階梯比擬優

勢理論仍然以赫-俄理論為根底，但它強調了外貿結構的變化與某種生產

要素快速積累之間的動態聯系。這種動態聯系為落后國家充分利用國際分

工和比擬優勢，進入更高開展階段提供了保證。這幾種理論可以證明，一

國按比擬優勢開展對外貿易不但不會陷入“比擬優勢陷阱〞，而且能以最

快的速度改善要素稟賦結構，從窮國成為富國。另外，在PCT理論里，

比擬優勢包括壟斷優勢，在該理論的第一階段，國內外其他廠商不能生產

該商品，該廠商有競爭優勢所說的壟斷優勢，在國內外市場上占有壟斷地

位。

從比擬優勢理論的動態開展可以看出，一個國家的產業結構和技術結

構不是外生變量，而是經濟系統內生的，根本上取決于國內資源稟賦結構

的變化。資源稟賦升級是產業結構升級的根底。在各種資源中，資本存量

變化對一國要素稟賦的影響最大。資本存量的增加來自積累。積累取決于

儲蓄傾向和經濟剩余的規模。儲蓄傾向由制度性因素決定，因此影響資本

存量的關鍵是經濟剩余的規模。經濟剩余的規模那么依賴于生產活動的績

效和特點。如果經濟的產業和技術結構能夠充分利用其資源稟賦的優勢，

那么其生產本錢就較低，競爭能力就較強，創造的剩余就多，積累量也就

越大。通過發揮比擬優勢，能夠較快地實現資源結構升級，從而產業結構

升級也就越快，最終通過壟斷優勢和本錢優勢所表現出來的競爭優勢就可

以實現。為了實現比擬優勢，關鍵是要有一個能夠準確反映生產要素相對

稀缺性的要素價格結構。

(二)競爭優勢理論

哈佛大學商學院教授邁克爾·波特先后于1980年、1985年、1990年

發表了?競爭戰略?、?競爭優勢?和?國家競爭優勢?三部著作，從企業、產

業和國家三個層次，系統地論述了國家競爭優勢的培育和競爭戰略的運

用。20世紀90年代以后，波特又陸續發表了一系列富有見地的論文，逐

步完善了競爭優勢理論，并形成了他的新競爭經濟學體系。波特在?競爭

戰略?中主要論述了產業的結構，以及產業間如何選擇最有力的競爭地

位，并提出了企業獲取競爭優勢的三種戰略，即本錢領先戰略、差異化戰

略、目標集聚戰略。在?競爭優勢?中，波特認為競爭優勢在于兩個方面：

本錢領先優勢和壟斷優勢；

波特還認為企業競爭優勢的關鍵來源是價值鏈的不同。在?國家競爭

優勢?中，波特提出，一國的競爭優勢就是企業、行業的競爭優勢。國家

的繁榮不是固有的，而是創造出來的，一國的競爭力上下取決于其產業開

展和創新的能力上下。企業因為壓力和挑戰才能戰勝世界強手而獲得競爭

優勢，它們得益于擁有國內實力雄厚的對手、勇于進取的供給商和要求苛

刻的顧客。由此波特把決定一國競爭優勢的各個方面歸納為四類：即要素

狀況、需求狀況、相關和支撐產業及企業戰略、結構與競爭，并以此為根

底構建了“國家競爭優勢的鉆石模型〞。由于這個理論是從國際貿易與國

際競爭角度提出來的，人們通常所說的競爭優勢理論，即指波特的“鉆石

理論〞。波特認為，一個國家的競爭優勢，就是企業、行業的競爭優勢，

也就是生產力開展水平上的優勢。他認為，一國興衰的根本原因在于能否

在國際市場中取得競爭優勢，競爭優勢形成的關鍵在于能否使主導產業具

有優勢，優勢產業的建立有賴于提高生產效率，提高生產效率的源泉在于

企業是否具有創新機制和充分的創新能力。

三、比擬優勢與 競爭優勢關系的本質

在波特的國家競爭優勢理論里，他認為一國的競爭優勢就是企業、行

業的競爭優勢。國家的繁榮不是天生的，而是創造出來的，一國的競爭力

上下取決于其產業開展和創新的能力上下。企業因為壓力和挑戰才能戰勝

世界強手而獲得競爭優勢，它們得益于擁有國內實力雄厚的對手、勇于進

取的供給商和要求苛刻的顧客。由此他把決定一國競爭優勢的各個方面歸

納為四類：即要素狀況、需求狀況、相關和支撐產業及企業戰略、結構與

競爭，并以此為根底構建了“國家競爭優勢的鉆石模型〞。“鉆石的四面〞

與比擬優勢究竟是什么關系？

(一)要素狀況與比擬優勢

波特認為一國的要素稟賦在決定一國的競爭優勢方面所起的作用要比

通常認為的更加復雜。他認為要素是動態的，因而可以被升級，被創造，

以及被特定化。他的結論是，很少有要素是真正通過繼承取得的，要素方

面選擇性的劣勢可以通過具有影響力的戰略和刺激性的創造來為一國產業

的成功做奉獻。波特提出一種要素的分級系統，這種分級把要素分為根底

要素和高級要素，一般化要素和特定化要素。根底要素不需要進行開發活

動或僅需要相對來說比擬少的簡單的社會和私人的投資。高級要素常常需

要很大的持續不斷地投資。包括受過高水平教育的人員和現代化的電信通

比擬優勢理論建立在勞動價值論的根底上，他們眼中的要素稟賦就是勞動

生產率的上下；

赫-俄理論強調各國的自然資源、勞動力與資本的稟賦結構不同，從

而形成了不同的比擬優勢，但他們的要素稟賦結構是外生的和靜態的；

而動態比擬優勢理論把要素稟賦結構作為內生變量，這與波特的要素

論有異曲同工之妙。因此，波特的競爭優勢理論和比擬優勢理論都是以要

素稟賦結構為根底。

(二)需求狀況與比擬優勢

波特所指的需求狀況是某一產品的本國需求情況與別國相比的相對優

(劣)勢。需求狀況在國與國之間的比擬優勢的一個方面是時間差，如果本

國需求走在世界需求的前列，本國企業也會起步較早，可以利用經驗曲線

的效應建立起自己“一著先，步步先〞的競爭優勢。由于各國需求情況不

同而產生競爭優勢的另一方面是需求結構的規模差，各國由于消費偏好不

同，占首要地位的需求層次往往不同，甲國市場最暢銷的品種在乙國消費

結構中可能只占次要地位，其生產也就相應地不為乙國廠商重視，這就給

甲國廠商打入乙國提供了競爭優勢，因為甲國廠商可以憑借其國內的大規

模生產的本錢優勢向只有少量生產的乙國出口。需求狀況影響競爭優勢的

第三方面是一國需求方式和偏好的國際流轉，一個國家對外交流越多，那

么其產品越容易在國外翻開市場。但需求如何生成？需求結構為何會升

級？波特并沒有答復這些問題，而比擬優勢理論那么答復了它們。比擬優

級。另外，波特的需求狀況是以國內為根底的，但無論國內需求的大小，

一國只要按比擬優勢去開展某一產業，就有可能在世界市場中獲得競爭優

勢。因此，一國的需求狀況內生于它的比擬優勢，它只有按照比擬優勢來

開展經濟，它的需求才能以最快的速度增加，要素稟賦結構也會跟著升

級。

(三)相關及支撐產業與比擬優勢

波特所指的相關及支撐產業與比擬優勢是某一企業所有相關產業及供

給商的競爭能力，也就是所謂的產業集群效應。任何行業要在國際市場上

領先，必須要求其供貨商和其他相關產業也是世界一流的，與之相對應，

很多國家的優勢產業往往表現為優勢產業群。以國內市場為根底的供給商

的投入會以幾種重要方式對下游產業產生優勢：其一，供給商可以給下游

產業早期的、容易的、迅速的，有時是有利的對于最有效本錢的接近；

其二，以國內為根底的供給商可以提供一種不斷開展中的協調優勢，

力的國內環境。國家環境對企業戰略、結構和競爭的影響主要通過人才流

向、企業戰略和組織形式三個方面。波特指出，沒有一個戰略是普遍適用

的，戰略的適用性取決于某時某地某企業的有關工作的適應性和彈性。政

府應為社會創造一種公平的競爭環境，鼓勵的競爭會迫使企業不斷提高生

產效率，以取得競爭優勢。說到底，波特認為要形成競爭優勢，就必須由

市場來配置資源，否那么競爭優勢難以形成。波特的這一觀點與比擬優勢

理論不謀而合，比擬優勢理論是建立在市場配置資源的根底上，企業根據

市場信號進行決策，政府必須維護市場競爭的公平性，防止市場價格扭

曲。

縱觀“國家競爭優勢的鉆石模型〞的四個面，競爭優勢其實只有兩個