ISM規則理解指南

2024年3月13日發(作者：交流變直流)

附錄1

ISM規則理解指南

A部分

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1.1 定義

A和B兩部分。

總

1

實

則

施

以下定義適用于本規則的

1.1.1 “國際安全管理規則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國

際船舶安全營運和防止污染管理規則”。

【理解】這是對《國際安全管理規則》的界定，特指由國際海事組織大會A.741（18）號決

議通過且由該組織修正的《國際船舶安全營運和防止污染管理規則》，亦稱ISM規則。

1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同

意承擔本規則規定的所有責任和義務的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。

【理解】本規則中所稱“公司”是實施

下三種情況：

ISM規則并申請“符合證明”（DOC）的“公司”，有以

1、船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；

2、船舶經營人，承擔船舶經營和管理責任，其中包括ISM規則規定的公司的所有責任和

義務；

3、管理人，負責船舶的管理但不負責其經營。所承擔的船舶管理責任，包括ISM規則規

定的公司的所有責任和義務。

就船舶管理人而言，這里所稱“承擔船舶營運責任”應理解為是與安全和防污染有關的責

任，與經營有關的責任不屬于本規則所調整的范疇。一般情況下，船舶管理人是用簽訂管理協

議的方式明確承擔本規則所規定的所有船舶安全與防污染責任和義務的。管理人應當采取必要

措施以獲取船舶經營過程中與安全有關的船舶信息。

1.1.3“主管機關”系指船旗國政府。

【理解】“主管機關系指船旗國政府”是籠統的說法，具體來說是指船旗國政府中負責船舶

安全與防污染管理事務的職能機構或部門，在我國為中華人民共和國海事局。

1.1.4“安全管理體系”是指能使公司人員有效實施公司安全和環境保護方針的結構化和文件

化的體系。

【理解】體系是若干相互聯系和相互制約的組成部分構成的有機整體。安全管理體系要以實

施公司安全和環境保護方針為總體目的。安全管理體系必須是文件化和結構化的。“文件化

（documented）”是指將體系以文件的形式表現出來，書面形式或電子文檔形式都可以。這里

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中華人民共和國海事局國際海事研究委員會ISM分委會2003年3月制定。

的文件并不僅僅指紅頭文件，也不僅僅指公司的體系文件，它還包括活動記錄等所有與體系相

關并應以文件形式表現出來的東西。“結構化（structured）”包括體系文件的結構化、組織機

構的結構化、職能分配的結構化等。它強調整個體系是由人員、職責、組織機構、程序、過程、

資源等所有與安全和防污染有關的要素構成的有機整體，強調與安全和防污染活動有關的所有

環節銜接得當，并能有機地整合在一起。

1.1.5“符合證明”系指簽發給符合本規則要求的公司的文件。

1.1.6“安全管理證書”系指簽發給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體

系運作的文件。

1.1.7“客觀證據”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關安全或安全管理體系

要素存在和實施的量或質的信息、記錄或事實聲明。

1.1.8“評述”系指在安全管理審核過程中作出的并由客觀證據證實的事實聲明。

1.1.9“不符合規定情況”系指客觀證據表明不滿足某一具體規定要求的可見情況。

1.1.10“重大不符合規定情況”系指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環境構成嚴重危險，

并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統地實施本規則的要求。

1.1.11“周年日”系指對應于有關文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。

1.1.12“公約”系指經修正的

1.2 目標

避免對環境，特別是海洋環境造成危害

1974年國際海上人命安全公約。

1.2.1 本規則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，

以及對財產造成損失。

1.2.2 公司的安全管理目標應當包括：

.1 提供船舶營運的安全做法和安全工作環境；

.2 針對己認定的所有風險制定防范措施；以及

.3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環境保護方面的應急準備。

【理解】“安全做法”通過制定程序和須知提供。這些程序和須知規定船舶的管理、操作、

維護和應急等各項工作的執行人員、方法、步驟和標準，為有關人員提供執行的依據，包括將

強制性規定及規則和公司決定采用的建議性規則、指南和標準等具體化解為操作要求，并在岸

上和船上得到實施，確保管理活動符合有關的國際和船旗國立法。

“安全工作環境”可大致分為軟環境和硬環境。軟環境包括船員及岸基人員的安全意識、

規章制度等；硬環境包括船舶及設備的技術狀況、人員的工作或辦公條件等。

“已認定的所有風險”包括社會公眾以及海運行業認知的風險和本公司就自身的具體情況

認定的風險。

“防范措施”應在分析所有已認定的風險產生的原因的基礎上，有針對性地制定。

“應急準備”可能包括：

應急設備（含測試儀器）狀況的保持；

應急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫療器械等）的配備和保管；

應急報警信號的規定；

應急部署（應急時的組織和分工）；