中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則

2024年3月24日發(fā)(作者：教師節(jié)的祝福語)

中登公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試

行）》的通知

各證券經(jīng)營機構(gòu)：

為了規(guī)范證券出借及轉(zhuǎn)融通相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，防范登記結(jié)算風(fēng)險，本公司制定了《中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》。經(jīng)中國證監(jiān)

會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自即日起施行。

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○一二年八月二十七日

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券出借及轉(zhuǎn)融通相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，防范登記結(jié)算風(fēng)險，根據(jù)中國

證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》以及本公司相關(guān)

業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條 在上海證券交易所、深圳證券交易所進行的證券出借交易及在證券金融公司進

行的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算，適用本規(guī)則；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本公司其他相關(guān)規(guī)定。

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第三條 本公司根據(jù)證券金融公司和出借人在上海證券交易所、深圳證券交易所達(dá)成的

轉(zhuǎn)融通證券出借交易的成交結(jié)果，以及證券金融公司和證券公司向本公司發(fā)送的證券和資

金劃轉(zhuǎn)指令，進行證券和資金的劃轉(zhuǎn)處理。

第四條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請成為本公司的結(jié)算參與人。

第二章 賬 戶

第五條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請開立轉(zhuǎn)融通

專用證券賬戶，用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的

證券。

第六條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請開立證券交

收賬戶和資金交收賬戶，用于辦理證券和資金的劃轉(zhuǎn)處理。

第七條 證券金融公司申請開立相關(guān)證券賬戶和資金賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）證監(jiān)會關(guān)于設(shè)立證券金融公司的批復(fù)原件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件

（在復(fù)印件上注明與原件一致）；

（二）營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一

致）；

（三）組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與

原件一致）；

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