技術改造項目管理辦法

2024年1月4日發(作者：生菜)

技術改造項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為支持公司新型業務、重點產品的技術改造，促進公司技術進步，調整產品結構，提高產品質量，理順公司技術改造項目（簡稱“技改項目”，下同）的管理責任關系，規范技改項目的實施行為，特制訂本辦法。

第二條 技術改造項目是指公司為開發新型業務、重點產品而實行的生產性和非生產性技術改造，按不同標準進行以下分類：

1、按項目資金總額劃分為限上項目和限下項目,限上項目指資金總額在30萬元以上（含30萬元）的項目,限下項目指資金總額在30萬元以下的項目。

2、按種類劃分為設備項目和非標土建項目。

3、按時限劃分為年度計劃項目和臨時項目。

第三條 本辦法適用于公司各部門及各二級核算單位。子公司參照執行。

第二章 職責分工

第四條 公司***部門是公司技術改造項目的歸口管理部門，負責技改項目的立項報批、計劃編制、論證組織、竣工驗收。具體職責為：

1、編制公司年度技改工作計劃、組織編寫重大技改項目可行性研究報告；

2、負責簽訂技改項目合同，組織設備的選型，負責限上技改項目的招標工作；

3、制定技改項目資金預算，按合同辦理項目付款申請和有關付款手續；

4、對限上項目編制技改項目網絡節點圖；

5、土建項目按政府相關規定履行報建手續的，應向政府主管部門辦理報建手續；

6、負責組織技改項目的實施；

7、監督檢查技改項目工程質量（大項目由工程監理負責）掌握工程進度并及時向主管領導報告工程進度和存在的問題；

8、負責組織項目的竣工驗收、進行資產編號、建立資產臺賬。

第五條 公司財務審計部門負責年度技改計劃資金預算的制定，參與技改項目的價格談判與審核、實施價格審查、參加限上技改項目的招標工作，負責技改、

項目款項支付工作，負責項目資產建賬工作。

第六條 公司技術部門負責組織技改項目工藝平面布置設計、組織設計審查、施工圖紙會審；負責組織設備選型；同時參加項目的招標工作和項目竣工驗收工作。

第七條 公司財務審計部門對技改項目的實施過程進行監察，負責技改項目的價格審查和技改合同審查，對重大技改項目進行審計，同時參加項目的招標工作。

第八條 技改項目所在單位負責本單位技改項目計劃申請；負責一般項目的工藝平面布置設計和施工圖紙會簽，參加設備選型工作；同時參與技改項目竣工驗收工作和固定資產建賬工作。

第三章 審批控制

第九條 公司對技改項目建立嚴格的授權批準制度，嚴禁未經授權的機構或人員辦理技改項目業務。

第十條 審批人根據技改項目授權批準制度的規定，根據年度預算在授權范圍內進行審批，不得超越審批權限。具體審批權限為：

單個技改項目資金總額在300萬元以上的按照《******“三重一大”決策制度實施辦法》進行審批；單個技改項目資金總額在30萬元（含30萬元）以上，300萬元以下董事會授權權限額內的由公司總經理批準；單個技改項目資金總額在30萬元以內的由公司主管副總經理批準。

第四章 管理內容及要求

第十一條 公司形成固定資產的技改項目必須進行可行性分析。技改項目的可行性分析、初步設計、施工設計及預算中需要委托外單位完成的，由公司***部門提出并按審批權限報批后，方可對外委托。

第十二條 公司***部門根據項目申報單位和公司技術部門提交的申報材料組織公司有關專家對技改項目進行可行性分析及初步論證，對施工圖及預算組織審核，并由主管技改的副總經理審簽。通過后按審批權限報批。

第十三條 技改項目的施工圖及預算通過審核批準后由公司***部門負責下達立項通知書和開工計劃通知書。

第十四條 技改項目中的各種論證、審批材料、報告，公司***部門一般應于一周內給予明確回復。

第十五條 公司***部門和項目申報單位憑開工計劃通知書組織項目施工，公司財務審計部門憑立項通知書落實項目資金。

第十六條 技改項目由公司***部門確定施工單位或設備供應商，并負責簽訂施工及設備采購合同。

1、限下技改項目由公司***部門根據項目具體情況，提出2～3個施工隊或設備供應商，從中挑選出信譽高、實力強、質量好、價格適中的作為技改項目施工隊伍或設備供應商，并按審批權限報批。

2、限上技改項目必須進行公開招標來確定施工隊伍或設備供應商，公司***部門負責組織由公司財務審計部門、技術部門、項目申報單位組成的項目招標小組進行招標，根據招標情況并按審批權限報批后確定施工隊伍或設備供應商。

第十七條 技改項目中的施工變更，由施工單位提出申請，公司***部門和公司技術部門核準，下達變更通知書后方可變更。

第十八條 技改項目的重要設備采購由***部門負責，公司***部門必須組織公司技術部門、公司財務部門、公司財務審計部門對設備進行詳盡的調研和考查，形成書面意見按審批權限報批后方可執行。

第十九條 技改項目的物資設備由公司***部門負責驗收，并實行專項管理，不得挪作它用。

第二十條 技改項目的投資進度和資金支付進度由***部門控制。每月22日前技改項目申報單位向公司***部門提交下一個月技改項目所需資金計劃；每月25日前公司***部門根據項目進度情況向公司財務審計部門申報下一個月資金使用計劃。

第二十一條 技改項目發生的一切費用（含倉庫領料）由公司***部門項目負責人審核，經主管領導審簽后，公司財務審計部門方可列入待攤，待項目驗收后，計入專項資金。

第二十二條 技改項目發生的費用及各種款項等資金的支付申請，必須經項目負責人審核，公司***部門報主管領導批準后，公司財務審計部門方可辦理付款手續。

第二十三條 項目竣工后，由施工單位按公司***部門要求提交有關施工資料和竣工圖，并由公司***部門組織公司財務審計部門、技術部門等辦理驗收結算。

第二十四條 技改項目價格的確定

1、限下技改項目由公司***部門根據施工隊伍或設備供應商提交的項目預算或報價單談價，并結合市場情況，初步確定價格，由公司財務審計部門進行價格審核后確定最終價格。

2、限上技改項目根據招標情況確定初步價格，經過嚴格的招標程序合理確

定最終的價格，并按價格審批權限進行審批。

第二十五條 技改項目合同的簽訂

嚴格按照《合同法》和公司《合同管理制度》由公司***部門項目主管負責與施工方或設備供應商共同協商擬定合同草案；由公司授權的合同簽訂人員填寫《合同簽訂審批表》；公司財務審計部門對價格進行審核后，按公司合同管理權限進行合同審查和簽訂合同。

為確保質量，在簽訂技改項目合同時應保留5%－10%的質量保證金，在資產保修期內出現質量問題，應扣除部分或全部質量保證金；保修期過后未出現質量問題，公司***部門項目主管人員持資產使用單位簽章確認的無質量問題證明，辦理支付質量保證金的付款審批手續。

施工單位是公司各二級實體、分、子公司的，由公司***部門下達施工委托書，施工委托書需經公司***部門、施工單位代表簽字并加蓋合同印章后生效。

第五章 實施技改項目的工作程序

第二十六條 立項審批工作程序：

1、項目申報單位向公司***部門以書面形式提出相關方案或建議；

2、對限上技改項目由公司***部門組織進行可行性研究，提出書面報告，并經公司財務審計部門審計后，報公司總經理；

3、必要時，由公司總經理召集公司辦公會對可行性研究報告進行論證。

4、公司***部門按照審批權限履行相關手續；

5、審核批準后由公司***部門負責下達立項通知書和開工計劃通知書。

第二十七條 竣工驗收工作程序

1、項目完成后，由公司***部門組織公司技術部門、財務審計部門和項目申報單位等組成驗收小組，按照技改項目實施方案和技術要求進行驗收；；

2、對于驗收合格的，參加驗收的單位、工程監理、施工方三方在驗收表中簽字；對于驗收不合格的，由驗收小組提出整改意見，施工方限期進行整改，整改完成后再進行驗收直至合格；

3、對設備項目的驗收，除按以上程序進行設備安裝調試驗收工作外，還應按合同和技術協議對設備進行驗收。

第二十八條 技改資金審批、支付管理程序

1、每次付款須由項目主管人員提出申請，公司***部門負責人簽字、公司財務審計負責人簽字批準；

2、公司財務審計部門按照合同規定條款、項目進度情況以及付款審批單進

行付款；

第二十九條 技改項目完成驗收后，一個月內完成資產入賬，進口設備二個月內完成，具體程序為：

1、公司***部門資產管理員辦理好《設備分配領用單》、《驗收單》，有關資料存檔；

2、項目所在單位資產管理員負責到公司***部門、財務審計部門辦理資產登記、編號等手續；

3、公司***部門負責進行資產編號，同時建立資產賬目；

4、公司財務審計部門對技改項目的資產價值進行確定，并按規定及時上賬。

5、技改項目所在單位建立資產臺賬，納入資產管理范圍。

第六章 項目檢查與考核

第三十條 由公司總經理指定部門和人員對技改項目的實施進行檢查和考核，對違反本管理辦法的責任部門和責任人進行處罰，情節嚴重的報公司辦公會處理。

第三十一條 對在技改項目施工過程中，為公司創造效益的，視其創效情況，由公司***部門提出，公司財務審計部門審定，給予適當獎勵。

技術改造項目管理流程圖

單位向資產運

資產運營部組資產運營部組織實施

填寫項目論證書中論證會簽表

呈公司主管領導審批

限上項目呈公司主管領導提交公司辦公會討論

項目終止

營部提出技改技措書面申請

對項目進行初步確認

資產運營部發放項目申請表，項目論證書（設備）

申請單位填寫申請表和單位組織進行初次論證

提交預算及相關要求并填寫論證書上相關內容

織論證小組論證，技質部負

責組織設備選型和平面布置

設計、設計審

查、施工圖紙會審