中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南

2024年3月24日發(作者：六龍回日)

中國證券登記結算有限責任公司

特殊機構及產品證券賬戶業務指南

中國證券登記結算有限責任公司

二○一九年四月

修 訂 記 錄

修訂日期 修訂內容

根據《期貨公司資產管理業務管理規則（試行）》和《關于期

貨公司資產管理計劃開立證券賬戶相關事宜的函》（中期協函字

[2014]479號）的有關要求，修訂了第二章第十二節有關內容，增

加了期貨公司特定多客戶資產管理計劃開立證券賬戶的相關要求，

并相應調整了第1.2條、1.11條、2.2.5條和《證券賬戶開立申請

表（產品）》的有關表述。

1、根據《關于進一步加強特殊機構及產品證券賬戶管理有關

事項的通知》的有關要求，補充了嚴格遵守賬戶開立及使用實名制

的要求，增加了管理人、托管人在賬戶使用環節的監督審核義務，

相應修訂了第1.11條、第1.12條；要求申請人為特殊機構及產品

申請開戶時，應提交承諾函，管理人、托管人取得相關業務資格的

證明文件，相應調整了第二章各節的申請材料及相應承諾書的表

述。

2、補充完善了因公司首次公開發行或掛牌需要開立外國戰略

投資者證券賬戶的申請材料，修訂了第2.17.2條。

3、明確了變更交易單元，QFII、RQFII變更托管人、境內證券

公司、注銷賬戶等業務需到相應分公司柜臺辦理，具體修訂了第

3.2.5條、第3.3.4條。

4、細化了關聯關系維護的辦理機構，修訂了第3.5.1條

1、根據賬戶實名制管理要求，明確了對于違反賬戶實名制有

關要求及相關規定的，中國結算或賬戶委托交易證券公司有權注銷

該賬戶或限制該賬戶的使用，修訂了第1.11條。

2、根據《關于取消私募基金管理人登記電子證明相關事宜的

函》，調整了私募基金開戶申請材料，修訂了第2.6.2條。

3、根據《關于使用新版“三證合一”證照辦理證券賬戶業務

有關事項的通知》，修訂了各特殊機構及產品辦理證券賬戶業務的

材料要求。

4、根據中國證監會《關于整合現有證券、基金、期貨業務許

可證的通知》（【2016】4號公告），修訂了各特殊機構及產品辦理證

券賬戶業務的材料要求。

5、根據開戶業務變化，取消了開立證券公司定向資產管理賬

戶及證券公司集合資產管理賬戶時，需要填寫相應滬市清算編號和

深市交易單元的要求。修訂了第2.2.2、2.2.3、2.2.4、2.2.5、2.2.6、

2.3.2條。

6、完善了信托機構開立證券公司定向資產管理賬戶的命名規

則，完善了第2.2.3條。

7、為了建設期現貨一碼通賬戶體系，一是將證券投資基金開

立賬戶時，輔助身份證明文件號碼列為必填項，修訂了第2.4.2條。

2015/1

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2016/9