中國企業(yè)在哈薩克斯坦投資糾紛的法律解決方法

2024年3月6日發(fā)(作者：欲問行人去那邊)

中國企業(yè)在哈薩克斯坦

投資糾紛的法律解決方法■許春清 許雨璋I 哈薩克斯坦共和國簡稱哈薩克

位置，處于哈薩克族裔與俄羅斯族裔的

南北交匯線上，是該國工農(nóng)業(yè)基地、交

通樞紐和全國的政治中樞。阿拉木圖位

于哈薩克斯坦的東南角,因其早年盛產(chǎn)

蘋果而被譽(yù)為“蘋果城' 是哈薩克斯坦

的科技、金融和教育中心。阿拉木圖在

蘇聯(lián)時(shí)代曾為加盟共和國首府，后在

1991年到1997年間擔(dān)綱該國首都。中哈兩國歷史淵源復(fù)雜，傳統(tǒng)友巴耶夫予以積極響應(yīng)和支持，極大地

推進(jìn)了中哈兩國之間的經(jīng)濟(jì)交往。哈薩克斯坦在自然資源賦存方面

得天獨(dú)厚，已探明的礦藏有90多種，

其中銅、鉛、鋅、輿、銘、鋁和磷的儲(chǔ)量均

居亞洲前列，此外，煤、鐵、石油、天然氣

的儲(chǔ)量也非常豐富，兩國經(jīng)濟(jì)交往，中

國企業(yè)在哈薩有無限商機(jī)。一、中企在哈薩克斯坦投資的法

律環(huán)境研判近年來，中國企業(yè)在哈薩克斯坦

的投資規(guī)模不斷增長，投資收益穩(wěn)步

上升，而投資風(fēng)險(xiǎn)亦迅速放大。商業(yè)的

本質(zhì)以及中哈兩國在政治經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域

文化差異的存在，決定了由投資引發(fā)

的經(jīng)濟(jì)糾紛難以避免。因而對(duì)于該國

的投資環(huán)境特別是法制環(huán)境有必要做

出預(yù)先研判。中國企業(yè)在哈薩克斯坦投資所

面臨風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在礦產(chǎn)、石油、天然

氣等自然資源領(lǐng)域。斯坦，因其主體民族為哈薩克族而得

名。該國位于亞洲中部，西、北皆嵌俄

羅斯，東依中國，南接烏茲別克斯坦、

土庫曼斯坦、吉爾吉斯斯坦。作為中國

的西部鄰邦，哈薩克斯坦是當(dāng)今世界

上疆域面積最大的內(nèi)陸國家，也是世

界第九大國家和整個(gè)中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)

展最快、政局最為穩(wěn)定的國家。哈薩克斯坦的行政區(qū)劃簡潔分

明，共2個(gè)直轄市和14個(gè)州。這2個(gè)

直轄市是阿斯塔納（Astana)—

誼深厚;進(jìn)入新世紀(jì)，兩國之間政治、

經(jīng)濟(jì)、外交合作緊密,高層互訪頻繁c

特別是自2011年中哈建立戰(zhàn)略伙伴

關(guān)系以來，兩國之間的商貿(mào)往來和投資

組合蓬勃發(fā)展。中國國家主席習(xí)近平

2013年提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)

帶”倡議，哈薩克斯坦時(shí)任總統(tǒng)納扎爾(一）立法環(huán)境哈薩克斯坦的法制建設(shè)自其獨(dú)立

于蘇聯(lián)以來得到獨(dú)立發(fā)展，但依然進(jìn)展

遲緩,與外部世界的對(duì)接性不強(qiáng)。相較于整體立法的保守滯后，該

國投資法律制度變革相對(duì)活躍，最新

成果是2003年出臺(tái)的《哈薩克斯坦2019年初更名為努爾蘇丹（Nur

Sultan )、阿拉木圖（Almaty),分別是

該國現(xiàn)在的首都和原先的首都。努爾

蘇丹位于哈薩克斯坦版圖的中心偏北104 發(fā)展丨 2019.12

共和國投資法》。這部法律在保障外國

條第2款規(guī)定，在投資爭議通過談判

優(yōu)先權(quán)由哈薩克斯坦現(xiàn)行法律確定。中國企業(yè)在投資哈薩克斯坦時(shí)，

應(yīng)當(dāng)盡可能避免選擇適用東道國法律

解決爭議。(二）他國法律一般而言，在合同的法律適用

上，只要不違反東道國法律的硬性規(guī)

定，當(dāng)事人是可以選擇他國法律作為

解決爭議所適用的準(zhǔn)據(jù)法的。中國企

業(yè)在投資哈薩克斯坦時(shí)，立約應(yīng)當(dāng)優(yōu)

先選擇適用最有利于己方的準(zhǔn)據(jù)法，

不一定非得是本國法。需要注意的是,

當(dāng)事人必須在合同條款中明確其法律

選擇，不允許推論。當(dāng)然，當(dāng)事人選擇可適用的法律

不能規(guī)避強(qiáng)行法;同時(shí)，當(dāng)事人只能選

擇作為實(shí)體法的裁判規(guī)范，不能選擇

審判程序法，更不能選擇法庭組織法。(二）國際公約或國際慣例中國企業(yè)在投資哈薩克斯坦時(shí)，

在不能選擇他國法律的情況下，應(yīng)當(dāng)

爭取適用國際公約或國際慣例。按照哈薩克斯坦法律，在該國境

內(nèi)發(fā)生的涉外商事糾紛的解決，原則上

適用哈薩克斯坦的法律和法規(guī)；但是

如果其法律法規(guī)與投資國締結(jié)或參加

的國際公約相沖突，則適用國際公約。《哈薩克斯坦共和國投資法》進(jìn)

，明確，哈薩克斯鋪承認(rèn)的國際公

投資者的市場(chǎng)地位方面較之以前有了

i

無法解決時(shí)，由哈薩克斯坦法院以及

很大改進(jìn)，但是法律規(guī)范仍然相對(duì)簡i

當(dāng)事人確定的國際仲裁法庭解決。就

單、粗線條，留有許多彈性的解釋和操

作空間，由此加劇了司法的不確定性。(二)政策環(huán)境近年來哈薩克斯坦政府日益強(qiáng)

調(diào)戰(zhàn)略資源與基礎(chǔ)行業(yè)的重要性，開

是說,原則上，發(fā)生在哈薩克斯坦的投

資爭議均由該國法院管轄；除非當(dāng)事

人事先另有選擇。當(dāng)然，這是國家主權(quán)在其司法領(lǐng)

域的正常表現(xiàn)，無可厚非。此外,本條第3款規(guī)定，非投資

始通過修訂法律逐步加強(qiáng)管控。在投：

很多限制。例如土地法規(guī)定，外國投資i

者只能租用土地且租期不得超過十i

資范圍與領(lǐng)域方面，該國法律設(shè)置了：

爭議應(yīng)遵照哈薩克斯坦的法律解決。(二)仲裁方式如前所述，哈薩克斯坦法律認(rèn)可

年，而且對(duì)農(nóng)業(yè)用地、工業(yè)用地以及商I

以仲裁方式解決爭議。業(yè)用地均無權(quán)租用。出于對(duì)國家利益的保護(hù)考慮，哈

薩克斯坦在金融、保險(xiǎn)、建筑等關(guān)乎國

民經(jīng)濟(jì)安全的領(lǐng)域，均立法嚴(yán)格控制

外資，既限制持股比例也限制股權(quán)轉(zhuǎn)

讓。依其法律規(guī)定，該國享有對(duì)地下資

源利用權(quán)的轉(zhuǎn)讓的“優(yōu)先購買權(quán)”，并

在轉(zhuǎn)讓將可能危害國家安全時(shí)享有單

方面調(diào)整、廢止合同的權(quán)力。簡言之，哈薩克斯坦的通商政策

打壓外商權(quán)利，對(duì)于外商投資的進(jìn)入

與退出都設(shè)置了很高的法律門檻，而

且授權(quán)政府直接管控市場(chǎng)。二、哈薩克斯坦投資糾紛的解決

機(jī)制選擇《哈薩克斯坦共和國投資法》明

確規(guī)定，投資爭議可以通過國際仲裁

法庭解決；前提則是雙方事先達(dá)成以

此方式解決爭議的約文。聯(lián)合國《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁

決公約》(簡稱《紐約公約》)處理的是

外國仲裁文本的承認(rèn)和仲裁內(nèi)容的執(zhí)

行問題。中哈兩國均為《紐約公約》締

約國，仲裁裁決在兩國法院都能申請(qǐng)

強(qiáng)制執(zhí)行，且相對(duì)于法院判決來說也

更容易獲得支持。三、哈薩克斯坦投資糾紛的裁判

規(guī)范選擇中企在哈薩克斯坦投資爭議的法

律解決，除了需要注意事先選定合適的

哈薩克斯坦礦產(chǎn)資源雖豐富誘I

糾紛解決機(jī)制，還應(yīng)當(dāng)未雨銅繆考慮到

人，法律制度卻相對(duì)粗疏，由此加大了 ：

裁判規(guī)范亦即準(zhǔn)據(jù)法的選擇問題。中企投資礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)。長遠(yuǎn)來看，就中哈兩國之間的投：

(一）東道國法律關(guān)于涉外合同的爭議案件，如果

約優(yōu)先于哈薩克斯坦的法律;在本國法

與國際公約都沒有做出規(guī)定的情況下，

涉外投資糾紛的解決適用國際慣例。四、結(jié)語中國企業(yè)若選擇在哈薩克斯坦

投資，尤其是投資于礦產(chǎn)、石油、天然

氣等自然資源時(shí)，務(wù)必要在充分了解

該國的法律法規(guī)與政策后，理性考量

投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出投資決策，提前安

排妥當(dāng)解決投資糾紛的法律方法。?(第一作者系甘肅政法大學(xué)法學(xué)

院教授，碩導(dǎo)，兼職律師、仲裁員；第二

作者系中央民族大學(xué)法學(xué)院學(xué)生）2019.12 丨發(fā)展 105資糾紛建立一個(gè)良好的法律解決機(jī)制：

不同國家法律對(duì)同一問題的規(guī)定有所

極為必要。但是目前中企在哈薩克斯：

不同，就會(huì)出現(xiàn)適用不同的法律從而

坦的投資糾紛的爭議解決，主要有以

下三種方式可供選擇。首先是雙方談

判、協(xié)商解決;在協(xié)商不能的情況下可

訴諸哈薩克斯坦法院裁判解決；如果

對(duì)訴訟這一糾紛解決方式不放心，還

可事先約定由國際仲裁法庭裁決。(一）訴訟方式《哈薩克斯坦共和國投資法》第9得到不同的裁判結(jié)果的趟尬局面。基

于自然資源主權(quán)原則并為了照顧本國

的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益，被投資國即東道

國通常會(huì)對(duì)爭議的法律適用進(jìn)行干

預(yù)，規(guī)定適用本國法而排除適用外國

法。例如哈薩克斯坦法律規(guī)定:在與外

商簽訂的石油勘探開發(fā)合同中，雙方

當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)以及合同條款中的