風險管理文獻綜述

文獻綜述報告

項目風險管理研究

1.

引言

風險存在于每一個項目中，并往往會給項目的推進和項目的成功帶來無法消

除的負面影響。項目的一次性使其不確定性比其他一些社會經濟活動大很多，因

而項目風險的識別和管理也就更困難和迫切。項目風險管理是指對項目風險從識

別到分析乃至采取應對措施等一系列過程，它包括將積極因素所產生的影響最大

化和使消極因素產生的影響最小化兩方面內容。隨著風險管理和項目管理的普

及，需要更為規范的項目管理學科體系作為理論基礎，世界各國的項目管理專業

組織紛紛建立各自的體系，風險管理是重要的內容之一。

2.

關鍵詞

風險 風險識別 風險量化 風險對策

3.

項目風險管理相關理論綜述

3.

1項目風險管理的定義

項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價去認識項目的風險，

并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理方法技術和手段，對項目的風

險實行有效的控制，妥善的處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項

目總體目標實現的管理工作。

風險管理與項目管理的關系

1)從項目的時間、質量和成本目標來看，風險管理與項目管理的目標是一致

的，即通過風險管理來降低項目進度、質量和成本方面的風險，實現項目管理目

標。

2)從項目范圍管理來看，項目范圍管理的主要內容包括界定項目范圍和對項

目范圍變動的控制。

通過界定項目范圍，可以明確項目的范圍，將項目的任務細分為更具體、更

便于管理的部分，避免遺漏而產生風險。在項目進行過程中，各種變更是不可避

免的，變更會帶來某些新的不確定性，風險管理可以通過對風險的識別、分析來

評價這些不確定性，從而向項目范圍管理提出任務。

3)從項目計劃的職能來看，風險管理為項目計劃的制定提供了依據。項目計

劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。風險管理的職能之一是減少項

目整個過程中的不確定性，這有利于計劃的準確執行。

4)從項目溝通控制的職能來看，項目溝通控制主要是對溝通體系進行監控，

特別要注意經常出現誤解和矛盾的職能及組織間的接口，這些可以為風險管理提

供信息。反過來，風險管理中的信息又可通過溝通體系傳輸給相應的部門和人員。

5)以項目實施過程來看，不少風險都是在項目實施過程中由潛在變為現實

的。風險管理就是在風險分析的基礎上，擬定出具體的應對措施，以消除、緩和、

轉移風險，利用有利機會避免產生新的風險。

3.2

項目風險管理國內外研究現狀

風險管理問題起源于第一次世界大戰的德國。‘61第一次世界大戰后，戰敗

的德國發生了嚴重的通貨膨脹，造成經濟衰竭，因此提出了包括風險管理在內的

企業經營管理問題。1929—1933年美國卷入20世紀最嚴重的世界性經濟危機，于

是風險管理問題就成為許多經濟學家研究的重點。美國管理協會于1931年首

先倡導風險管理，使得風險管理問題得到了理論探討，并在一些大企業得

到初步實踐，但直到20世紀50年代風險管理問題才得以真正在美國工商企

業中受到足夠重視并加以推廣。1950年Mowbray等在Insurance一書中，較

系統地闡述了風險管理的概念。1975年美國成立了風險與保險管理協會。

1978年日本成立風險管理協會。1983年在美國風險與保險協會上，世界各

國學者共同討論通過了“101條風險管理準側”，并以此作為風險管理的一

般準則，使得風險管理更趨科學化和規范化。為推動風險管理理論在發展

中國家的推廣和應用，聯合國于1987年出版了關于風險管理的研究報告：

《The Promotion ofRisk Management in Developing Countries))。

20世紀60年代初，美國開始在一些型號研制項目中開展風險管理，如

在“阿波羅計劃"中成功應用了風險管理技術并取得了巨大的成功；1994年

美國噴氣推進實驗室對“火星全球勘測者"探測器制定了風險管理計劃。美

國航空航天局 (NASA)在1998年發布的NASA項目規程和指南《計劃和項目管

理過程與要求》中指出，計劃或項目主管人員應將風險管理作為決策工具

來保證項目在計劃技術上的成功。2000年4月NASA又頒布了《風險管理規程

和指南》文件，更詳細地闡明了風險管理的基本過程以及風險管理計劃制

定和實施的基本要求。在我國，風險管理的教學、研究和應用開始于20世

紀80年代后期，從那時起，企業經營領域風險管理專著逐步面世，風險分

析的理論也開始應用于工程建設領域，風險管理的課程也逐漸走進一些大

學的課堂。英國學者J．R．Turner的著作《The Handbook of Vroject．bad

Management}專辟一章討論項目風險的管理問題；由英國

Buaerworth．Heinemann Ltd主辦的 (IntemationN Joumal ofProject

Management》是最具代表性的期刊，其中經常刊登有關項目風險管理的文

章。關于風險管理方面的雜志還有：英國的《ProjectApprmsN}，美國的

(Journal of Risk and Uncertainty}、(Risk AnNysis}、《TheEnNneering

Economist}等。

在工程項目風險管理方面，無論是理論研究還是實踐應用，我國與西

方發達國家相比尚存在較大的差距，目前我國的工程項目風險管理水平仍

然處于引進、．吸收和消化階段。雖然我國古代就有應對風險的早期思想與

實踐，例如《夏箴》、《周禮》、《禮記》里記載的“委積"、“御廩”、“敖倉"、

“常平倉”、“義倉"、“社倉"。然而直到20世紀80年代后期才從國外引入現

代意義上的風險管理。我國的風險管理最初是從國外的文獻資料翻譯著手，

逐步過渡到理論研究和管理實踐。1987年，清華大學郭仲偉教授《風險分

析與決策》“61一書的出版標志著我國在風險分析理論研究領域正式開始。

1987年，天津大學“三峽工程風險研究"課題組首次結合大型水電工程建設

實踐對大型工程項目進行風險分析和評價，較為全面、系統的研究了風險

管理的理論和方法，標志著我國大型工程項目風險實踐的開始。自20世紀

90年代以來，我國部分專家學者也提出了基于項目全生命周期的風險管理

理論，指出項目風險按照項目全生命周期進行，把持續動態的風險管理作

為風險管理的核心。關于全生命周期項目風險管理，我國也有一定的研究

文獻，例如2004年，張亞莉等指出建設項目的各個階段均對應著不同的風

險品種，并且風險貫穿于建設項目全壽命周期，使風險管理的過程呈現出

持續性、并行性、迭代性，并指出持續的風險管理，是風險全壽命周期管

理的核心。再如，2005年，尹貽林、張傳棟按全生命周期的四階段劃分法

對大型建設項目階段進行了改造，探討了基于全壽命周期的集成風險管理

子系統及系統模型的集成設計思路，提出了基于全壽命周期的大型建設項

目集成風險管理模型“81。還有比較少量的關于水電工程全壽命周期風險

管理的文獻資料，如2008年，蔡紹寬等分析了水電工程項目各階段的風險

因素，提出了水電工程在不同建設階段面臨的主要風險因素和風險識別、

評估和應對措施，建立了水電工程項目的全壽命周期的風險管理組織模式。

但在查閱過程中未發現基于全生命周期對水電勘察設計項目進行風險管理

的相關文獻。2006年6月，國資委發布的《中央企業全面風險管理指引》提

出了中央企業開展風險管理工作的目標、全面風險管理體系建設的內容、

流程、工具、方法和要求，是我國企業風險管理發展歷程中的里程碑，將

促進我國工程項目風險管理研究和實踐的全面發展。迄今為止，我國在工程

實踐中并沒有規范地開展項目風險管理專項

我國對于風險問題的研究始于風險決策。1991年，顧昌耀和邱苑華在

《航空學報》上發表論文，開展了風險決策問題的研究。目前國內陸續出

版了一些關于風險分析、風險管理的論著以及有關項目風險管理方面的書

籍。工程實踐方面，在三峽工程、大亞灣核電站等工程項目中應用了風險

分析，特別是對神舟飛船的風險管理取得了較大成功，并且在神舟一號至

神舟六號研制的過程中，形成了一套適合于神舟飛船的具有針對性的風險

管理方法。相信不久的將來，在我國國防、航空、航天、建筑等行業中，

項目風險管理將會得到更加廣泛地應用。

4.

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