第七章不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

第七章 第一節(jié)壟斷市場(chǎng)

壟斷市場(chǎng)指整個(gè)行業(yè)中只有唯一的一個(gè)廠商的市場(chǎng)組織。壟斷市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率被認(rèn)為是最

低的。

一、壟斷市場(chǎng)的特點(diǎn)及其形成原因

（一）壟斷市場(chǎng)的條件

壟斷市場(chǎng)的條件主要有以下三點(diǎn)：

1. 市場(chǎng)上只有唯一的一個(gè)廠商生產(chǎn)和銷售商品。

2. 該廠商生產(chǎn)和銷售的商品無(wú)相近的替代品。

3. 其他任何廠商進(jìn)入該行業(yè)都極為困難或不可能。

（二）形成壟斷的原因

形成壟斷的原因主要有以下幾種：

1. 獨(dú)家廠商控制了生產(chǎn)某種商品的全部資源或基本資源的供給。例如：南

非的鉆石公司德比爾控制了世界鉆石生產(chǎn)的80%左右。雖然這家企業(yè)的市場(chǎng)份額

并不是100%，但它也已大到足以對(duì)世界鉆石價(jià)格產(chǎn)生重大影響的程度。

2. 獨(dú)家廠商擁有生產(chǎn)某種商品的專利權(quán)。例如：如果你有自己的一臺(tái)個(gè)人電腦，也許這臺(tái)

電腦用了美國(guó)微軟公司的視窗軟件。微軟公司在許多年前第一次設(shè)計(jì)出視窗軟件時(shí)，申請(qǐng)并

得到了政府給予的版權(quán)。因此，如果一個(gè)人要想購(gòu)買視窗軟件，他除了支付給微軟公司對(duì)這

種產(chǎn)品收取的將近100美元之外別無(wú)選擇。可以說(shuō)微軟公司在視窗軟件市場(chǎng)具有壟斷地位。

3. 政府特許。常見(jiàn)于與國(guó)計(jì)民生關(guān)系密切的公用事業(yè)，例如供電供水部門、

郵電部門、鐵路運(yùn)輸部門。

4. 自然壟斷。某些行業(yè)的生產(chǎn)的規(guī)模效益需要在一個(gè)很大的產(chǎn)量范圍和相

應(yīng)的巨大的資本設(shè)備的生產(chǎn)運(yùn)行水平上才能得到充分體現(xiàn)，以至于只有在整個(gè)行

業(yè)的產(chǎn)量都由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)才有可能達(dá)到該生產(chǎn)規(guī)模。而且，只要發(fā)揮該企業(yè)

在該生產(chǎn)規(guī)模上的生產(chǎn)能力，就可以滿足整個(gè)市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求。行業(yè)內(nèi)總會(huì)有

某個(gè)廠商最先達(dá)到該生產(chǎn)規(guī)模，從而壟斷了整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)和銷售。例如資本密

集型工業(yè)。

二、壟斷廠商的需求曲線和收益曲線

（一）壟斷廠商的需求曲線

由于市場(chǎng)上只有一個(gè)廠商，壟斷廠商的需求曲線就是市場(chǎng)的需求曲線，是一

條向右下方傾斜的曲線。假定商品市場(chǎng)的銷售量等于市場(chǎng)的需求量，壟斷廠商向

右下方傾斜的需求曲線表示壟斷廠商可以通過(guò)改變銷售量來(lái)控制市場(chǎng)價(jià)格，即減

少銷售量來(lái)抬高市場(chǎng)價(jià)格，增加銷售量來(lái)壓低市場(chǎng)價(jià)格。

（二）壟斷廠商的收益曲線

廠商的平均收益AR曲線與需求曲線d重疊，是同一條向右下方傾斜的曲線，

表示在每一個(gè)銷售量上廠商的平均收益都等于商品價(jià)格。

廠商的總收益TR曲線是先上升，達(dá)極大值點(diǎn)再下降。這是因?yàn)樵诿恳粋€(gè)銷

售量上的MR值是相應(yīng)的TR曲線的斜率。

廠商的邊際收益MR曲線向右下方傾斜，且位于平均收益AR曲線的左下方，

表示在每一個(gè)銷售量上廠商的邊際收益都小于平均收益。當(dāng)廠商的需求曲線d

是直線型，MR曲線也呈向右下方傾斜的直線型，d曲線和MR曲線在縱軸上的

截距相等，MR曲線平分由縱軸到需求曲線d之間的任何一條水平線。

（三）邊際收益、價(jià)格和需求價(jià)格彈性三者的關(guān)系

假定反需求函數(shù)為 P＝P(Q),則有：

TR（Q）＝P(Q)Q

dTR(Q)dPdPQ

?P?Q?P(1?)

MR(Q)＝

dQdQdQP

由于

e??

d

dQP

dPQ

即

MR?P(1?)

1

e

d

假定商品市場(chǎng)的銷售量等于市場(chǎng)的需求量，則可以得出以下結(jié)論：

當(dāng)e＞1, 可得MR＞0, 說(shuō)明廠商的總收益TR與商品的銷售量成同方向變動(dòng)。

d

當(dāng)e＜1, 可得MR＜0, 說(shuō)明廠商的總收益TR與商品的銷售量成反方向變動(dòng)。

d

當(dāng)e＝1, 可得MR＝0, 說(shuō)明廠商的總收益TR達(dá)極大值點(diǎn)，且TR不受商品的銷售量變

d

化的影響。

三、壟斷廠商（壟斷市場(chǎng)）的短期均衡

壟斷廠商的短期均衡分析與完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期均衡分析相同。壟斷廠商短

期均衡條件為：MR＝SMC。壟斷廠商在短期均衡點(diǎn)上可以獲得最大利潤(rùn)，利潤(rùn)

為零和虧損最小。

四、壟斷廠商（壟斷行業(yè)）的供給曲線

在壟斷市場(chǎng)條件下，不存在具有規(guī)律性的廠商和行業(yè)的短期供給曲線。

解釋：壟斷廠商是通過(guò)對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格的同時(shí)調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)MR＝SMC的均衡條件，而且，

P總是大于MR的。隨著廠商所面臨的向右下方傾斜的需求曲線的位置移動(dòng)，廠商的價(jià)

格和產(chǎn)量之間不再必然存在如同完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，而是有可能出現(xiàn)一個(gè)

價(jià)格水平對(duì)應(yīng)幾個(gè)不同的產(chǎn)量水平，或一個(gè)產(chǎn)量水平對(duì)應(yīng)幾個(gè)不同的價(jià)格水平。如下圖

所示，在圖（a）中，同一個(gè)價(jià)格P對(duì)應(yīng)兩個(gè)不同的產(chǎn)量Q和Q；在圖（b）中，同一

112

個(gè)產(chǎn)量Q對(duì)應(yīng)兩個(gè)不同的價(jià)格P和P。

112

注意：

該結(jié)論適用于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的廠商。凡是在或多或少

的程度上帶有壟斷因素的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，或者說(shuō)，凡是在單個(gè)廠商對(duì)市場(chǎng)價(jià)

格有一定的控制力量，相應(yīng)地，單個(gè)廠商的需求曲線向右下方傾斜，則不存在規(guī)

律性的廠商和行業(yè)的短期供給曲線。

五、壟斷廠商（壟斷市場(chǎng)）的長(zhǎng)期均衡

壟斷廠商長(zhǎng)期均衡條件為：MR＝LMC＝SMC。壟斷廠商在長(zhǎng)期均衡點(diǎn)上一

定獲得利潤(rùn)。

解釋：由于其他廠商無(wú)法進(jìn)入該行業(yè)，壟斷廠商可以維持壟斷利潤(rùn)，并通過(guò)

對(duì)生產(chǎn)規(guī)模的調(diào)整，限制產(chǎn)量提高價(jià)格，從而獲得更大的壟斷利潤(rùn)。

如下圖所示，在壟斷廠商的MR＝LMC長(zhǎng)期均衡產(chǎn)量上，代表最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)

模的SAC曲線和LAC曲線相切，相應(yīng)的SMC曲線、LMC曲線和MR曲線相交

于一點(diǎn)。

例：“專利期限問(wèn)題”

專利是提供給發(fā)明者在一定期限內(nèi)從他們發(fā)明中受益的權(quán)利。提供專利保護(hù)

的目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新。如果沒(méi)有專利保護(hù)，任何發(fā)明可被人隨意仿制，就很少有人

愿意進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)投資。

專利有個(gè)期限問(wèn)題。在專利期限內(nèi)，專利持有者對(duì)所發(fā)明的技術(shù)有壟斷權(quán)。

專利期限終止，可以被自由使用。顯然，專利期限越長(zhǎng)，發(fā)明者從其發(fā)明中取得

的收益就越大，這就有利于鼓勵(lì)發(fā)明者的積極性。但是，壟斷造成了低效率，專

利期限越長(zhǎng)，所允許的壟斷時(shí)間就越長(zhǎng)，效率損失就越多。這樣較長(zhǎng)的專利期限

好處是鼓勵(lì)創(chuàng)新，成本是允許壟斷。因此，專利期限的設(shè)置應(yīng)在兩方面進(jìn)行權(quán)衡。

在美國(guó)，一般專利期限為17年。

第二節(jié) 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指一個(gè)市場(chǎng)中有許多廠商生產(chǎn)和銷售有差別的同種產(chǎn)品的

市場(chǎng)組織。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)偏重于競(jìng)爭(zhēng)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論由美國(guó)哈佛大學(xué)張伯倫

于20世紀(jì)30年代提出。

一、市場(chǎng)條件

具體地講，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件主要有以下三點(diǎn)：

1. 產(chǎn)品差別。這是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最基本的特征。

在完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷市場(chǎng)條件下，行業(yè)是指生產(chǎn)同一種無(wú)差別的產(chǎn)品的廠商的

總和。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，產(chǎn)品差別這一重要特點(diǎn)使得上述意義上的行業(yè)不存在，

代之的是生產(chǎn)集團(tuán)的概念。市場(chǎng)上大量的生產(chǎn)非常接近的同種產(chǎn)品的廠商的總和

稱為生產(chǎn)集團(tuán)。例如，汽車加油站集團(tuán)、快餐店集團(tuán)等。

在生產(chǎn)集團(tuán)中有大量企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此是非常接近

的替代品。產(chǎn)品差別不僅指同一種產(chǎn)品在質(zhì)量、構(gòu)造、外觀、銷售服務(wù)條件等方

面的差別，還包括商標(biāo)、廣告等方面的差別，以及以消費(fèi)者的想象為基礎(chǔ)的虛構(gòu)

的差別。

例 ：“平成酒”

1989年1月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁繼位，改年號(hào)為“平成”。

一家酒商靈機(jī)一動(dòng)，于明仁繼位的第二天推出“平成酒”。日本消費(fèi)者一見(jiàn)酒名，

立即產(chǎn)生了濃厚興趣。加之該酒限量1008瓶，更煽動(dòng)了消費(fèi)者的購(gòu)買欲。盡管

酒價(jià)昂貴，每瓶2500多日元，卻是買者踴躍，一上市就搶購(gòu)一空。其實(shí)，該酒

原名“多滿多漫”，是用米釀成， 十分尋常。而名稱一變，卻立刻身價(jià)百倍。

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，一方面，由于市場(chǎng)上的每種產(chǎn)品之間存在著差別，或者說(shuō)，

每種帶有自身特點(diǎn)的產(chǎn)品是唯一的，每個(gè)廠商對(duì)自己的產(chǎn)品的價(jià)格都具有一定的

壟斷力量，從而使得市場(chǎng)中帶有壟斷的因素，產(chǎn)品差別越大，廠商的壟斷程度就

越高。另一方面，由于有差別的產(chǎn)品彼此是非常接近的替代品，或者說(shuō)，每種產(chǎn)

品都會(huì)遇到大量的其他相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，從而使得市場(chǎng)中又具有競(jìng)爭(zhēng)的因素。

例：“書(shū)的市場(chǎng)”

一方面，書(shū)的市場(chǎng)看來(lái)是極富競(jìng)爭(zhēng)性的。當(dāng)你觀察書(shū)店的書(shū)架時(shí)，你發(fā)現(xiàn)了

許多吸引你的作者和書(shū)籍。這個(gè)市場(chǎng)上的買者都有可供選擇的成千上萬(wàn)種競(jìng)爭(zhēng)的

產(chǎn)品。而且，因?yàn)槿魏我粋€(gè)人都可以通過(guò)寫作和出版一本書(shū)而進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，所

以經(jīng)營(yíng)書(shū)并不十分有利。對(duì)高收入的小說(shuō)家來(lái)說(shuō)，總有數(shù)以百計(jì)的人在爭(zhēng)奪這一

地位。另一方面，書(shū)的市場(chǎng)看來(lái)是極有壟斷性。因?yàn)槊勘緯?shū)都是獨(dú)一無(wú)二的，出

版商在某種程度上可以選擇所收取的價(jià)格。這個(gè)市場(chǎng)上的賣者是價(jià)格決定者，而

不是價(jià)格接受者。而且實(shí)際上，書(shū)的價(jià)格大大超過(guò)了書(shū)的邊際成本。例如，一本

典型的精裝本小說(shuō)的價(jià)格是25美元左右，而多印一本小說(shuō)的成本低于5美元。

2. 廠商眾多。一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)中的企業(yè)數(shù)量非常多，以至于每個(gè)廠商都認(rèn)為

自己的行為的影響很小，不會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的注意和反應(yīng)，因而自己也不會(huì)受到

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的任何報(bào)復(fù)措施的影響。

3. 進(jìn)出容易。廠商的生產(chǎn)規(guī)模比較小，因而進(jìn)入和退出一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)比較

容易。

此外，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模型中，假定生產(chǎn)集團(tuán)中的所有廠商都具有相同的成

本曲線和需求曲線，并以代表性廠商進(jìn)行分析。

二、壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線

（一）壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線

壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線向右下方傾斜（壟斷因素所致），且具有較大彈性

（競(jìng)爭(zhēng)因素所致）。具體地講，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商所面臨的需求曲線有兩種，通常被

區(qū)分為d需求曲線和D需求曲線。

d需求曲線是一條平緩向右下方傾斜的曲線，表示在壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)中的

某個(gè)廠商改變產(chǎn)品價(jià)格，而其他廠商的產(chǎn)品價(jià)格都保持不變時(shí)，該廠商的產(chǎn)品價(jià)

格和銷售量之間的關(guān)系。即單個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商單獨(dú)改變價(jià)格時(shí)所預(yù)期的產(chǎn)量。

D需求曲線是一條陡峭向右下方傾斜的曲線，表示在壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)中的

某個(gè)廠商改變產(chǎn)品價(jià)格，而且集團(tuán)中的其他所有廠商也使產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生相同變化

時(shí)，該廠商的產(chǎn)品價(jià)格和銷售量之間的關(guān)系。即每個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商在每一市場(chǎng)價(jià)

格水平實(shí)際面臨的市場(chǎng)需求量。

（二）d需求曲線和D需求曲線的關(guān)系

1．當(dāng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)中的所有廠商都以相同方式改變產(chǎn)品價(jià)格時(shí)，整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格的變化

會(huì)使得單個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的d需求曲線的位置沿著D需求曲線上下平移。如果市場(chǎng)價(jià)格下

跌，則d需求曲線沿著D需求曲線向下平移；如果市場(chǎng)價(jià)格上升，則d需求曲線沿著D需

求曲線向上平移。

2．d需求曲線和D需求曲線相交表示壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的供求相等。

3．d需求曲線的彈性大于D需求曲線。

三、壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期均衡

壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期均衡條件為：MR＝SMC。在短期均衡的產(chǎn)量上，必定

存在d曲線和D曲線相交，表示市場(chǎng)上的供求相等；壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商在短期均衡

點(diǎn)上可以盈利最大、利潤(rùn)為零和虧損最小。

在短期內(nèi)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商是在現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模下通過(guò)對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格的同時(shí)調(diào)

整，來(lái)實(shí)現(xiàn)MR＝SMC的均衡條件。如下圖所示，d需求曲線和D需求曲線相

交點(diǎn)H上的產(chǎn)量和價(jià)格，正好是MR＝SMC時(shí)的均衡點(diǎn)E所要求的產(chǎn)量和價(jià)

格。此時(shí)，廠商實(shí)現(xiàn)了短期均衡，并獲得了利潤(rùn)（由于均衡價(jià)格大于SAC），

利潤(rùn)量相當(dāng)于陰影部分的面積。

四、壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡

壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡條件為：MR＝LMC＝SMC，AR＝LAC＝SAC。

在長(zhǎng)期均衡的產(chǎn)量上，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的利潤(rùn)為零，且存在一個(gè)d需求曲線和D

需求曲線的交點(diǎn)。這是由于其他廠商進(jìn)入相對(duì)容易，故壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的壟斷利潤(rùn)

很容易消失所致。

在長(zhǎng)期內(nèi)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商不僅可以調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，還可以加入或退出生產(chǎn)集

團(tuán)。如下圖所示，在代表性廠商的長(zhǎng)期均衡產(chǎn)量上，SAC曲線和SMC曲線表

示生產(chǎn)產(chǎn)量的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模；MR曲線、LMC曲線和SMC曲線相交于均衡點(diǎn)

E，即有MR＝LMC＝SMC；d需求曲線與LAC曲線相切于LAC曲線與SAC曲

線的切點(diǎn)J，即有AR＝LAC＝SAC，廠商的超額利潤(rùn)為零；d需求曲線和D需

求曲線也相交于J點(diǎn)，即表示市場(chǎng)上的供求相等。

五、理想產(chǎn)量與多余生產(chǎn)能力

理想產(chǎn)量指完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在長(zhǎng)期均衡點(diǎn)（長(zhǎng)期平均成本最低點(diǎn)）上的產(chǎn)量。

多余生產(chǎn)能力指實(shí)際產(chǎn)量與理想產(chǎn)量之間的差額。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的多余生產(chǎn)能力可以分為兩部分：一是企業(yè)沒(méi)有充分地利用現(xiàn)

有的生產(chǎn)設(shè)備；二是企業(yè)沒(méi)有更多地使用社會(huì)資源，以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。

解釋：一是多余生產(chǎn)能力代表由于想得到產(chǎn)品的多樣化而付出的代價(jià)。由于

存在著以產(chǎn)品差別為基礎(chǔ)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)可以在一定程度上通過(guò)改變自己產(chǎn)品

的銷售量來(lái)影響商品價(jià)格，即企業(yè)的需求曲線是向右下方傾斜的，則企業(yè)在長(zhǎng)期

均衡點(diǎn)上必然存在著多余生產(chǎn)能力；二是多余生產(chǎn)能力表明壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)內(nèi)

的廠商數(shù)量過(guò)多，例如交通要道上過(guò)分密集的小吃店和汽車加油店。因此，廠商

的數(shù)量應(yīng)該減少，單個(gè)廠商的生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)該擴(kuò)大，生產(chǎn)的平均總成本也會(huì)由此而

下降。

分析：

壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，不但產(chǎn)品價(jià)格高于最低平均成本、產(chǎn)量低于最低

平均成本所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量，而且廠商為了形成產(chǎn)品差別，在提高產(chǎn)品質(zhì)量、進(jìn)行廣

告促銷等方面有著額外支出，使產(chǎn)品成本上升，造成資源的浪費(fèi)。但有的經(jīng)濟(jì)學(xué)

家認(rèn)為，壟斷競(jìng)爭(zhēng)中存在的產(chǎn)品差別可以滿足消費(fèi)者多方面的需要，有助于增進(jìn)

消費(fèi)者的福利。在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中，廠商必須不斷開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品質(zhì)量、

改進(jìn)服務(wù)方式，也有利于增進(jìn)消費(fèi)者的福利。在這一點(diǎn)上，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就相形

見(jiàn)絀了。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，產(chǎn)品價(jià)格雖然低廉，但同類產(chǎn)品都是清一色，無(wú)法

適應(yīng)消費(fèi) 者需求的多層次性。而且，廠商在創(chuàng)新上也缺少動(dòng)力。

第三節(jié) 寡頭壟斷市場(chǎng)

寡頭市場(chǎng)又稱為寡頭壟斷市場(chǎng)，是指少數(shù)幾家廠商控制整個(gè)市場(chǎng)的產(chǎn)品的生

產(chǎn)和銷售的市場(chǎng)組織。寡頭市場(chǎng)偏重于壟斷。

一、市場(chǎng)特征及其分類

（一）市場(chǎng)條件

西方國(guó)家中不少行業(yè)都表現(xiàn)出寡頭壟斷的特點(diǎn)，例如美國(guó)的汽車業(yè)、電氣設(shè)備業(yè)

等都被幾家企業(yè)所控制。

寡頭市場(chǎng)的成因和壟斷市場(chǎng)很相似，只是在程度上有所差別。一是由于市場(chǎng)

規(guī)模較小，只能容納下幾家廠商。例如，在一個(gè)小城市中，通常只有幾家銀行、

幾家電影院等。二是由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在使用綜合生產(chǎn)線和大型機(jī)械的資本密集型

工業(yè)中，工廠的適度規(guī)模是很大的，只有少數(shù)幾家廠商才能達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，使自

己的平均成本下降到最低狀態(tài)。因此，新廠商很難進(jìn)入。三是由于長(zhǎng)期進(jìn)入的障

礙。建立一個(gè)企業(yè)需要有雄厚資本實(shí)力，再加上既有企業(yè)對(duì)資源渠道的占有，使

得新廠商很難進(jìn)入。

寡頭市場(chǎng)的條件主要有：第一、廠商很少，并且相互依存。這是寡頭市場(chǎng)最

基本的特征。第二、廠商進(jìn)入和退出困難。

（二）分類

寡頭行業(yè)可以按照不同方式分類：按產(chǎn)品特征，分為純粹寡頭和差別寡頭。

按廠商行動(dòng)方式，分為存在勾結(jié)和獨(dú)立行動(dòng)。

二、古諾模型（雙頭模型）

古諾模型屬于獨(dú)立行動(dòng)條件下的寡頭廠商模型。它是早期的寡頭模型，由法

國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾于1838年提出。古諾模型通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點(diǎn)。

它是一個(gè)只有兩個(gè)寡頭廠商的簡(jiǎn)單模型，故也被稱為“雙頭模型”。 古諾模型

分析的是兩個(gè)寡頭廠商平均瓜分市場(chǎng)的情況。其結(jié)論可以推廣到三個(gè)及以上的寡

頭廠商的情況中去。

古諾模型分析的是兩個(gè)出售礦泉水的生產(chǎn)成本為零的寡頭廠商的情況。其假

定是：市場(chǎng)上只有A、B兩個(gè)廠商生產(chǎn)和銷售相同的產(chǎn)品，他們的生產(chǎn)成本為零；

他們共同面臨的市場(chǎng)的需求曲線是線性的，A、B兩個(gè)廠商都準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)的

需求曲線；A、B兩個(gè)廠商都是在已知對(duì)方產(chǎn)量的情況下，各自確定能夠給自己

帶來(lái)最大利潤(rùn)的產(chǎn)量，即每一個(gè)廠商都是消極地以自己的產(chǎn)量去適應(yīng)對(duì)方已確定

的產(chǎn)量。

古諾模型的價(jià)格和產(chǎn)量的決定如圖所示：

D曲線為兩個(gè)廠商共同面臨的線性的市場(chǎng)需求曲線。由于生產(chǎn)成本為零，無(wú)

成本曲線。在第一輪，A廠商首先進(jìn)入市場(chǎng)。由于生產(chǎn)成本為零，廠商的收益就

等于利潤(rùn)。A廠商面臨D市場(chǎng)需求曲線，將產(chǎn)量定為市場(chǎng)總?cè)萘康?/span>1/2，即產(chǎn)量

為，將價(jià)格定為OP，從而實(shí)現(xiàn)了最大利潤(rùn)，利潤(rùn)量相等于矩形

OQ?OQ

1

1

1

2

OPFQ的面積（該矩形是直角三角形中面積最大的內(nèi)接矩形）。然后，B

11

OPQ

廠商進(jìn)入市場(chǎng)。B廠商準(zhǔn)確地知道A廠商在本輪留給自己的市場(chǎng)容量為

1

OQQQ?

，B廠商也按相同的方式行動(dòng)，生產(chǎn)他所面臨的市場(chǎng)容量的1/2，即

2

1

產(chǎn)量為，市場(chǎng)價(jià)格下降為OP，從而實(shí)現(xiàn)了最大利潤(rùn)，利潤(rùn)量相等

QQ?OQ

12

2

4

1

于矩形QHGQ的面積。A廠商的利潤(rùn)因價(jià)格的下降而減少為矩形OPHQ的面

1221

3

積。在第二輪，A廠商準(zhǔn)確地知道B廠商在本輪留給自己的市場(chǎng)容量為，

OQ

4

3

將產(chǎn)量定為自己所面臨的市場(chǎng)容量的1/2，即產(chǎn)量為。然后，B廠商再進(jìn)入

OQ

8

5

市場(chǎng)。A廠商在本輪留給B廠商的市場(chǎng)容量為，B廠商將產(chǎn)量定為自己所

OQ

8

5

面臨的市場(chǎng)容量的1/2，即產(chǎn)量為。依此類推，最后，A廠商的均衡產(chǎn)量

OQ

16

1111

為：；B廠商的均衡產(chǎn)量為：

OQ(????)?OQ

28323

1111112

OQ(????)?OQOQ?OQ?OQ

；行業(yè)的均衡總產(chǎn)量為：。

416643333

推廣結(jié)論：每個(gè)廠商的均衡產(chǎn)量為，行業(yè)的均衡總產(chǎn)量為，

QQ

其中為市場(chǎng)總?cè)萘浚?/span>m為廠商數(shù)量。

Q

1m

m?1m?1

三、斯威齊模型（彎折的需求曲線模型）

該模型也屬于獨(dú)立行動(dòng)條件下的寡頭廠商模型。由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯威齊于

1939年提出。用來(lái)解釋一些寡頭市場(chǎng)上的價(jià)格剛性現(xiàn)象。美國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)曾有過(guò)

典型實(shí)例：在需求和成本都有較大變動(dòng)的情況下，在1901～1916年，鐵軌的價(jià)

格一直保持在$28/噸；在1922～1933年,一直保持在$43/噸。這說(shuō)明寡占行業(yè)的

價(jià)格往往在一段時(shí)間內(nèi)保持穩(wěn)定。

該模型的基本假設(shè)條件是“跟跌不跟漲”：如果一個(gè)寡頭廠商提高價(jià)格，行

業(yè)中的其他寡頭廠商都不會(huì)跟著改變自己的價(jià)格，因而提價(jià)的寡頭廠商的銷售量

減少很多；如果一個(gè)寡頭廠商降低價(jià)格，行業(yè)中的其他寡頭廠商會(huì)將價(jià)格下降到

相同的水平，以避免銷售份額的減少，因而該寡頭廠商的銷售量的增加是很有限

的。

推導(dǎo)如圖所示：

dd需求曲線表示該寡頭廠商變動(dòng)價(jià)格而其他寡頭廠商保持價(jià)格不變時(shí)的該

寡頭廠商的需求狀況，DD需求曲線表示行業(yè)內(nèi)所有寡頭廠商都以相同方式改變

價(jià)格時(shí)的該寡頭廠商的需求狀況。假定初始市場(chǎng)價(jià)格為dd需求曲線和DD需求

曲線的交點(diǎn)B所決定的，根據(jù)該模型的基本假設(shè)條件，該寡頭廠商由B點(diǎn)出

P

發(fā)，提價(jià)所面臨的需求曲線是dd需求曲線上的dB段，降價(jià)所面臨的需求曲線

是DD需求曲線上的BD段，則這兩段共同構(gòu)成的該寡頭廠商的需求曲線是dBD。

這條彎折的需求曲線表示該寡頭廠商從B點(diǎn)（折點(diǎn)）出發(fā)，在各個(gè)價(jià)格水平所

面臨的市場(chǎng)需求量。由彎折的需求曲線可得到間斷的邊際收益曲線。與需求曲線

dB段所對(duì)應(yīng)的邊際收益曲線為MR，與需求曲線BD段所對(duì)應(yīng)的邊際收益曲線

d

為MR，則這兩段共同構(gòu)成了該寡頭廠商的間斷的邊際收益曲線，其間斷部分

D

為垂直虛線FG。利用間斷的邊際收益曲線，則可以解釋寡頭市場(chǎng)上的價(jià)格剛性

現(xiàn)象。當(dāng)SMC曲線上升為SMC曲線的位置，該寡頭廠商仍將均衡價(jià)格和均衡

12

數(shù)量保持在和的水平。除非成本發(fā)生很大變化，如邊際成本曲線上升為SMC

P

Q

3

的位置，才會(huì)影響均衡價(jià)格和均衡數(shù)量水平。

結(jié)論：只要邊際成本曲線的位置變動(dòng)不超出邊際收益曲線的垂直間斷范圍，

寡頭廠商的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量不變。