《證券從業(yè)資格》考試練習(xí)題(附答案)

《證券從業(yè)資格》考試練習(xí)題（附答案）

一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。

1、關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是（）。

A、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由

證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元

應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

C、證券承銷采取代銷或包銷方式

D、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

【參考答案】：D

【解析】上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

2、下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有（）。

Ⅰ．期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利．需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)

Ⅱ．美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)

Ⅲ．歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日行權(quán)

Ⅳ．期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

3、公司應(yīng)當(dāng)在（）時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所

審計。

A、每半個會計年度終了

B、每一個會計年度終了

C、一年結(jié)束

D、半年結(jié)束

【參考答案】：B

【解析】公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依

法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

4、現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍

僅限于（）、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理

人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。

A、銀行存款

C、3萬元以上30萬元以下

D、5萬元以上30萬元以下

【參考答案】：C

【解析】單位從事內(nèi)幕交易的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

6、證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向（）報送自營業(yè)務(wù)情況。

Ⅰ．中國證監(jiān)會

Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅳ．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

【解析】申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求的注冊資本是實(shí)繳資本。

8、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。

Ⅰ．減少公司注冊資本

Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ．將股份獎勵給本公司職工

Ⅳ．股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購

其股份的

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股

份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本

公司股份的其他公司合并；③股份獎勵給本公司職工；④股東因?qū)蓶|

大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

9、根據(jù)委托時效限制，委托指令包括（）。

I.當(dāng)日委托

D、I、IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)委托時效限制，委托指令有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無

期限委托、開市委托、收市委托等。

10、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合

調(diào)查的，下列說法正確的有（）。

Ⅰ．由協(xié)會責(zé)令改正

Ⅱ．拒不改正的，給予紀(jì)律處分

Ⅲ．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，

或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

Ⅳ．對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，

證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查

的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中

國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月。或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

11、公開發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)符合（）。

D、債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平

【參考答案】：D

【解析】企業(yè)債券需信用評級。累積發(fā)行在外的債券總面額不超過

企業(yè)凈資產(chǎn)額的40%；債券的期限無明確規(guī)定，原則上不低于1年。

12、證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者

違法所得不足10萬元的，處以（）的罰款。

A、10萬元以上30萬元以下

B、10萬元以上50萬元以下

C、30萬元以上100萬元以下

D、3萬元以上30萬元以下

【參考答案】：A

【解析】證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，給予警告；沒

收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

13、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，債券可分為

（）。

A、獨(dú)立性與非獨(dú)立性

B、可分型與不可分型

C、獨(dú)立型與分離型

D、可分離型與非分離型

【參考答案】：D

【解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券能否分開來劃分，債券可分為：①

可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以

分開，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓；②非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股

權(quán)不能成為獨(dú)立買賣對象的債券

Ⅰ．層次結(jié)構(gòu)Ⅱ．品種結(jié)構(gòu)Ⅲ．交易場所結(jié)構(gòu)Ⅳ．交易時間結(jié)構(gòu)

A、ⅠⅡⅢⅣ

B、ⅠⅡⅢ

C、ⅠⅡⅣ

D、ⅠⅢⅣ

【參考答案】：B

【解析】證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種．但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層

次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。

15、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

I.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

II.凈資本不低于2億元人民幣

III.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，

其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)

歷的人員不少于5人

IV.最近2年未受到過行政處罰或者刑事處罰

A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III

【參考答案】：D

【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。（2）凈資

本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。（3）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從

業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或

者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（4）具有良好的法

人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。（5）

最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件。

16、（）是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的

條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

A、信用公司債券

B、保證公司債券

C、可轉(zhuǎn)換公司債券

D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

【參考答案】：C

【解析】信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債

券，屬于無擔(dān)保證券范疇。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還

本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人

依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公

司債券。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票

權(quán)利的債券。

17、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有

關(guān)報告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給與警告，并處以（）

的罰款。