《海牙規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》、《鹿特丹規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》、我國

2023年12月11日發(fā)(作者：平安夜是哪一天)

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鹿特丹規(guī)則及生效前景

2009年9月23日，包括荷蘭、挪威、美國、加納和尼日利亞在內(nèi)的15個(gè)國家在荷蘭鹿特丹簽署了該公約，所以其也稱《鹿特丹規(guī)則》，但要在20個(gè)國家最終簽署一年后才會(huì)正式生效。鹿特丹規(guī)則是當(dāng)前國際海上貨物運(yùn)輸?shù)募蟪烧撸粌H涉及海運(yùn)在內(nèi)的多式聯(lián)運(yùn)，在船貨兩方的權(quán)利義務(wù)方面尋求新的平衡點(diǎn)，而且還引進(jìn)了電子運(yùn)輸單據(jù)、批量合同、控制權(quán)等新的內(nèi)容，此外還特別增設(shè)了管轄權(quán)和仲裁的內(nèi)容。具有下面四個(gè)優(yōu)點(diǎn)。公約共有96條，實(shí)質(zhì)性條文88條，是《海牙規(guī)則》的兩倍，《漢堡規(guī)則》的3.5倍。該規(guī)則的目的在于統(tǒng)一國際海運(yùn)立法，并讓參與國際海運(yùn)過程的各方責(zé)權(quán)更加明確，朝著新聯(lián)合國海運(yùn)公約的最終生效邁出了關(guān)鍵一步。

《鹿特丹規(guī)則》的特點(diǎn)

1．平衡利益： 《鹿特丹規(guī)則》在加重承運(yùn)人的責(zé)任的同時(shí)，重新構(gòu)建了承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)，原則上實(shí)行完全過失責(zé)任制，且由承運(yùn)人負(fù)責(zé)舉證；但在規(guī)定的免責(zé)范圍內(nèi)，則由索賠方負(fù)責(zé)舉證，證明承運(yùn)人有過失，舉證不能，便推定承運(yùn)人無過失，可援引免責(zé)條款，免除賠償責(zé)任。關(guān)于承運(yùn)人的適航義務(wù)，索賠方完成初步舉證后，承運(yùn)人承擔(dān)已盡“謹(jǐn)慎處理”使船舶適航，或者貨物滅失或損害與不適航不存在因果關(guān)系的舉證責(zé)任。

2．尋求統(tǒng)一：公約規(guī)定，參加本公約，必須同時(shí)退出已參加的《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》，或者《漢堡規(guī)則》(第89條)；公約采取了最大限度地?cái)U(kuò)大適用范圍(第5、7、82條)，最小限度的網(wǎng)狀責(zé)任制

3．順應(yīng)時(shí)代：集裝箱問世以后，國際貨物運(yùn)輸發(fā)生了一場(chǎng)革命。單一的海上運(yùn)輸方式為多式聯(lián)運(yùn)所替代。調(diào)整單一運(yùn)輸方式的國際貨物運(yùn)輸公約；公約突破“合同相對(duì)性”原則，在《漢堡規(guī)則》實(shí)際承運(yùn)人的基礎(chǔ)上，重新設(shè)計(jì)了一種新型的責(zé)任主體——海運(yùn)履約方。

促進(jìn)發(fā)展：促進(jìn)國際貿(mào)易和國際航運(yùn)的發(fā)展，是制定本公約的最終目的

雖然認(rèn)為《鹿特丹規(guī)則》體現(xiàn)了“平衡利益、尋求統(tǒng)一、順應(yīng)時(shí)代、促進(jìn)發(fā)展”的宗旨，即將開啟國際貨物運(yùn)輸?shù)男聲r(shí)代，有利于將來獲得世界上主要海運(yùn)和貿(mào)易國家的支持，實(shí)現(xiàn)國際海上貨物運(yùn)輸和多式聯(lián)運(yùn)法律統(tǒng)一的目標(biāo)，未來有關(guān)國際海上貨物運(yùn)輸和多式聯(lián)運(yùn)的法律將更加多元化，這對(duì)于國際貨物貿(mào)易和運(yùn)輸創(chuàng)造統(tǒng)一良好的法律環(huán)境，

但是《鹿特丹規(guī)則》的前景并不明朗，對(duì)船、貨雙方的利弊還需要進(jìn)一步分析；制度創(chuàng)新尚需要實(shí)踐檢驗(yàn)；國際接受程度還不明朗，英國甚至明確表示反對(duì)。按照條約法的規(guī)定，簽署并不等于批準(zhǔn)，所以該規(guī)則的接受程度尚難明確。即使其生效，其對(duì)于航運(yùn)業(yè)的影響，也很難評(píng)估，如漢堡規(guī)則，實(shí)施多年來，并未對(duì)航運(yùn)市場(chǎng)造成太大的影響。應(yīng)從定性研究轉(zhuǎn)到定量研究，如對(duì)承運(yùn)人責(zé)任加重，對(duì)其管理成本的增加到底會(huì)有多大，是否能被我國航運(yùn)企業(yè)所接受。讓行業(yè)各企業(yè)積極參與調(diào)研；對(duì)鹿特丹規(guī)則的評(píng)估不能局限于某一個(gè)行業(yè)，同時(shí)應(yīng)該兼顧不同發(fā)展層次的企業(yè)，另外，還應(yīng)該考察其是否有利于增強(qiáng)我國航運(yùn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，只有鹿特丹規(guī)則有利于國家整體利益的時(shí)候才能被接受

公約是否能夠盡快在國際上真正生效和實(shí)施，很大程度上取決于貿(mào)易和航運(yùn)大國的態(tài)度。 要達(dá)到20個(gè)國家批準(zhǔn)或加入該公約，使之達(dá)到生效的條件，實(shí)現(xiàn)國際(海上或部分海上)貨物運(yùn)輸法律的基本統(tǒng)一，還要經(jīng)歷一段艱苦的過程。

《海牙規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》、《鹿特丹規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》、我國《海商法》的區(qū)別

一、承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)不同

《海牙規(guī)則》下，承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)是“不完全過失責(zé)任”，如在航海過失造成的損失可以免責(zé)。

《維斯比規(guī)則》下，承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)是“不完全過失責(zé)任”。

《漢堡規(guī)則》則對(duì)海牙規(guī)則進(jìn)行了全面徹底的修改，采用了推定過失責(zé)任與舉責(zé)任相結(jié)合的完全過失責(zé)任制，即完全過失責(zé)任。明顯的擴(kuò)大責(zé)任人的責(zé)任。

《鹿特丹規(guī)則》也采用了完全過失責(zé)任，廢除了現(xiàn)行的“航海過失”免責(zé)和“火災(zāi)過失”免責(zé)。但其對(duì)舉證責(zé)任分配的規(guī)定不同于《漢堡規(guī)則》。承運(yùn)人除了證明自己沒有過失外，還可以通過證明存在一項(xiàng)或多項(xiàng)免責(zé)事項(xiàng)免除其對(duì)貨物的賠償責(zé)任，除非索賠方可以證明免責(zé)事項(xiàng)的產(chǎn)生是歸因于承運(yùn)人的過失。《海牙規(guī)則》下承運(yùn)人的基本義務(wù)是，謹(jǐn)慎處理使船舶適航和妥善管理貨物的義務(wù)。《鹿特丹規(guī)則》原則上秉承了上述規(guī)定,但其具體義務(wù)內(nèi)容有所不同。

我國《海商法》下，承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)是“不完全過失責(zé)任”。

二、承運(yùn)人的最高責(zé)任賠償限額不同

首先，從《海牙規(guī)則》到《漢堡規(guī)則》依次提高了對(duì)每單位貨物的最高賠償金額。

《海牙規(guī)則》第四條規(guī)定船東或承運(yùn)人對(duì)貨物或與貨物有關(guān)的滅失或損壞的賠償金額不超過每件或每單位100英鎊或相當(dāng)于100英鎊的等值貨幣。

《維斯比規(guī)則》將最高賠償金額提高為每件或每單位10000金法郎或按滅失或受損貨物毛重計(jì)算，每公斤30金法郎，兩者以較高金額的為準(zhǔn)。同時(shí)明確一個(gè)金法郎是一個(gè)含有66.5毫克黃金，純度為千分之九百的單位。

《漢堡規(guī)則》再次將承運(yùn)人的最高賠償責(zé)任增加至每件或每貨運(yùn)單位835特別提款權(quán)（Special Drawing

Rights，SDR或稱記帳單位）或每公斤2.5特別提款權(quán)，兩者以金額高的為準(zhǔn)。

其次，對(duì)滅失或損害貨物的計(jì)量方法越來越合理。

《海牙規(guī)則》是以每件或每單位來計(jì)量貨物。隨著托盤、集裝箱等成組化運(yùn)輸方式的發(fā)展，這種計(jì)量方式的弊端逐漸顯現(xiàn)。

《維斯比規(guī)則》和《海牙規(guī)則》都規(guī)定如果以集裝箱或托盤或類似集裝運(yùn)輸工具運(yùn)送貨物，當(dāng)提單內(nèi)載明運(yùn)輸工具內(nèi)貨物的包數(shù)或件數(shù)時(shí)，以集裝箱或托盤所載貨物的每一小件為單位，逐件賠償；當(dāng)提單內(nèi)未載明貨物具體件數(shù)時(shí)，則以一個(gè)集裝箱或一個(gè)托盤作為一件貨物進(jìn)行賠償。

《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定承運(yùn)人對(duì)貨物、滅失損害的賠償責(zé)任為每單位875特別提款權(quán)或者毛重每公斤3特別提款權(quán),以較高者為準(zhǔn)；對(duì)遲延交付造成經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任限額為該遲延交付貨物運(yùn)費(fèi)的2.5倍。《鹿特丹規(guī)則 》關(guān)于責(zé)任限額的規(guī)定都高于我國《海商法》的相關(guān)規(guī)定。 中國代表團(tuán)在公約討論中曾明確表態(tài)不支持上述數(shù)額的規(guī)定,并表明可以接受在《維斯比規(guī)則》基礎(chǔ)上適當(dāng)提高,但不得高于《漢堡規(guī)則》之規(guī)定的態(tài)度。

我國《海商法》每件或每單位666.67特別提款權(quán)，或每公斤2特別提款權(quán)。（同1968維斯比規(guī)則）

三、對(duì)貨物的定義不同

《海牙規(guī)則》對(duì)貨物定義的范圍較窄，將活動(dòng)物、甲板貨都排除在外。

《漢堡規(guī)則》擴(kuò)大了貨物的定義。不僅把活動(dòng)物、甲板貨列人貨物范疇，而且包括了集裝箱和托盤等包裝運(yùn)輸工具，“凡貨物拼裝在集裝箱，托盤或類似運(yùn)輸器具內(nèi)，或者貨物是包裝的，而這種運(yùn)輸器具或包裝是由托運(yùn)人提供的，則‘貨物’包括他們?cè)趦?nèi)”。

四、公約適用范圍不同

《海牙規(guī)則》只適用于締約國所簽發(fā)的提單。這樣，如果當(dāng)事各方?jīng)]有事先約定，那么對(duì)同一航運(yùn)公司所經(jīng)營的同一航線上來往不同的貨物，可能會(huì)出現(xiàn)有的適用《海牙規(guī)則》，有的不能適用《海牙規(guī)則》的奇怪現(xiàn)象。

《維斯比規(guī)則》（1）任何締約國簽發(fā)的提單（2）從締約國港口起運(yùn)（3）提單中列有首要條款（即當(dāng)事人選擇適用該公約）

《漢堡規(guī)則》則避免了這一缺憾。它不僅規(guī)定公約適用于兩個(gè)不同締約國間的所有海上運(yùn)輸合同，而且規(guī)定①被告所在地；②提單簽發(fā)地；③裝貨港；④卸貨港；⑤運(yùn)輸合同指定地點(diǎn)，五個(gè)地點(diǎn)之中任何一個(gè)在締約國的都可以適用《漢堡規(guī)則》。

《鹿特丹規(guī)則》傳統(tǒng)的海上區(qū)段以外的其它領(lǐng)域，包括與海上運(yùn)輸連接的陸上運(yùn)輸，鐵路、公路、內(nèi)河水上運(yùn)輸甚至是航空運(yùn)輸都包括在內(nèi)。

我國《海商法》海上或與海相通的可航水域的貨物及旅客運(yùn)輸以及船舶碰撞和海難救助等海上事故。

五、承運(yùn)人的責(zé)任期間不同

《海牙規(guī)則》規(guī)定承運(yùn)人的責(zé)任期間是“……自貨物裝上船舶開始至卸離船舶為止的一段時(shí)間……”，有人稱之為“鉤至鉤”。

《漢堡規(guī)則》則將責(zé)任期間擴(kuò)大為承運(yùn)人或其代理人從托運(yùn)人或托運(yùn)人的代理人手中接管貨物時(shí)起，至承運(yùn)人將貨物交付收貨人或收貨人的代理人時(shí)止，包括裝貨港、運(yùn)輸途中、卸貨港、集裝箱堆場(chǎng)或集裝箱貨運(yùn)站在內(nèi)的承運(yùn)人掌管的全部期間，簡稱為“港到港”。

《鹿特丹規(guī)則》明確規(guī)定，承運(yùn)人的責(zé)任期間自承運(yùn)人或履約方為運(yùn)輸而接收貨物時(shí)開始,至貨物交付時(shí)終止。由于該規(guī)則擴(kuò)大了地域適用范圍，因此承運(yùn)人的責(zé)任期間可延伸至“門到門”

我國《海商法》“港到港”（集裝箱貨物）。

六、訴訟時(shí)效不同

《海牙規(guī)則》的訴訟時(shí)效為一年。一年后“……在任何情況下承運(yùn)人和船舶都被解除其對(duì)滅失或損害的一切責(zé)任……”。一年時(shí)間對(duì)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)漠?dāng)事人，特別是對(duì)要經(jīng)過復(fù)雜索賠、理賠程序，而后向承運(yùn)人追償?shù)谋ｋU(xiǎn)人來講，無疑過短。

《維斯比規(guī)則》規(guī)定訴訟時(shí)效經(jīng)當(dāng)事各方同意可以延長。并且在“……一年期滿之后，只要是在受訴訟法院的法律準(zhǔn)許期間之內(nèi)，便可向第三方提起索賠訴訟……”，但時(shí)間必須在三個(gè)月以內(nèi)。這樣部分緩解了時(shí)效時(shí)間過短在實(shí)踐中造成的困難。

《漢堡規(guī)則》一方面直接將訴訟時(shí)效延長至兩年，另一方面仍舊保留了《維斯比規(guī)則》90天追賠訴訟時(shí)效的規(guī)定。

《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定時(shí)效期間為2年，并允許合同當(dāng)事人協(xié)議延長訴訟時(shí)效。

《海商法》第二百五十七條規(guī)定：“就海上貨物運(yùn)輸向承運(yùn)人要求賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)，時(shí)效期間為一年，自承運(yùn)人交付或者應(yīng)當(dāng)交付貨物之日起計(jì)算。在時(shí)效期間內(nèi)或者時(shí)效期間屆滿后，被認(rèn)定為負(fù)有責(zé)任的人向第三人提起追償請(qǐng)求的，時(shí)效期間為九十日，自追償請(qǐng)求人解決原賠償請(qǐng)求之日起或者收到受理對(duì)其本人提起訴訟的法院的起訴狀副本之日起計(jì)算。有關(guān)航次租船合同的請(qǐng)求權(quán)，時(shí)效期間為二年，自知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日起計(jì)算。”

七、對(duì)承運(yùn)人延遲交貨責(zé)任的規(guī)定不同 《海牙規(guī)則》對(duì)延遲交貨未作任何規(guī)定。

《維斯比規(guī)則》對(duì)延遲交貨未作任何規(guī)定。

《漢堡規(guī)則》則在第二條規(guī)定：“如果貨物未能在明確議定的時(shí)間內(nèi)，或雖無此項(xiàng)議定，但未能在考慮到實(shí)際情況對(duì)一個(gè)勤勉的承運(yùn)人所能合理要求的時(shí)間內(nèi)，在海上運(yùn)輸合同所規(guī)定的卸貨港交貨，即為延遲交付”，承運(yùn)人要對(duì)延遲交付承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括：①行市損失；②利息損失；③停工、停產(chǎn)損失。賠償金額最多為延遲交付貨物所應(yīng)支付運(yùn)費(fèi)的2.5倍，且不應(yīng)超過合同運(yùn)費(fèi)的總額。

《鹿特丹規(guī)則》第17條，若托運(yùn)人能證明：貨物滅失、損壞或遲延交付，或造成、促成了滅失、損壞或遲延交付的事件或情形是在承運(yùn)人責(zé)任期內(nèi)發(fā)生的，則可以要求承運(yùn)人對(duì)貨物滅失、損壞和遲延交付負(fù)賠償責(zé)任。

依《漢堡規(guī)則》，承運(yùn)人對(duì)于遲延交付造成損失的賠償責(zé)任不超過該遲延交付貨物應(yīng)付運(yùn)費(fèi)的2.5倍，但不得超過運(yùn)輸合同應(yīng)付運(yùn)費(fèi)的總額，即規(guī)定了兩次限制，而依《鹿特丹規(guī)則》第60條規(guī)定，只有一次限制，即為遲延交付貨物運(yùn)費(fèi)的2.5倍。

八、 承運(yùn)人免責(zé)事項(xiàng)發(fā)生變化。

依據(jù)《海牙規(guī)則》，承運(yùn)人可以按照其第4條規(guī)定的17項(xiàng)免責(zé)事項(xiàng)享受免責(zé)權(quán)利，且僅明確了第17項(xiàng)“兜底條款”免責(zé)的舉證責(zé)任。

《維斯比規(guī)則》同上。托運(yùn)人索賠，托運(yùn)人舉證。

《漢堡規(guī)則》 托運(yùn)人索賠，承運(yùn)人需證明自己無過失或損失是由托運(yùn)人造成的

《鹿特丹規(guī)則》延續(xù)了《海牙規(guī)則》的基本理念，但與《海牙規(guī)則》采取“開放式列舉”不同。《鹿特丹規(guī)則》“兩個(gè)推定”： 第一個(gè)推定：在管貨義務(wù)上推定承運(yùn)人有過失，即承運(yùn)人須證明自己沒有管貨過失，若舉證不能，將承擔(dān)賠償責(zé)任。第二個(gè)推定：在免責(zé)范圍內(nèi)推定承運(yùn)人無過失，即在規(guī)定的免責(zé)范圍內(nèi)，由索賠方負(fù)責(zé)舉證證明承運(yùn)人有過失，舉證不能，便推定承運(yùn)人無過失。

我國 《海商法》，托運(yùn)人索賠，托運(yùn)人舉證，但承運(yùn)人要求免責(zé)（除火災(zāi)外）需負(fù)舉證責(zé)任

九、單件貨物賠償限制不同

《海牙規(guī)則》每件100英鎊

《維斯比規(guī)則》每件10000金法郎或每公斤30金法郎；1979年改為每件666.67SDR或每公斤2SDR

《漢堡規(guī)則》每件835SDR或每公斤2.5SDR，賠付延遲交貨的限額為運(yùn)費(fèi)的2.5倍，但不超過應(yīng)付運(yùn)費(fèi)的總額。

我國《海商法》每件666.67SDR或每公斤2SDR

十、索賠通知

《海牙規(guī)則》非表面貨損在貨物交付后3日內(nèi)提出。

《維斯比規(guī)則》非表面貨損在貨物交付后3日內(nèi)提出。

《漢堡規(guī)則》非表面貨損在貨物交付后15日內(nèi)提出。遲延交付應(yīng)在60日內(nèi)提出。

《鹿特丹規(guī)則》未做規(guī)定。

我國《海商法》非集裝箱貨物、表面貨損在貨物交付7日內(nèi)提出，集裝箱貨物、表面貨損在15日內(nèi)提出，遲延交付60日內(nèi)提出

十一、承運(yùn)人的基本義務(wù)不同

《海牙規(guī)則》（1）船舶適航的義務(wù)（2）管貨義務(wù)

《維斯比規(guī)則》（1）船舶適航的義務(wù)（2）管貨義務(wù)

《漢堡規(guī)則》增加：管船義務(wù)（取消了航行過失免責(zé)）

《鹿特丹規(guī)則》提供、管理、維持船舶（保持狀態(tài)）（特別）管貨（具體）

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